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制度设计、管理者重塑与国有企业治理效率

作　者: 王玲玲
导　师: 汪戎
学　校: 云南大学
专　业: 政治经济学
关键词: 国企治理效率管理者异化制度设计管理者重塑文化治理
分类号: F276.1
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

中国的国有企业并非严格意义上市场经济中的企业,现行制度设计之下的制度安排将国有企业变成了具有特殊政治属性、经济属性、文化属性,依赖特殊资源配置和特定经营环境的具有经营任务的行政分支单位,从而造成政治化的角色、行政化的身份和等级化的地位,以及非市场化的选拔机制等综合影响下的管理者权利和义务的分离,也就是管理者异化。管理者异化是国有企业治理效率低下,也就是内部人控制、激励机制扭曲和经营绩效低下的直接成因。如果不全面考虑制度设计及制度安排造成国有企业的特殊性和国有企业管理者异化对国有企业治理效率提升的阻碍,仅仅通过移植西方公司治理理论指导之下的公司治理模式,特别是英美规则导向的公司治理模式,实际上很难真正改善国有企业的治理效率,这就让占有大量公共资源和人力资源的国有企业低效率运行,是中国经济体制中最大的浪费。在国有企业自身特殊性很难一步消除的背景下,通过制度设计的调整改变制度安排,解决国有企业管理者异化的问题,能够在国有企业渐进式改革的过程中直接提升国有企业的治理效率,从而改善国有企业的经营效率。重塑国有企业及其管理者的顶层设计,建立消除国有企业管理者异化的治理制度安排,从简单复制规则治理到建立文化治理,都将有助于重塑国有企业管理者,直接提升国有企业治理效率。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-10
1. 导论  10-24
  1.1 国有企业及其经营绩效低下的问题  10-16
    1.1.1 国有企业在国民经济中的变化  11-12
    1.1.2 国有企业运营效率低下的问题  12-14
    1.1.3 国有企业经营绩效低下的个案分析  14-16
  1.2 国有企业的治理问题  16-20
    1.2.1 国有企业治理效率的界定  16-17
    1.2.2 国有企业治理问题的特殊性  17-18
    1.2.3 国有企业管理者异化的问题  18-19
    1.2.4 制度设计、制度安排与管理者异化的关系  19-20
  1.3 研究的主要意义  20-21
  1.4 主要的研究方法  21
  1.5 论文研究的逻辑思路  21-22
  1.6 论文的结构安排与主要内容  22-24
2. 公司治理的相关理论研究  24-42
  2.1 公司治理相关思想  24-26
    2.1.1 公司治理的内涵和发展  24-25
    2.1.2 主要的公司治理模式  25-26
    2.1.3 治理效率及其研究方法  26
  2.2 各学派对治理效率的主要研究综述  26-36
    2.2.1 所有权结构与企业治理效率的关系  27-30
    2.2.2 制度环境与治理效率的关系  30
    2.2.3 政府干预对治理效率的影响  30-31
    2.2.4 内部治理机制与治理效率的关系  31-32
    2.2.5 经营管理者与治理效率  32-35
    2.2.6 法与金融学派之企业治理观  35-36
  2.3 治理制度变迁与交易成本分析  36-42
    2.3.1 制度变迁与治理制度变迁  36-39
    2.3.2 交易成本与治理制度变迁的交易成本分析  39-42
3. 国有企业主要制度安排及治理制度的变迁  42-57
  3.1 国有企业制度的变迁  43-45
  3.2 国有企业监管体制的变迁  45-47
  3.3 国有企业管理者产生机制的变迁  47-49
    3.3.1 改革开放之前的管理者产生机制  47
    3.3.2 改革开放之后的管理者产生机制  47-49
  3.4 国有企业管理者激励和约束机制的变迁  49-53
    3.4.1 外在激励约束机制  49-51
    3.4.2 内在激励约束机制  51-53
  3.5 国有企业内部治理制度安排的变迁  53-57
4. 国有企业治理效率低下的主要表现和危害  57-83
