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贸易自由化、契约环境与全要素生产率

作 者: 刘斌
导 师: 朱彤
学 校: 南开大学
专 业: 国际贸易学
关键词: 贸易自由化 契约环境 全要素生产率
分类号: F740
类 型: 博士论文
年 份: 2013年
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内容摘要


新古典主义所奉行的自由贸易准则是世界贸易体系的基石,市场化改革依然是中国前进的方向,这些“真谛”都没有改变。近年来,制度经济学家和新新贸易理论强调了契约的重要性,为当今学者们对国际经济学和制度经济学相关性的研究提供了新的视角。国际经济学的一个重要的研究方向是如何使贸易自由化所产生的经济效益最大化,而制度经济分析的作用在于使人们认识到在现实生活中预定目标可能无法实现的障碍,从而在制度和规则内进行改进,以克服市场化(包括贸易自由化)进程中的阻力,进而更好地实现经济效益的最大化。本文所研究的问题即是贸易自由化经济效益的制度障碍。中国特有的经济与制度现状为中国学者检验契约实施对经济绩效的影响提供了一个天然的试验场。改革开放的三十年中,在微观领域,我国的企业规模在不断扩大,经济效益不断提高,企业全要素生产率以年均约4%的速度提升。与此密切相关的事实是:2001年加入世界贸易组织以来,我国关税水平大幅降低,非关税壁垒如配额、进口许可证等也大为减少,中国正在以更为“开放”的姿态融入全球经济。但与经济发展不相适应的是,现有法律体系尚不完善,不同地区在地理、文化与经济发展水平以及执政能力等方面的差距导致了我国在契约完善程度方面存在明显的地区差异。总之,当前中国不断深入的对外经济开放与滞后的制度环境并存,总体企业生产率的提高与地区间(或行业间)生产率差距并存。中国特有的经济与制度现状为本文研究贸易自由化、契约环境和企业生产率相关关系提供了理论上的启发。贸易自由化对企业生产率的作用机制会受到契约环境的影响和制约。贸易自由化虽然降低了中间投入品的关税和使用成本,扩大了企业可得中间投入品的范围,但只有在那些具有健全法律制度的地区,企业才能够更好地签署合约,进而“更快”和“更好”地取得中间投入品,进而提升企业的生产率,从贸易自由化中获利。本文在此基础之上建立相应的计量模型。首先,本文借鉴Nunn (2007)、Reshad Nazir Ahsan (2010)等学者的研究方法,在计量模型中引入贸易自由化和契约环境的交互项,以此检验贸易自由化对企业生产率的作用机制是否会受到契约环境的影响。其次,本文对计量模型所运用的主要指标(贸易自由化、契约环境和企业生产率)的选取和计算进行解释,并对本文所运用的数据来源——中国工业企业数据库进行较为详细的说明。在理论模型和计量模型建立的基础之上,本文对全要素生产率的影响因素进行计量检验,并重点考察贸易自由化、契约环境对全要素生产率的影响。首先,逐步加入控制变量后,同时运用普通最小二乘法和两阶段最小二乘法对基本模型进行计量估计,并运用关税等指标作为贸易自由化的替代指标做进一步的稳健性检验,然后,详细探讨在不同的中间品投入密度情况下,贸易自由化、契约环境对企业全要素生产率的影响,并得出有意义的结论:贸易自由化对企业生产率的作用会受到契约环境的影响,中间品投入密度越高,这一特征表现得越明显。本文的结论具有重要的政策意涵。一方面,从经济效益角度看,贸易自由化和契约环境的改善不仅有利于该地区企业生产率和竞争力的提升,也有利于缩小地区间企业经济效益的整体差距。另一方面,在深层次意义上说,贸易自由化是对外开放的“方式”,契约等制度性环境的优化是改革的“动力”,而企业生产率的提升才是改革开放的“目的”。当前中国的对外“开放”政策需要自身内部“改革”的支持才能更好的发挥经济效益。因此,我们既要坚持对外开放政策不动摇,也要继续稳步推进内部制度改革。

