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海峡两岸货币合作研究

作　者: 刘玉人
导　师: 曹小衡
学　校: 南开大学
专　业: 区域经济学
关键词: 海峡两岸货币合作最优货币区经济基础模式和路径
分类号: F822
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

区域货币合作是当今世界经济和金融领域的核心问题。对货币合作的研究最早可以追溯到1958年特里芬提出的单一国际货币的理论构想,此后在蒙代尔等学者的不断完善下,形成了现代一系列货币合作研究理论,其中最有代表意义的是最优货币区理论(OCA)。该理论认为,货币合作是一个由低级形态向高级形态演化、由松散型向紧密型发展的动态过程,这个过程也称为“货币一体化”过程,其最高形态是在区域内达成单一货币流动的货币同盟。该理论还认为,货币合作的内在动力来源于货币合作伙伴之间日益紧密的经济关系,同时区域内货币金融政策的更高层次融合,也会带来区域整体的均衡和稳定发展。货币合作也是一个现实概念。越来越多的国家和地区就加强国际和区域货币合作的必要性和重要性达成了共识,“一个国家,一种货币”的理念逐渐转变为“一个市场,一种货币”的理念,1999年欧元的诞生、“泛美元化”在拉美等国的掀起、东亚地区的经济和货币整合都对此作出了实践的诠释。特别是1997年亚洲金融危机和2008年全球金融危机的爆发,极大地提升各经济体对区域货币合作必要性的重视,研究货币合作问题更具有必要性和现实意义。大陆和台湾同处东亚地区,在区域合作范畴上,海峡两岸货币合作属于东亚货币合作的子区域,但是由于两岸关系的特殊性,在具体研究中两岸货币合作往往被简化处理或直接忽略,到目前为止还没有专门对两岸货币合作领域进行深入分析的论著,也无法形成有力的理论武器指导两岸货币合作实践。另一方面,2008年以来在和平发展主旋律下,两岸初步形成了政经互动局面,商品贸易、人员和资金呈现频繁而热络的互动现象,两岸金融监管合作备忘录(MOU)和货币清算协议签署后,学术界、实业界和广大民众对海峡两岸货币合作的期待日益强烈。在上述背景下,分析海峡两岸货币合作问题,不仅具有理论研究的前瞻性,也极具现实指导意义。对两岸货币合作的研究,本文是以最优货币区理论为依据,构建了衡量海峡两岸货币合作现实经济基础的研究体系,探讨了两岸向更高阶段进行货币合作的可行性,指出了影响两岸货币合作进程的因素,并在对比分析全球主要区域货币合作实践的基础上,提出了两岸货币合作进程中可能的模式和路径。全文共分七章。第一章导论,介绍研究背景、研究内容和研究方法。第二章理清货币合作的概念、内容和进程,初步分析两岸货币合作的现状和进展。第三章对最优货币区理论和相关文献进行综述。第四章建立了衡量两岸货币合作经济基础的研究体系,分析现阶段两岸货币合作向更高阶段进行的可能性,并甄别了影响货币合作进程的主要经济因素。第五章对比分析了拉美国家“美元化”、欧洲单一货币和东亚货币合作三种实践,总结经验和启示。第六章提出两岸货币合作可能的模式和路径,并提出相关政策建议。第七章是全文主要结论和进一步研究方向。通过对两岸货币合作进展和经济基础的分析,文章得到如下观点：一、对海峡两岸货币合作领域的现状和进展分析表明,目前两岸处于货币合作的初级阶段。若向更高层次的货币合作发展,需要克服的诸多问题和困难。其中外部因素和内部政治因素是最主要的影响因素。其影响表现在,以美国为代表的外部因素增加了货币合作的复杂性；东亚货币合作提供了“强政治”突破货币合作中经济障碍的经验；两岸之间政治关系决定了货币合作的走向。二、依据最优货币区理论,本文构建了衡量两岸货币合作经济基础的研究体系。该体系包括三个研究层次,分别是静态单一指标衡量、静态OCA综合指数模型衡量和动态内生性约束检验。其中,静态单一指标衡量和静态OCA综合指数模型衡量两者的分析结果都表明,当前两岸基本不具备向货币合作较高阶段进行的经济基础和前提。对“内生性”动态模型的检验表明,宏观经济趋同性和以双边贸易联系为指标的经济合作日趋密切状况,两者存在明显正向关系,满足“内生性”假说约束,两岸具备货币合作的长期动态约束条件,这意味着,现阶段货币合作的成本将由建立货币区之后的收益弥补,两岸构建最优货币区从一个较长时期而言仍是最佳选择。三、通过对两岸货币合作经济基础的考察,本文甄别了影响两岸货币合作的影响因素。其中,两岸经济规模的差异较大和双边贸易联系紧密是最主要的影响因素。更进一步,前者导致了货币合作的成本,后者为货币合作带来了收益。静态分析的结果说明,经济规模差异较大造成的成本超过了贸易紧密带来的收益,从而两岸不具备货币合作向高阶段进行的条件。动态分析结果则说明,静态状态的净成本将由货币区建立后的收益弥补。四、在货币合作模式和路径选择方面,本文认为人民币可以作为两岸货币合作的核心货币,一方面人民币具备一定的区域影响力,人民币国际化过程使其成为了准国际货币,满足核心货币的要求条件；另一方面人民币国际化和两岸货币合作两者相辅相成、互相促进,选择人民币作为核心货币会进一步丰富两岸货币合作内容,使其进展进行更顺畅。在货币合作路径选择上,笔者认为短期内,两岸应该在建立货币清算机制基础上,继续加强全面的经济联系,建立信息交流机制,组建统一的机构用于协商和讨论金融监控问题,加快建立落实两岸货币互换机制,加大支持两岸经贸往来中使用本币的力度；在中长期,则是推动实现两岸的汇率政策、货币政策的统一,从而达成两岸货币一体化。最后,本文认为贸易领域以人民币结算和在台建立人民币离岸金融中心,是两岸近期货币合作的主要内容,并提出了相关建议。