  4.1 内部人控制  57-67
    4.1.1 内部人控制诠释  57-59
    4.1.2 国有企业内部人控制典型案例  59-63
    4.1.3 内部人控制的新制度分析  63-67
  4.2 扭曲的激励机制  67-70
    4.2.1 “59岁现象”与扭曲的激励机制  68-69
    4.2.2 “天价股权激励”所反映的激励机制扭曲  69-70
  4.3 低效率过度投资和利益输送  70-76
    4.3.1 低效率过度投资  71-74
    4.3.2 利益输送  74-76
  4.4 国有企业治理效率低下与经营绩效的关系  76-83
    4.4.1 管理型交易成本的测算方法  77-79
    4.4.2 治理效率与经营绩效的相关性分析  79-83
5. 国有企业自身特殊性的分析  83-93
  5.1 国有企业特殊的政治属性  83-85
  5.2 国有企业特殊的经济属性  85
  5.3 国有企业特殊的文化属性  85-88
    5.3.1 根深蒂固的等级观念  86-87
    5.3.2 传统观念对创新观念的阻挠和排斥  87
    5.3.3 政府官员与国有企业管理者的串谋  87-88
  5.4 国有企业特殊的金融环境  88-91
  5.5 国有企业特殊的资源配置机制  91-93
6. 国有企业管理者异化与治理效率低下  93-125
  6.1 国有企业特殊的管理者制度  93-97
    6.1.1 国有企业管理者的“政治化”角色  93-94
    6.1.2 国有企业管理者的“行政化”身份  94-95
    6.1.3 国有企业管理者的“等级化”地位  95-97
  6.2 国有企业管理层身份的分析  97-103
    6.2.1 国有企业主要管理者的权力高度集中  97-98
    6.2.2 国有企业管理层身份缺乏独立性与明确性  98-100
    6.2.3 国有企业管理层与官员身份的相互转换  100-103
  6.3 国有企业管理者流动特征分析  103-107
  6.4 管理者异化与治理效率低下的关系  107-125
    6.4.1 管理者异化的成因与结果  107-109
    6.4.2 管理者异化与激励机制扭曲  109-112
    6.4.3 管理者异化下的行为与治理效率  112-116
    6.4.4 一个特例王明辉和云南白药  116-125
7. 国有企业管理者重塑的制度设计与制度安排  125-148
  7.1 重塑国有企业管理者需要搞好顶层设计  125-128
    7.1.1 准确界定并分类管理国有企业  125-127
    7.1.2 准确界定国有企业管理者的身份和地位  127
    7.1.3 建立国有企业管理者的法定选拔和退出机制  127-128
  7.2 建立消除国有企业管理者异化的治理制度安排  128-134
    7.2.1 国有企业全部引入上市公司的治理机制  128-131
    7.2.2 彻底取消国有企业管理者的行政级别  131
    7.2.3 确立职业化的竞聘机制和解聘机制  131-133
    7.2.4 设计新制度重塑管理者  133-134
  7.3 从复制规则治理到建立文化治理  134-148
    7.3.1 英美规则治理及其文化基础  134-135
    7.3.2 治理实践复制英美规则治理的缺陷  135-139
    7.3.3 文化治理理论及其主要内容  139-141
    7.3.4 中国公司治理中面临的文化约束  141-144
    7.3.5 中国需要建立和重视文化治理  144-145
    7.3.6 积极建立规则治理所依赖的文化治理  145
    7.3.7 将隐文化作为规则治理的重点  145-148
8. 研究总结  148-151
  8.1 主要的研究结论  148-149
  8.2 存在的不足和问题  149-150
  8.3 值得进一步研究的问题  150-151
参考文献  151-157
致谢  157-159
在读期间科研成果清单  159

制度设计、管理者重塑与国有企业治理效率

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