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金融发展视角下FDI溢出效应对贸易增长的影响研究

作　者: 李华敏
导　师: 周晓唯
学　校: 陕西师范大学
专　业: 国民经济学
关键词: 金融发展贸易增长 FDI 溢出效应
分类号: F752
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

在金融发展视角下,FDI、国际贸易与经济增长的关系成为经济学领域研究的热点问题。金融发展对于FDI溢出效用促进经济增长的文献逐渐增多,在内生增长理论的基础上,随着FDI进入数量增多,引入外资企业获得的技术外溢效应越多,东道国通过FDI的技术溢出效用越增加,本国的贸易增长效用越大。经济一体化的加快,金融市场与贸易在不同地域间产业的融合与互动关系日益加剧,金融、FDI与贸易的关系越来越引起学者们的重视,金融发展能否通过FDI影响对外贸易?金融发展如何影响一国的贸易结构,促进一国的经济增长?尤其是否促进我国外贸出口的规模增长和外贸出口的结构的优化?影响的机理和途径是什么?这些问题都是金融发展理论和国际贸易理论中的前沿问题。本文构建了金融发展、FDI影响贸易增长的理论框架,力求在前人研究的基础上,归纳出金融发展如何通过FDI对贸易增长影响的机理体系。并对贸易增长影响因素进行分析,并分别建立了金融发展、FDI对贸易影响的机理与传导模型。在模型分析上,从宏观经济视角运用VAR模型对金融发展和FDI两个变量、与贸易增长的关系进行分析和协整检验。从地域视角对各区域金融发展的对贸易效应进行了实证检验,并分析金融发展规模、效率及金融市场对贸易发展的规模和外贸出口商品结构发展的差异性影响程度。进一步从产业结构与升级视角检验了金融发展我国对贸易影响的传导途径,利用增长理论、规模经济、融资规模对制造业出口结构影响的作用机理,进一步探寻金融发展如何影响我国贸易的增长,通过金融市场的发展带动贸易结构的优化,促进经济增长的可持续性。本文主要以内生增长理论、金融深化理论等相关理论为研究基础,并结合实证研究方法,试图探究不同金融发展水平下,FDI溢出效应对促进贸易增长、经济增长的影响途径。在金融发展视角下,FDI溢出效应通过不同路径来推动我国贸易的增长,进而促进国家的经济增长,由于我国金融市场发展的不完善性,金融市场促进FDI溢出效应的作用并不显著。金融发展对FDI的技术进步的影响不显著,因此需要国家重视贸易政策,加大对贸易的支持力度,促进金融市场的发展和金融结构的完善,增强金融市场的效率促进FDI溢出的技术吸收能力。进一步发展我国金融体系以促进FDI的经济溢出效应,增进贸易增长,增强经济增长的可持续性,并提出了相应的政策建议。本文的主要创新点在于：(1)构建了金融发展对贸易增长影响的机理框架。在理论综述和比较分析的基础上,结合金融发展理论、FDI溢出效应理论和国际贸易理论,分析金融发展前提下,FDI溢出效用对贸易发展的影响路径,建立本研究的理论框架。(2)基于金融发展、FDI溢出对贸易的影响机理和传动路径的分析,以国家、地域、产业三个视角利用面板数据,通过建立多变量VAR模型,协整检验、Granger因果关系检验等方法进行实证检验。对金融发展影响贸易增长进行建模研究,使用单位根检验过程与独立回归的判别标准,对其影响关系进行相关问题的验证。研究结论支持了金融发展和贸易增长之间理论上存在的关系,不同层面的检验表明传动机理的影响过程有一定的差异。

