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金融集聚、金融发展对企业技术创新的影响研究

作　者: 杨志群
导　师: 冼国明
学　校: 南开大学
专　业: 世界经济
关键词: 金融集聚金融发展技术创新 FDI 经济发展
分类号: F273.1
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

当前,中国经济的可持续增长问题日益凸显,只有转变粗放增长模式才能实现有未来的增长。技术创新是一国经济保持长期增长的核心动力,然而,技术创新是一个过程,其研发和后续的转化以及形成现实的生产力,均为复杂的、充满风险的过程,需要一个发达的金融体系予以支持。中国金融体系虽然已经形成一定的规模,但金融部门长期作为执行国家政策的工具,其资源往往倾斜于政府和国有经济部门优先照顾的产业和项目。很多企业面临着严重的融资约束,其技术研发、创新和转化往往难以为继。金融发展一直是制约我国企业技术创新的主要因素,这显著弱化了其对经济增长的积极影响。另一方面,全球经济一体化发展,资本在全球范围内加速流动,出现了金融机构向某些中心城市集聚,从而形成金融中心的现象。我国金融中心区域内的企业具有较强的技术创新能力,技术创新对区域经济的促进作用远远大于其他地区。因此,本文旨在研究金融集聚、金融发展与企业技术创新之间的关系。对于如何充分发挥金融对技术创新的推动作用,增加经济长期稳定发展的能力和潜力,本研究提供了理论依据和经验证据的支持。全文由六大部分组成。第一章为绪论,提出所要研究的问题。第二章回顾金融集聚理论、金融发展理论以及技术创新理论,并综述金融集聚、金融发展与企业技术创新的相关研究文献。第三章是理论框架与研究假设,通过实践观察和逻辑推理相结合的方式构建论文的理论框架,探究金融集聚对金融发展的影响机理、金融发展对企业技术创新的作用机制,以及金融发展在FDI技术溢出过程中的调节效应。在此基础上,提出论文的研究假设。第四章是研究方法与实验设计,并对相关变量进行测度。第五章是实证分析与讨论,利用中国现实数据运用多层线性模型(HLM)检验论文的研究假设,并对各变量间的层级回归结果及相关关系进行分析和讨论。最后是研究结论及政策启示。论文从宏观层面测度金融发展,从微观层面测度技术创新,跨层面研究金融发展对企业技术创新的影响,主要发现有：(1)金融集聚指标、金融发展指标和企业技术创新指标在地区间存在较大差异,东部地区的金融集聚程度(银行业集聚、证券业集聚、保险业集聚)比中西部地区高,其金融市场化程度、金融业竞争程度也较高,企业的技术创新能力也排在全国前列。(2)银行业集聚和证券业集聚对金融市场化存在显著的正向影响,银行业集聚和保险业集聚对金融业竞争存在显著的正向影响；金融集聚在经济发展影响金融发展的过程起到中介作用。金融市场化、金融业竞争促进了企业的技术创新；金融发展对FDI的技术溢出产生积极显著的影响。这说明金融集聚提升了区域的金融发展水平,并进而推动了区域内企业的技术创新。因此,论文的研究假设得到证实。论文从理论和实证角度研究金融集聚、金融发展与企业技术创新的关系,得到一些有价值的发现,有助于深层次认识金融影响企业技术创新的作用机理,丰富和拓展了现有相关主题的理论和经验文献。同时,根据研究结论得到相应的政策启示：对金融中心的发展进行科学规划,提高金融监管水平,推进利率市场化改革,增强金融机构创新能力,建立多层次的资本市场,以及加强风险投资体系建设等。这对政府制定推动技术创新的金融政策具有一定的参考价值。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-16
第一章绪论  16-27
  第一节研究背景  16-17
  第二节问题的提出  17-20
    1.2.1 金融集聚能否加速区域金融发展  18-19
    1.2.2 金融发展如何影响技术创新和进步  19-20
  第三节研究思路和结构  20-21
  第四节研究方法及技术路线  21-25
    1.4.1 研究方法  21-23
    1.4.2 技术路线  23-25
  第五节研究的创新点  25
  第六节研究的难点  25-27
第二章理论回顾及文献综述  27-61
  第一节金融集聚理论  27-34
    2.1.1 金融集聚的涵义  27-29
    2.1.2 金融集聚的研究视角  29-32
    2.1.3 金融集聚的动因  32-34
  第二节金融发展理论  34-42
    2.2.1 金融发展的界定与内涵  34-37
    2.2.2 金融发展的主要理论体系  37-40
    2.2.3 金融发展在经济增长中的作用  40-42