全文目录

中文摘要  5-8
Abstract  8-15
第一章导论  15-20
  第一节选题背景  15-16
  第二节选题意义  16
  第三节研究框架和方法  16-18
  第四节创新和不足  18-20
第二章海峡两岸货币合作的初步探讨  20-32
  第一节货币金融合作解读  20-22
    2.1.1 货币金融合作概念解析  20-21
    2.1.2 货币合作的内容和进程  21-22
  第二节海峡两岸货币合作现状和进展  22-26
    2.2.1 签署两岸经济合作框架协议(ECFA)  22-23
    2.2.2 签署两岸金融监管合作备忘录(MOU)  23-25
    2.2.3 建立两岸货币清算机制  25
    2.2.4 拟建立货币互换协议制度(SWAP)  25-26
  第三节影响两岸货币合作进程的非经济因素  26-30
    2.3.1 政治因素是最主要的影响因素  27-29
    2.3.2 制度条件落后于经济联系程度  29-30
  第四节本章小结  30-32
第三章货币合作理论与文献综述  32-45
  第一节最优货币区理论综述  32-40
    3.1.1 最优货币区的单一指标衡量  32-36
    3.1.2 最优货币区的成本收益分析  36-38
    3.1.3 最优货币区理论新进展  38-40
    3.1.4 最优货币区理论简评  40
  第二节海峡两岸货币合作的文献综述  40-44
  第三节本章小结  44-45
第四章两岸货币合作的经济基础研究  45-93
  第一节两岸货币合作的单一指标衡量  45-67
    4.1.1 宏观经济特征指标分析  46-52
    4.1.2 三级产业和贸易结构指标分析  52-60
    4.1.3 金融体制和汇率制度指标分析  60-66
    4.1.4 本节结论  66-67
  第二节海峡两岸OCA指数模型分析  67-78
    4.2.1 两岸OCA指数模型的构建  67-69
    4.2.2 两岸OCA指数模型的回归  69-76
    4.2.3 海峡两岸OCA指数  76-77
    4.2.4 本节结论  77-78
  第三节一体化与趋同的动态分析—基于“内生性”假设  78-91
    4.3.1 动态分析的基本框架  79-80
    4.3.2 一体化和趋同关系测度模型  80-83
    4.3.3 两岸一体化和趋同关系的估计  83-91
    4.3.4 本节结论  91
  第四节本章小结  91-93
第五章世界主要区域货币合作实践分析  93-110
  第一节拉美国家“美元化”  93-98
    5.1.1 拉美国家“美元化”的背景和基础  93-95
    5.1.2 拉美国家“美元化”过程  95-96
    5.1.3 拉美国家“美元化”的启示  96-98
  第二节欧洲单一货币  98-105
    5.2.1 欧元诞生的背景和经济基础  98-99
    5.2.2 欧洲货币一体化过程与特征  99-102
    5.2.3 欧洲政治合作的探索与推动  102-103
    5.2.4 欧洲货币一体化经验与启示  103-105
  第三节亚洲多重货币合作  105-108
    5.3.1 东亚货币合作的背景和基础  105-106
    5.3.2 东亚货币合作的主要特点  106-108
    5.3.3 东亚货币合作的经验和启示  108
  第四节本章小结  108-110
第六章两岸货币合作的模式和路径选择  110-140
  第一节两岸货币合作的目标与前提  110-113
    6.1.1 两岸货币合作的目标和原则  110-112
    6.1.2 两岸货币合作的前提与假设  112-113
  第二节两岸货币合作的核心货币选择  113-117
    6.2.1 人民币国际化与两岸货币合作核心货币  114-117
    6.2.2 构建“华元”为两岸货币合作的核心货币  117
    6.2.3 关于两岸货币合作核心货币选择的初步结论  117
  第三节两岸货币合作的路径选择  117-118
  第四节两岸货币合作的政策建议  118-138
    6.4.1 两岸贸易结算本币化  118-128
    6.4.2 台湾建设人民币离岸金融中心  128-138
  第五节本章小结  138-140
第七章主要结论和展望  140-143
  第一节主要结论  140-141
  第二节进一步研究方向  141-143
参考文献  143-147
致谢  147-148
个人简历  148

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