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公共支出结构的生成研究

作 者: 刘玮
导 师: 张正军
学 校: 陕西师范大学
专 业: 国民经济学
关键词: 公共支出结构 个体偏好 公共支出均衡 生成
分类号: F812.45
类 型: 博士论文
年 份: 2012年
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内容摘要


在现代市场经济背景下,政府支出表现出日益扩大的趋势。人们对来自于有限国民收入的数额庞大的公共支出有着同样的效率期望,而期望的实现在更大程度上依赖于公共支出结构。不同于私人市场的简单交易,公共支出结构作为社会成员以合作方式实现更多需求和福利的物质基础,承载着经济效率和社会公平的双重目标。美国经济学家马斯格雷夫将此表达为资源配置和收入分配①。因此,稀缺性约束下的公共支出结构的效率预期事实上已经将收入分配、社会公正等“公平商品”的效率配置内含于其中,而不仅仅是单纯的经济效率。这种双重目标与广义资源配置源自于合作行动中人们的个体偏好结构。作为全体社会成员进行政府合作的契约性预期,一个有效的公共支出结构根植于社会成员的个体偏好,其有效性的评价主体最终只能是社会成员个体,而能够获得全体社会成员个体认同的公共支出结构则具有最大的合意性。然而,政府合作行动的复杂性,使实现社会成员个体偏好的集体选择很难达到理想状态,短期中的公共支出结构常常偏离有效性,这种困境强化了集体合作决策过程对公共支出结构有效性的决定性影响。因此,无论理论上还是实践中,公共支出结构的有效性更主要地取决于其生成过程,可以说,公共支出结构的有效性有赖于其过程的有效性。在这个意义上,研究公共支出结构的广义均衡与生成过程,并将公共支出结构的资源配置置于生成过程中考虑才是符合逻辑且可行的,这将为公共支出结构有效生成与优化的研究提供理论基础。我国正处于公共财政初步建立并逐步完善的时期,在正确认识和把握公共支出结构生成过程的基础上,不断完善、调整与优化我国公共支出结构,对于提高财政支出的有效性、用好有限公共资源会产生重要的现实影响。鉴于此,本论文基于一般市场经济背景和相关理论基础,在对政府合作行动中社会成员的个体偏好结构进行考察的基础上,重点围绕公共支出结构的生成问题进行理论性研究,以探讨公共支出结构的有效与优化,并试图寻求对我国公共支出结构有效生成的启示。沿着上述思路,本论文重点探讨公共支出结构的生成,并依次展开研究过程。首先,本论文对研究对象公共支出结构进行深入地认识和理解。依据系统论探讨公共支出结构概念,明确其经济技术属性与权威分配属性;分析与再认识公共支出结构的项目及其关系。其次,探讨公共支出结构生成的逻辑起点,即个体偏好结构及源于个体偏好的集体偏好结构,特别是个体偏好结构中的人际偏好。第三,对公共支出结构生成进行初步研究。基于社会成员的合作行动与外部性理论,认为在长期与动态之中,公共支出结构的生成与资源配置结构及合作规则结构具有一定程度的双重同构关系。第四,进一步从理论上分析公共支出结构生成中的均衡及均衡实现,并通过国际国内数据进行实证论证和检验。第五,分析影响公共支出结构生成的主要因素与行为。从供需角度分析四种主要因素对公共支出结构生成的影响;运用博弈论研究生成过程中各主体的行为关系;并从偏离改进角度探讨公共支出结构的有效生成与优化。最后,对全文研究给出概括性结论,并基于研究结论提出我国公共支出结构有效生成的对策措施与政策建议,同时总结出本论文研究的创新之处、研究中的不足和进一步的研究展望。通过理论研究与实证分析,本论文得到如下主要结论:(1)公共支出结构作为人们以合作方式满足更多需求和福利的物质基础,其有效性最终来自于作为个体的社会合作成员的偏好结构,有效性要求公共支出结构与源于个体偏好的集体偏好结构之间必须保持一种对应关系,这是实现公共支出结构有效性的充要条件。(2)公共支出结构的生成与资源配置结构和合作规则结构具有双重的同构关系,在长期与动态中,公共支出结构变迁体现了包括经济效率与公平在内的广义资源配置的要求,并符合集体合作规则或集体决策规则的结构性特征。(3)公共支出均衡是一种内含了经济效率和分配公平在内的广义均衡。只有当公共资源配置结构在效率与公平两个指向上达到最优时,公共支出均衡态才会实现。在现实的短期的公共支出结构形成中,双重标准下的资源配置最优可能无解,只能获得次优的满意解。在长期动态中,公共支出次优均衡总是围绕着理论均衡态波动,并通过政治过程的改善不断向理想均衡逼近。另一方面,公共支出广义均衡的实现依赖于外部程序和规则,即依赖于如何将个人偏好转换成集体偏好结构,同样依赖于如何将集体偏好结构转换为公共支出结构。在这个过程中,偏好显示与集合制度、映射规则以及利益主体间博弈常常导致短期公共支出结构对均衡态或次优均衡态的“偏离”。(4)一个可以大致判断政府支出在长期中是否满足公共支出均衡的标准为:在一个较长期的时间序列中公共支出结构会表现出,减少或稳定维持性支出和基础性支出,逐步降低增长性支出,逐步增加面向人力资本的发展性支出,适当增加福利性支出的变迁路径;并且维持性支出比例应当保持较低水平。(5)从微观意义上分析,公共支出结构生成过程不可避免地受到两方面的影响:以源于社会成员个体偏好的集体偏好结构为内容的公共需求(公共消费结构);由政治家、代议机构及行政官僚体系等组成的政府的供给特征。公共支出结构生成过程是需求主体(公众或选民、利益集团)和供给主体(立法机构或政治家、行政官僚体系)之间基于双重委托代理关系进行相互博弈的过程。博弈分析表明,“法制财政”与“民主财政”对于公共支出结构有效生成至关重要,因此要改进“偏离”、实现公共支出结构的有效性,确保公众偏好的充分表达、正确利用和引导利益集团的行为、完善民主财政的制度体制是基本途径。

