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我国中小企业集合证券发展研究

作　者: 郭秋生
导　师: 张文中
学　校: 新疆财经大学
专　业: 金融学
关键词: 中小企业 中小企业集合证券 集合债券 集合票据
分类号:
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 4次
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内容摘要


资金短缺历来都是制约中小企业发展的重要因素之一，这与中小企业规模小、资质差、抗风险能力弱有很大关系。传统上，中小企业的融资来源主要有自身的内部积累、民间借贷及银行贷款，而债券融资及上市融资都是大企业的专利。随着2007年第一批中小企业集合债券——“深圳市中小企业集合债券”与“中关村高新技术中小企业集合债券”公开发行，开启了中小企业发债融资的先河。随后，第一批中小企业集合票据——“山东省诸城市2009年度中小企业集合票据”，“山东寿光‘三农’中小企业2009年度第一期集合票据”和“北京市顺义区中小企业2009年度第一期集合票据”公开发行，使得中小企业发债融资变得更为便捷。中小企业集合证券首次发行距今只有不到6年，再加上这是我国的独创，国际上没有可供借鉴的经验，因此中小企业集合证券还存在不少问题。本文在对中小企业集合证券概述的基础上，分析其理论依据和现实的政策支持，并在对中小企业集合证券发展现状的基础上指出存在的问题，然后根据这些问题提出相应的对策建议。本文共分为四章：第一章对我国中小企业集合证券进行全面的概述，分析中小企业集合证券的发展历程、特征及运行机制。第二章探讨发展我国中小企业集合证券的理论基础，并从我国的经济发展、法律法规及债券市场的发展分析发展中小企业集合证券的现实政策支持。第三章从对我国中小企业集合债券发展现状进行分析，包括总量分析、发行地域分布分析、发行利率分析等六个方面；进而指出中小企业集合证券在发展过程中存在的问题，主要从一级发行市场、二级流通市场、信用增级和政府部门的监管四个大方面着重分析。第四章是本文的对策建议。主要是针对第三章提出的相关问题，提出发展我国中小企业集合证券的对策建议。主要包括规范一级发行市场、增强二级流通市场、丰富信用增级方法及减少政府干预四个方面。

全文目录


摘要  3-4
Abstract  4-9
绪论  9-16
  第一节 研究背景与研究意义  9-11
    一、 研究背景  9-10
    二、 研究意义  10-11
  第二节 文献综述  11-13
    一、 中小企业集合证券理论基础综述  11-12
    二、 中小企业集合债券研究现状  12-13
    三、 现有研究总结  13
  第三节 本文的研究方法与主要内容  13-14
    一、 本文的研究方法  13-14
    二、 本文的主要内容  14
  第四节 本文的特色与不足  14-16
    一、 本文的特色之处  14-15
    二、 本文的不足之处  15-16
第一章 我国中小企业集合证券概述及运行机制  16-22
  第一节 我国中小企业集合证券发展历程  16
  第二节 中小企业集合证券概念界定  16-18
  第三节 现行我国中小企业集合证券运行机制  18-22
    一、 中小企业集合证券的核心制度  19-20
    二、 中小企业集合证券组织构架  20
    三、 中小企业集合证券的发行程序  20-22
第二章 发展我国中小企业集合证券的理论依据及可行性分析  22-29
  第一节 发展中小企业集合证券的理论依据  22-25
    一、 啄食顺序理论  22
    二、 集群融资理论  22-23
    三、 金融创新理论  23-24
    四、 证券设计理论  24-25
  第二节 发展中小企业集合证券的可行性分析  25-29
    一、 经济发展支持  25
    二、 法律政策支持  25-26
    三、 债券市场发展支持  26-29
第三章 我国中小企业集合证券的发展现状与问题的分析  29-41
  第一节 我国中小企业集合证券发展现状分析  29-34
    一、 中小企业集合证券总量分析  29-30
    二、 中小企业集合证券的地区分布状况  30-31
    三、 中小企业集合证券的期限结构  31-32
    四、 中小企业集合证券的信用状况  32-33
    五、 中小企业集合证券的发行利率  33-34
    六、 中小企业集合证券的发行人情况  34
  第二节 我国中小企业集合证券存在的问题  34-41
    一、 一级发行市场不完善，发行效率低  34-38
    二、 信用增级方法单一  38-39
    三、 二级市场交易不活跃，流动性不足  39
    四、 政府干预过多，市场化水平低  39-41
第四章 推动我国中小企业集合证券发展的对策建议  41-50
  第一节 规范一级发行市场，提高发行效率  41-45
    一、 简化发行程序，提高发行效率  41-42
    二、 降低发行条件，规范企业筛选标准  42-43
    三、 降低发行成本，减轻中小企业负担  43-45
  第二节 多样化信用增级，丰富信用增级方法  45-47
    一、 多样化担保方法  45-46
    二、 内外信用增级方法共同使用  46
    三、 创新信用增级方法  46-47
  第三节 增强二级市场流动性  47-48
    一、 增加投资者群体  47
    二、 增大发行规模  47-48
    三、 建立做市商制度  48
  第四节 明确政府职责，减少政府干预  48-50
    一、 建立专一管理部门，完善法律建设  48-49
    二、 减少地方政府干预，市场化运行  49-50
结论  50-51
参考文献  51-54
致谢  54-55
攻读硕士学位期间研究成果  55

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