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创新环境要素对企业技术创新的影响研究

作　者: 李苗苗
导　师: 肖洪钧
学　校: 大连理工大学
专　业: 企业管理
关键词: 企业技术创新政府激励政策区域环境供应链关系战略性新兴产业
分类号: F273.1
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

关于创新环境要素对企业技术创新的影响,国内外学者已开展了大量研究,也取得了一定的研究成果,但至少还存在以下几个需要解决的问题。首先,国内外学者关于政府激励政策对企业技术创新影响的研究结论存在冲突性,如果政府激励政策对企业技术创新存在非线性影响,那么可能造成研究结论的冲突性。然而,目前关于这一问题的研究相对较少,且缺乏企业层面的实证检验。其次,在探讨区域环境与企业技术创新之间关系研究方面,学者们通常采用格兰杰(Granger)因果关系检验方法来探讨,但这一检验方法往往容易形成虚假性系,因此,需要引入新的研究方法来进一步探讨二者之间的同期因果关系。最后,关于供应链关系对企业技术创新影响的研究焦点是供应商参与、客户参与对企业技术创新的影响,缺乏“关系”社会中国背景下,企业与供应商或客户之间的关系对企业技术创新的影响。基于此,以我国284家战略性新兴产业企业为研究样本,分别探讨政府激励政策、区域环境和供应链关系等创新环境要素对企业技术创新的影响。不仅有助于进一步丰富和深化创新经济学理论、增加新兴经济体国家微观企业层面的经验证据,而且有助于出台相关政府激励政策、提升企业技术创新水平。本研究主要完成的工作内容如下：(1)通过运用非平衡面板数据的回归分析方法探讨了政府激励政策对企业技术创新的影响,结果表明,无论是政府补贴还是税费返还并不是越多越有利于企业的R&D投资和创新产出的提高,而是分别存在一个确定的正向区间范围；若政府补贴或税费返还在这一个区间范围内,则他们对企业R&D投资和创新产出都具有积极的正向影响,否则将产生消极的负面影响；也即政府刺激政策对企业技术创新确实存在非线性的影响。(2)引入有向无环图(DAG)分析方法来探讨了区域内对外开放程度、金融发展、科教和经济发展水平等区域环境与企业技术创新之间的同期因果关系。研究表明：区域对外开放程度与企业技术创新之间的同期关系因指标的选取不同而存在差异性；金融发展水平、科教事业发展水平等都是通过对企业R&D投资和R&D波动性的作用来间接地影响企业创新产出的；然而,地区经济增长是企业技术创新的必要而非充分条件。(3)提出供应商集中度、客户集中度等概念来度量企业与供应商／客户之间关系的紧密程度——供应链关系。通过采用非平衡面板数据的计数回归分析方法,探讨了供应链关系对企业技术创新的影响,实证分析表明：供应商集中度和客户集中度对企业技术创新产出和连续性R&D投资都存在显著地负向作用,并且二者对企业技术创新产出和连续性R&D投资的影响都具有相互替代性的作用。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-10
TABLE OF CONTENTS  10-13
图表目录  13-15
1 绪论  15-35
  1.1 问题提出及研究意义  15-21
    1.1.1 问题的提出  15-20
    1.1.2 研究意义  20-21
  1.2 国内外相关研究进展  21-31
    1.2.1 关于创新环境的研究  21-25
    1.2.2 企业技术创新影响因素的研究  25-28
    1.2.3 创新环境要素对企业技术创新影响的探究  28-30
    1.2.4 现有研究的评述  30-31
  1.3 主要研究内容及思路  31-35
    1.3.1 主要研究内容  31-32
    1.3.2 研究内容之间的关系  32-33
    1.3.3 主要研究思路  33-35
2 理论模型与研究设计  35-57
  2.1 理论研究模型的构建  35-49
    2.1.1 企业技术创新概念的界定  35-37
    2.1.2 创新环境概念的界定  37-40
    2.1.3 研究模型的理论基础  40-48
    2.1.4 本文研究理论模型的构建  48-49
  2.2 样本选取及其描述  49-53
    2.2.1 样本选取及数据来源  49-51
    2.2.2 样本的描述性统计  51-53
  2.3 主要研究方法  53-57
3 政府激励政策对企业技术创新的影响机理分析  57-87
  3.1 理论推导及研究假设  58-62
    3.1.1 政府激励政策对企业R&D投资的影响  58-61
    3.1.2 政府激励政策对企业创新产出的影响  61-62
  3.2 研究变量的选取  62-64
  3.3 实证分析及结果  64-83
    3.3.1 变量的稳定性检验  64
    3.3.2 激励政策对企业R&D投资影响的实证分析结果  64-74
    3.3.3 激励政策对企业创新产出影响的实证分析结果  74-83
  3.4 本章小结及对策建议  83-87
    3.4.1 本章小结  83-85
    3.4.2 本章对策建议  85-87
4 区域环境与企业技术创新的同期因果关系分析  87-108
  4.1 研究假设的提出  88-92
    4.1.1 对外开放程度与企业技术创新的同期因果关系假设  88-90
    4.1.2 金融发展水平与企业技术创新的同期因果关系假设  90-91
    4.1.3 科教、经济发展水平与企业技术创新的同期因果关系假设  91-92
  4.2 研究变量  92-94
  4.3 实证分析及结果  94-104
    4.3.1 研究变量的稳定性检验  94-95
    4.3.2 PVAR分析结果  95-96
    4.3.3 DAG分析结果  96-104
  4.4 本章小结及对策建议  104-108
    4.4.1 本章小结  104-106
    4.4.2 本章对策建议  106-108
5 供应链关系对企业技术创新的影响分析  108-126
  5.1 理论假设的提出  108-112
    5.1.1 供应商集中度对企业技术创新影响的假设  109-110
    5.1.2 客户集中度对企业技术创新影响的假设  110-111
    5.1.3 供应链集中度对企业技术创新影响的假设  111-112
  5.2 研究设计  112-117
    5.2.1 研究变量的定义  112-114
    5.2.2 分析方法的选择  114-117
  5.3 实证分析及结果  117-123
    5.3.1 研究变量的稳定性检验  117
    5.3.2 供应链关系对企业创新产出影响的实证分析  117-120
    5.3.3 供应链关系对企业R&D投资频率影响的实证分析  120-123
  5.4 本章小结及对策建议  123-126
    5.4.1 本章小结  123-124
    5.4.2 本章对策建议  124-126
6 结论及展望  126-131
  6.1 基本结论  126-128
  6.2 论文的创新点  128-129
  6.3 研究的局限性及展望  129-131
    6.3.1 本研究的主要局限性  129-130
    6.3.2 下一步研究展望  130-131
参考文献  131-141
附录A 政府激励政策对企业R&D投资的个体影响效应  141-153
附录B 政府激励政策对企业创新产出的个体影响效应  153-165
攻读博士学位期间科研项目及科研成果  165-166
致谢  166-167
作者简介  167-168

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