全文目录


摘要  3-6
Abstract  6-9
目录  9-12
第1章 绪论  12-36
  1.1 问题的提出及意义  12-15
    1.1.1 问题的提出  12-14
    1.1.2 研究的意义  14-15
  1.2 国内外研究综述  15-23
    1.2.1 公共支出结构的一般性研究  15-17
    1.2.2 公共支出结构生成的国外研究  17-20
    1.2.3 公共支出结构生成的国内研究  20-22
    1.2.4 国内外已有研究的评析  22-23
  1.3 公共支出结构的相关理论基础  23-31
    1.3.1 外部性理论  23-25
    1.3.2 公共产品理论  25-27
    1.3.3 公共选择理论  27-29
    1.3.4 均衡理论  29-31
  1.4 研究思路、研究结构与研究方法  31-36
    1.4.1 研究思路、技术路线与研究结构  31-34
    1.4.2 研究方法  34-36
第2章 公共支出结构:项目及其关系  36-52
  2.1 概念与属性  36-42
  2.2 公共支出项目  42-47
    2.2.1 公共支出的定位:配置、分配与维持  42-43
    2.2.2 公共支出项目的分类  43-47
  2.3 公共支出项目之间的关系  47-50
    2.3.1 量序关系  48
    2.3.2 生成规则  48-49
    2.3.3 相互关系的动态显示  49-50
  2.4 本章小结  50-52
第3章 公共支出结构与集体偏好及个体偏好  52-68
  3.1 个体偏好与集体偏好  52-59
  3.2 集体偏好结构与公共支出结构  59-66
    3.2.1 偏好显示与集合规则  60-64
    3.2.2 技术和政治程序  64-66
  3.3 本章小结  66-68
第4章 公共支出结构生成的基本特征  68-80
  4.1 外部性与公共支出结构  68-69
  4.2 政府行为:政府职能与公共需求  69-71
  4.3 对公共支出结构生成特征的认识  71-74
  4.4 广义配置效率与合作规则  74-78
  4.5 本章小结  78-80
第5章 公共支出结构的均衡及均衡实现  80-108
  5.1 公共支出均衡  80-92
    5.1.1 理性的多样性:偏好与福利  80-81
    5.1.2 公共支出均衡:广义均衡与次优解  81-88
    5.1.3 均衡态的福利及其改进  88-89
    5.1.4 公共支出均衡与第三方福利  89-92
  5.2 均衡实现的行为和规则  92-104
    5.2.1 公共支出均衡的实现行为:政治合作与强制权力  92-95
    5.2.2 公共支出均衡的实现规则:合作规则与公共支出预算  95-103
    5.2.3 民主与偏离  103-104
  5.3 公共支出结构的均衡实现模型  104-106
  5.4 本章小结  106-108
第6章 公共支出均衡的实证分析  108-132
  6.1 公共支出结构的动态均衡趋势:基于国际数据  108-118
    6.1.1 美国公共支出结构的动态均衡  109-115
    6.1.2 英国公共支出结构的动态均衡  115-118
  6.2 中国公共支出结构均衡态的考察:基于人类发展指数  118-129
    6.2.1 中国公共支出结构的变迁态势  118-120
    6.2.2 基于HDI的均衡态考察  120-129
  6.3 本章小结  129-132
第7章 公共支出结构生成中的影响因素与行为  132-164
  7.1 公共支出结构生成中的主要影响因素  132-145
    7.1.1 公共需求:公共消费结构  132-136
    7.1.2 供给者的第三方影响:政府体系的供给特征  136-139
    7.1.3 特殊或强势的利益需求:利益集团寻租行为  139-142
    7.1.4 决策参与与自由裁量权:官僚机构行为  142-145
  7.2 公共支出结构生成中的主体行为分析  145-156
    7.2.1 公共支出结构生成中的主体及其行为特征  145-149
    7.2.2 公共支出结构生成中的博弈分析  149-156
  7.3 公共支出结构的有效生成  156-161
    7.3.1 生成的有效性与偏离  156-157
    7.3.2 公共支出结构优化  157-161
  7.4 本章小结  161-164
第8章 主要结论和政策建议  164-174
  8.1 主要结论及政策建议  164-170
    8.1.1 主要结论  164-166
    8.1.2 政策建议  166-170
  8.2 本文研究创新之处  170-171
  8.3 研究不足与今后研究方向  171-174
参考文献  174-182
附录  182-184
致谢  184-186
攻读学位期间的研究成果  186

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