全文目录

摘要  3-5
Abstract  5-12
第1章绪论  12-22
  1.1 问题的提出  12-14
  1.2 选题背景及研究意义  14-17
    1.2.1 研究背景  14-15
    1.2.2 研究意义  15-17
  1.3 研究思路及基本内容  17-18
  1.4 研究方法  18-19
  1.5 主要创新与研究展望  19-22
第2章理论与文献综述  22-38
  2.1 相关概念的界定  22-24
    2.1.1 金融发展  22-23
    2.1.2 FDI 溢出效应(spillover)  23-24
    2.1.3 贸易政策、贸易结构、贸易模式、贸易效用  24
  2.2 FDI溢出效应研究综述  24-28
    2.2.1 FDI技术溢出效应的传动路径与作用机制  25
    2.2.2 FDI技术溢出与东道国吸收能力  25-27
    2.2.3 FDI技术溢出与产业效用分析  27-28
  2.3 金融市场、FDI溢出效应与经济增长的文献综述  28-30
    2.3.1 内生经济增长理论下金融发展对经济增长的影响综述  28
    2.3.2 金融市场下FDI溢出效应对经济增长的作用机制  28-30
  2.4 金融发展与贸易增长的关系研究综述  30-38
    2.4.1 金融发展视角下FDI溢出效用对外贸增长的影响研究  30-33
    2.4.2 金融发展与贸易增长二者的关系研究  33-34
    2.4.3 金融发展与贸易增长关系的实证研究综述  34-38
第3章金融市场对FDI溢出效应的影响机理及分析  38-58
  3.1 金融发展影响FDI溢出效应微观机制  38-42
    3.1.1 FDI溢出影响因素  38-39
    3.1.2 FDI的资本效应的机理  39-40
    3.1.3 FDI溢出效应的途径  40-42
  3.2 金融市场效率、FDI吸收能力与内生经济增长的机理  42-47
    3.2.1 金融发展与FDI技术溢出效应---内生经济增长模型分析  42-44
    3.2.2 完全竞争条件下市场均衡分析  44-47
  3.3 FDI、金融发展对全要素生产率增长的溢出效应  47-51
    3.3.1 FDI、金融发展对全要素生产率增长的直接效应  47-48
    3.3.2 FDI、金融发展对全要素生产率增长的间接效应  48-51
  3.4 金融市场影响FDI溢出效应的模型分析  51-55
  3.5 金融发展影响FDI经济效应的作用渠道  55-58
第4章金融发展对国际贸易影响机理的理论分析  58-70
  4.1 金融发展对国际贸易影响方式  58-60
  4.2 基于内生增长下金融发展对贸易的作用机理分析---AK模型的扩展  60-64
    4.2.1 金融发展水平与资本积累----比较优势  60-62
    4.2.2 金融市场功能提高储蓄转化为投资的效率θ  62
    4.2.3 金融市场功能提高资本边际生产率A  62
    4.2.4 充足的资本积累促进贸易出口  62-63
    4.2.5 金融发展水平与人力资本积累  63
    4.2.6 金融发展水平与技术进步  63-64
  4.3 基于新贸易理论的金融发展对贸作用的机理分析  64-66
    4.3.1 金融发展、规模经济与产业内贸易的理论分析  64-65
    4.3.2 金融发展、短板原理与外部融资约束差异  65-66
  4.4 基于金融发展功能论的金融发展对贸易传动分析  66-70
    4.4.1 从比较优势视角：金融发展促进国际贸易的传动机制  67-68
    4.4.2 从规模经济视角看：金融发展促进国际贸易的传动机理  68
    4.4.3 从分散风险视角看：金融发展促进国际贸易发展的传动机制  68
    4.4.4 从金融制度视角看：金融发展促进国际贸易发展的传动机制  68-69
    4.4.5 从汇率变动的视角看：金融发展对国际贸易传动机制  69-70
第5章内生增长理论下金融市场发展对FDI溢出效应的影响分析  70-104
  5.1 我国金融发展与FDI引入的现状分析  70-81
    5.1.1 金融发展现状  70-76
    5.1.2. 金融发展指标  76-81
  5.2 我国FDI的现状分析  81-89
    5.2.1 FDI规模  81-85
    5.2.2 FDI的产出效应  85-86
    5.2.3 区域间FDI要素效应指标现状分析  86-89
    5.2.4 外商投资企业进出口现状  89
  5.3 金融发展与FDI资本效应的实证研究  89-92
  5.4 金融市场发展对FDI溢出效应的影响一基于区域差异的实证分析  92-102
    5.4.1 内生增长理论视角下FDI形成的技术进步与资本积累  93-94
    5.4.2 内生增长理论视角下金融市场与FDI溢出效应实证分析  94-102
  5.5 实证结果分析  102-103
  5.6 金融市场发展程度对FDI技术溢出效应的影响  103-104
第6章 FDI溢出效应对贸易结构与贸易效应的影响实证分析  104-136
  6.1 FDI流入对中国对外贸易结构影响描述性分析  104-112
    6.1.1 FDI分行业流入对中国对外贸易结构的影响  104-108
    6.1.2 外商投资企业对贸易结构的影响  108
    6.1.3 中国制造业出口与贸易结构的关系  108-112
  6.2 FDI对产业结构优化的影响  112-118
    6.2.1 FDI流入中国三大产业的现状  113
    6.2.2 FDI与产业结构优化相互作用的分析  113-118
  6.3 FDI对贸易结构与出口结构影响的实证分析  118-121
  6.4 贸易开放程度、贸易政策与FDI技术溢出渠道分析  121-128
    6.4.1 贸易开放程度对FDI技术溢出渠道的影响  121-122
    6.4.2 贸易政策对FDI技术溢出的影响  122-123
    6.4.3 计量模型  123-124
    6.4.4 数据来源  124
    6.4.5 计量分析与结果说明  124-128
  6.5 外商直接投资对我国制造业的贸易效应的实证分析  128-136
    6.5.1 外商直接投资与制造出口总量的实证分析  129-130
    6.5.2 外商直接投资对我国制造业出口结构的影响  130-132
    6.5.3 外商直接投资对我国制造业出口贸易竞争力的影响  132-136
第7章金融发展与对贸易增长的实证分析  136-166
  7.1 金融发展通过比较优势影响对外贸易的实证分析  137-142
    7.1.1 指标的选取及说明  137-138
    7.1.2 模型的设计与数据的处理  138-139
    7.1.3 平稳性检验  139
    7.1.4 模型的协整检验  139-141
    7.1.5 误差修正模型  141
    7.1.6 格兰杰因果检验  141-142
  7.2 金融发展对我国贸易开放度影响的实证研究  142-150
    7.2.1 指标选取与模型构建  143-146
    7.2.2 实证研究  146-150
  7.3 金融发展对我国贸易规模与结构影响的分析  150-166
    7.3.1 指标选取  150-155
    7.3.2 金融发展与对外贸易的传导实证分析  155-166
第8章结论与建议  166-174
  8.1 主要结论  166-169
  8.2 我国金融与贸易协调发展的政策建议  169-174
    8.2.1 完善金融功能、提高金融市场效率促进我国贸易结构优化  169-171
    8.2.2 金融发展促进技术创新推动我国外贸内生增长  171-172
    8.2.3 金融发展促进产业化资本的形成,提升制造业贸易出口  172-174
参考文献  174-188
致谢  188-190
攻读学位期间的研究成果  190

金融发展视角下FDI溢出效应对贸易增长的影响研究

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