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双重委托代理下物流金融服务创新及其激励机制研究

作　者: 林沧海
导　师: 刘秉镰
学　校: 南开大学
专　业: 区域经济学
关键词: 物流金融服务创新双重委托代理关系委托代理激励机制
分类号: F259.2
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

随着物流金融服务在我国的迅猛发展，越来越多的中小企业通过物流金融运作获得了银行贷款授信而改善了企业的资金链；同时，众多知名的物流企业和银行都因提供物流金融服务找到了新的利润增长点。然而，在物流金融服务发展过程中，由于金融机构、融资企业和物流企业三方参与主体间的信息不对称，使处于信息劣势的金融机构、物流企业面临着很多业务风险，如融资企业造假违约、物流企业监管不力、物流企业与融资企业合谋欺骗等现象均影响着金融机构提供物流金融融资服务的积极性。由于金融机构往往通过制定严格规定，最大限度地将部分风险责任转嫁给物流企业，而对物流企业的报酬激励不够等诸多因素的限制，一些物流企业参与高级的物流金融服务模式的积极性。换言之，激励机制的不完善制约着物流金融服务创新的发展。基于上述研究背景，本文以物流金融服务创新模式以及物流金融服务三方参与主体之间的契约关系为研究对象，以委托代理理论和激励机制设计理论为理论基础，综合运用归纳分析和演绎分析、定性分析与定量分析以及案例研究和比较分析等多种研究方法，在双重委托代理下对物流金融服务创新及其激励机制进行研究。具体而言，在对传统物流金融服务的各种模式进行系统归纳和比较分析的基础上，首先识别了不同运作模式下物流金融服务的双重委托代理关系；进而，在对物流金融服务创新的内在动力进行分析的基础上，在营运流程视角下较为系统地研究了物流金融服务创新的主要模式，并在信息不对称下对中国台湾地区物流金融服务创新进行了案例分析；最后，对物流金融服务创新三方参与主体的行为进行了博弈均衡分析，尝试在双重委托代理关系下构建了一套物流金融服务创新的有效激励约束机制，进而提出了完善我国物流金融服务委托代理激励机制的对策建议并进行了研究展望。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-12
第一章绪论  12-24
  第一节选题背景及研究意义  12-15
    1.1.1 选题背景  12-14
    1.1.2 研究意义  14-15
  第二节概念界定与研究方法  15-20
    1.2.1 概念界定  15-18
    1.2.2 研究方法  18-20
  第三节研究思路及主要创新  20-24
    1.3.1 研究思路  20-22
    1.3.2 主要创新点  22-24
第二章理论基础与文献综述  24-46
  第一节委托代理理论综述  24-29
    2.1.1 单重委托代理理论的沿革  24-27
    2.1.2 双重委托代理理论的沿革  27-28
    2.1.3 委托代理关系模型及其要素  28-29
  第二节激励机制设计综述  29-35
    2.2.1 激励目的  29-30
    2.2.2 激励方式  30-32
    2.2.3 激励机制设计  32-35
  第三节物流金融服务综述  35-46
    2.3.1 国外物流金融服务的研究现状  35-36
    2.3.2 国内物流金融服务的研究现状  36-44
    2.3.3 物流金融服务的研究工具  44
    2.3.4 相关文献评析  44-46
第三章物流金融服务双重委托代理关系的识别  46-67
  第一节物流金融服务的主要职能与组织架构  46-50
    3.1.1 物流金融服务参与主体的界定  46-48
    3.1.2 物流金融服务的主要职能分析  48-49
    3.1.3 物流金融服务的组织架构与功能传导  49-50
  第二节传统物流金融服务各种运作模式的比较分析  50-61
    3.2.1 融资双方传统合作模式：不动产抵押  50-51
    3.2.2 抵押方式的突破：基于动产质押的仓单质押模式  51-58
    3.2.3 超越实物质押：与担保整合的保兑仓模式  58-59
    3.2.4 物流金融结算的服务模式  59-60
    3.2.5 融资租赁的一般形式与物流金融特性  60-61
  第三节不同模式下物流金融双重委托代理关系的识别  61-67