  第三节技术创新理论  42-49
    2.3.1 技术创新的内涵  42-44
    2.3.2 技术创新的定义  44-46
    2.3.3 技术创新的推动力  46
    2.3.4 企业技术创新影响因素  46-49
  第四节外商直接投资理论  49-54
    2.4.1 FDI技术溢出效应  49-51
    2.4.2 FDI溢出的实现机制  51-53
    2.4.3 东道国吸收能力与FDI技术溢出  53-54
  第五节相关研究的文献综述  54-59
    2.5.1 金融集聚与金融发展的关系  54-56
    2.5.2 金融发展与技术创新的关系  56-57
    2.5.3 金融发展在FDI技术溢出中的角色  57-59
  第六节本章小结  59-61
第三章理论构架与假设  61-100
  第一节金融集聚对企业创新的影响机制分析  61-64
    3.1.1 金融集聚对企业创新的宏观影响机制分析  62-63
    3.1.2 金融集聚对企业创新的微观影响机制  63-64
  第二节金融集聚对金融发展的影响机制分析  64-72
    3.2.1 金融集聚促进金融发展—促进金融市场化渠道  65-69
    3.2.2 金融集聚对金融发展影响—加强金融竞争关系渠道  69-72
  第三节金融发展对企业技术创新的影响  72-92
    3.3.1 金融发展改善技术创新的宏观经济环境  73-75
    3.3.2 金融发展改善技术创新的微观经济环境  75-83
    3.3.3 金融市场化扩大了研发资金来源  83-85
    3.3.4 金融发展提高了创新资金配置效率  85-87
    3.3.5 金融发展降低了创新金融风险  87-89
    3.3.6 金融市场化改善公司治理水平  89-91
    3.3.7 金融竞争使创新项目信息收集更有效  91-92
    3.3.8 金融竞争促进人力资本积累  92
  第四节金融发展在FDI溢出过程中的调节效应  92-99
    3.4.1 金融发展为技术密集型FDI提供资金  95-96
    3.4.2 提高本土企业吸收能力  96-99
  第五节本章小结  99-100
第四章研究设计与方法  100-126
  第一节研究方法  100-101
  第二节研究流程  101-103
  第三节变量选择和数据来源  103-121
    4.3.1 企业技术创新指标  103-105
    4.3.2 金融发展指标  105-111
    4.3.3 金融集聚指标  111-117
    4.3.4 外商投资程度指标  117-118
    4.3.5 控制变量  118-121
  第四节数理统计方法  121-125
    4.4.1 多元回归分析  121
    4.4.2 多层线性模型  121-124
    4.4.3 调节效应检验  124-125
  第五节本章小结  125-126
第五章数据分析与结果检验  126-142
  第一节描述性统计分析  126-127
  第二节组内一致性  127-129
  第三节相关分析  129-131
  第四节模型及假设检验  131-137
    5.4.1 金融集聚对金融发展的影响  131-134
    5.4.2 金融发展对企业技术创新的影响  134-136
    5.4.3 金融发展在FDI技术溢出中的调节效应  136-137
  第五节研究发现  137-140
    5.5.1 假设检验结果  137-138
    5.5.2 金融发展对企业技术创新的影响机理  138-139
    5.5.3 金融市场化在FDI技术溢出中的调节模式  139-140
    5.5.4 理论模型检验  140
  第六节本章小结  140-142
第六章结论与研究展望  142-151
  第一节主要结论  142-146
    6.1.1 金融集聚促进了金融发展  142-144
    6.1.2 金融发展促进了企业的技术创新  144-145
    6.1.3 金融发展在FDI技术溢出过程中起到了调节作用  145-146
  第二节政策启示  146-149
  第三节研究局限  149-150
  第四节研究展望  150-151
参考文献  151-162
致谢  162-163
个人简历及学术成果  163

金融集聚、金融发展对企业技术创新的影响研究

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