全文目录


摘要  5-7
Abstract  7-14
第一章 引言  14-33
  第一节 本文的选题背景  14-16
  第二节 本文研究的问题  16-17
  第三节 本文核心概念的界定  17-21
  第四节 本文的理论价值和应用价值  21
  第五节 本文的研究结构和技术路线图  21-25
  第六节 本文的研究方法  25-27
  第七节 本文可能的创新之处  27-33
第二章 国内外研究述评  33-42
  第一节 贸易自由化、中间品进口与企业生产率的文献回顾  33-36
  第二节 契约与经济绩效、企业生产率的文献回顾  36-40
  第三节 贸易自由化、契约与企业生产率的文献回顾  40-42
第三章 贸易自由化、契约环境全要素生产率的现状分析  42-95
  第一节 中国贸易自由化的现状  42-70
    3.1.1 贸易开放度的总体现状  42-46
    3.1.2 进口贸易结构  46-58
    3.1.3 关税现状  58-66
    3.1.4 非关税壁垒  66-70
  第二节 中国契约环境的现状  70-78
    3.2.1 市场秩序和执法效率  70-72
    3.2.2 律师等市场组织服务条件  72-75
    3.2.3 契约成本  75-78
  第三节 中国全要素生产率的现状  78-94
    3.3.1 全要素生产率的总体现状  78-80
    3.3.2 全要素生产率的区域差异  80-83
    3.3.3 全要素生产率误置的表现  83-94
  第四节 小结  94-95
第四章 理论模型的建立和命题的提出  95-108
  第一节 贸易自由化与全要素生产率的数理分析  95-99
    4.1.1 进口贸易种类与全要素生产率——“垂直效应”  96-97
    4.1.2 进口贸易种类与全要素生产率——“水平效应”  97-99
  第二节 不完全契约和企业投资行为、技术选择的数理分析  99-103
    4.2.1 模型建立的基本思路  99-100
    4.2.2 契约、最优投资和企业技术选择理论模型的建立  100-103
  第三节 贸易自由化、契约环境和全要素生产率的数理分析  103-108
    4.3.1 模型建立的基本思路  103-104
    4.3.2 理论模型的构建和相关命题的提出  104-108
第五章 贸易自由化、契约环境与全要素生产率——基于宏观层面的计量分析  108-126
  第一节 计量模型的建立  108-110
  第二节 指标说明  110-114
  第三节 数据来源的说明  114-115
  第四节 计量结果的分析  115-122
    5.4.1 普通最小二乘回归结果  115-117
    5.4.2 两阶段最小二乘回归结果  117-118
    5.4.3 对计量结果的进一步讨论  118-122
  第五节 稳健性检验  122-124
  第六节 小结  124-126
第六章 贸易自由化、契约环境与全要素生产率——基于微观层面的计量分析  126-168
  第一节 计量模型的构建  126-127
  第二节 变量的说明  127-139
    6.2.1 贸易自由化  127-129
    6.2.2 契约环境  129-130
    6.2.3 企业全要素生产率  130-137
    6.2.4 其他控制变量  137-139
  第三节 变量内生性及其处理  139-141
    6.3.1 贸易自由化内生性的处理  139-140
    6.3.2 契约环境内生性的处理  140-141
  第四节 主要变量的描述  141-146
  第五节 数据来源的说明  146-150
    6.5.1 中国工业企业数据库的说明  146-149
    6.5.2 其他数据来源的说明  149
    6.5.3 数据之间的整合  149-150
  第六节 计量结果的分析  150-166
    6.6.1 基准规范分析  151-156
    6.6.2 两阶段最小二乘法计量结果  156-161
    6.6.3 稳健性检验的计量结果  161-164
    6.6.4 对计量结果的进一步讨论  164-166
  第七节 小结  166-168
第七章 结论与前瞻  168-179
  第一节 本文的主要结论  168-170
  第二节 本文的政策意涵  170-176
    7.2.1 完善司法制度,提高司法效率  170-173
    7.2.2 优化对外开放结构,提高对外开放质量  173-174
    7.2.3 增强制度改革和贸易开放政策促进企业发展的协同性  174-176
  第三节 本文存在的问题与可融入性研究方向  176-179
参考文献  179-186
致谢  186-188
附录  188-199
  附录A 投入产出表与国民经济行业分类对照表  188-191
  附录B 2003~2007年二分位行业实际有效关税保护率  191-193
  附录C 2003~2007年二分位中国工业行业的关税水平和结构  193-194
  附录D 2011年进口产品的进口份额和免税情况  194
  附录E 1959年人口死亡率与海外市场接近度指标  194-195
  附录F 2003~2007年两分位行业的产出价格指数  195-197
  附录G 由张军方法估算的各年份分省份资本存量值  197-199
个人简历  199-200

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中图分类: > 经济 > 贸易经济 > 国际贸易 > 国际贸易理论与方法
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