    3.3.1 委托代理关系的转变  61-62
    3.3.2 双重委托代理关系的确定  62-64
    3.3.3 三种融资模式下双重委托代理关系的识别  64-67
第四章物流金融服务创新的内在动力及主要模式  67-118
  第一节物流金融服务创新的内在动力分析  67-69
    4.1.1 普通金融模式与物流企业融资困境  67-68
    4.1.2 物流金融服务创新利益主体的激励相容  68
    4.1.3 物流企业与金融企业的合作博弈与契约选择  68-69
  第二节营运流程下物流金融服务创新的主要模式  69-96
    4.2.1 物流金融服务的创新路径  69-74
    4.2.2 销售中的物流金融服务创新模式  74-78
    4.2.3 销售前的物流金融服务创新模式  78-81
    4.2.4 销售后的物流金融服务创新模式  81-85
    4.2.5 加值型的物流金融服务创新模式  85-96
  第三节信息不对称下物流金融服务创新的台湾案例研究  96-118
    4.3.1 失败案例分析：“仕钦”物流金融诈贷案  96-108
    4.3.2 成功案例分析：“火金姑”物流金融项目  108-118
第五章双重委托代理下物流金融服务创新的风险分析  118-133
  第一节金融机构与物流企业的委托代理风险  118-123
    5.1.1 金融机构的委托代理风险  118-121
    5.1.2 物流企业的委托代理风险  121-123
  第二节物流金融风险评估指标体系及评价方法  123-129
    5.2.1 物流金融风险指标的选取原则  123-124
    5.2.2 物流金融风险指标体系的构建  124-127
    5.2.3 物流金融运营风险的评价方法  127-129
  第三节物流金融服务创新的风险规避：一个系统工程框架  129-133
    5.3.1 环境风险规避：强化市场监管  129-130
    5.3.2 流程风险规避：服务模式与制度创新  130
    5.3.3 信用风险规避：健全社会信用体系  130-132
    5.3.4 服务主体的自我约束：完善治理结构  132
    5.3.5 综合性风险规避与稳定机制  132-133
第六章物流金融服务创新的双重委托代理激励机制研究  133-161
  第一节物流金融服务创新参与主体的三方博弈  133-142
    6.1.1 模型的基本假设  133-135
    6.1.2 博弈模型的构建  135-137
    6.1.3 博弈三方均衡结果分析  137-142
  第二节金融机构与物流企业间的委托代理激励机制  142-154
    6.2.1 金融机构对物流企业的报酬激励机制的缺陷及措施  142-147
    6.2.2 金融机构对物流企业声誉博弈内在机理  147-153
    6.2.3 严格契约与打击作假相结合的约束机制  153-154
  第三节物流企业与融资企业间的委托代理激励机制  154-161
    6.3.1 融资企业的资信甄别机制  154-156
    6.3.2 阶段性融资及担保中断机制  156-159
    6.3.3 融资配额分配机制  159-161
第七章结论、政策及展望  161-173
  第一节主要结论  161-163
    7.1.1 物流金融宜以质权避免逆向选择与道德风险  161-162
    7.1.2 制度经济学的逻辑解决信息不对称问题  162-163
    7.1.3 契约经济学的逻辑激励兼容多方共好的诱因  163
  第二节完善物流金融激励机制的对策建议  163-171
    7.2.1 金融机构视角下完善我国物流金融激励机制的建议  163-168
    7.2.2 物流企业视角下完善我国物流金融激励机制的建议  168-171
  第三节研究展望  171-173
    7.3.1 藉银行广度采集产业田野调查研究  171-172
    7.3.2 藉产业供应链核心厂深度采集产业田野调查研究  172-173
参考文献  173-187
致谢  187-188
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果  188-189

双重委托代理下物流金融服务创新及其激励机制研究

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