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商业银行合规风险管理研究

作　者: 韩晓琳
导　师: 杨有振
学　校: 山西财经大学
专　业: 金融学
关键词: 商业银行 合规风险 合规风险管理体系 全面风险管理 内部控制
分类号: F832.33
类　型: 硕士论文
年　份: 2014年
下　载: 8次
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内容摘要


从20世纪末起，世界传奇性的金融机构相继被卷入大批量丑闻中，由合规风险所引发的一系列问题开始广泛受到关注。加强合规风险管理成为国际大型银行的自主要求，合规风险管理被提上重要议事日程。由于《合规与银行内部合规部门》和《商业银行合规风险管理指引》只是监管机构的原则性规定，且合规风险不易被量化，违规事件并不是商业银行披露的必须内容等原因，国内合规风险管理进程十分缓慢，缺乏系统性地研究，对如何识别、评估合规风险及如何构建商业银行合规风险管理体系的研究不足。本文正是在这一背景下，在对两个重要文件深刻理解和深入研究的基础之上，分别采用比较研究法、历史研究法、案例分析法等方法，进行了合规风险管理理论的梳理，借鉴了国外先进合规风险管理经验，提出有效的合规风险管理是银行构建全面风险管理体系的基础，也是构建有效内部控制机制的核心这一中心观点。并在分析我国商业银行合规风险管理的现状上，提出了一套包括合规风险组织构建、合规风险管理制度、合规稽核系统、合规文化以及合规风险监测体系在内的商业银行合规风险管理体系的建议。旨在为商业银行的合规管理实践提供参考。

全文目录


摘要  6-7
Abstract  7-10
第1章 绪论  10-19
  1.1 研究背景和意义  10-11
    1.1.1 研究背景  10-11
    1.1.2 研究意义  11
  1.2 国内外文献回顾  11-16
    1.2.1 国外文献回顾  11-12
    1.2.2 国内文献回顾  12-15
    1.2.3 文献回顾小结  15-16
  1.3 研究思路及方法  16
    1.3.1 研究思路  16
    1.3.2 研究方法  16
  1.4 主要工作和创新  16-17
  1.5 论文的基本框架  17-19
第2章 商业银行合规风险管理理论透析  19-34
  2.1 商业银行合规的涵义及特征  19-21
    2.1.1 合规的涵义  19-20
    2.1.2 商业银行合规的内涵  20-21
  2.2 商业银行合规风险与其他相关类型风险的关系  21-27
    2.2.1 合规风险的定义  21-22
    2.2.2 商业银行合规风险与操作风险  22-23
    2.2.3 商业银行合规风险与法律风险  23-24
    2.2.4 商业银行合规风险与声誉风险  24-26
    2.2.5 商业银行合规风险与全面风险的关系  26-27
  2.3 商业银行合规风险管理的概念、内涵及理论基础  27-31
    2.3.1 商业银行合规风险管理的概念及内涵  27
    2.3.2 商业银行合规风险管理的理论基础  27-31
  2.4 商业银行进行合规风险管理的必要性  31-33
  2.5 小结  33-34
第3章 国外商业银行合规风险管理的实践与启示  34-40
  3.1 美国商业银行合规风险管理的实践  34-36
    3.1.1 美国合规风险监管的实践  34-35
    3.1.2 花旗银行合规风险管理的实践  35-36
  3.2 法国商业银行合规风险管理的实践  36-38
    3.2.1 法国合规风险监管的实践  36
    3.2.2 法国兴业银行合规风险管理实践  36-38
  3.3 对我国商业银行合规风险管理的启示  38-39
  3.4 小结  39-40
第4章 我国商业银行合规风险管理的现状分析  40-46
  4.1 我国商业银行合规风险管理的现状  40-41
  4.2 我国商业银行合规风险管理取得的成效  41-42
  4.3 我国商业银行合规风险管理存在的主要问题  42-45
  4.4 小结  45-46
第5章 完善我国商业银行合规风险管理的对策  46-61
  5.1 建立有效的商业银行合规风险管理组织框架  46-47
    5.1.1 保证合规部门独立履行合规风险管理职责  46-47
    5.1.2 合规风险管理体系的组织结构  47
  5.2 建立有效的商业银行合规风险管理基本制度  47-48
    5.2.1 合规绩效考核制度  47-48
    5.2.2 合规问责制度  48
    5.2.3 诚信举报制度  48
  5.3 建立有效的商业银行合规稽核系统  48-50
    5.3.1 合规稽核矩阵管理  49
    5.3.2 合规稽核流程  49-50
  5.4 建立有效的商业银行合规文化  50-52
    5.4.1 商业银行合规文化的内涵  50-51
    5.4.2 合规文化与企业文化  51
    5.4.3 商业银行建设合规文化的途径  51-52
  5.5 建立有效的商业银行合规风险监测体系  52-60
    5.5.1 定义和原则  52-53
    5.5.2 合规风险监测体系的设计思路  53-59
    5.5.3 合规风险监测体系建设的难点  59-60
  5.6 小结  60-61
结论与展望  61-63
  1、结论  61-62
  2、展望  62-63
参考文献  63-66
致谢  66-67
攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况  67-68

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融组织、银行 > 商业银行（专业银行）
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