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竞争战略识别方法及其应用研究

作　者: 任娟
导　师: 陈圻
学　校: 南京航空航天大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 竞争战略战略识别聚类分析面板数据数据包络分析博弈交叉效率
分类号: F272
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

竞争战略识别是战略管理领域的重要问题之一。竞争战略实证研究存在两个基本问题，一是验证竞争战略的存在性，二是探讨竞争战略的绩效机制和影响机制。显然，这两个基本问题都必须以竞争战略识别为前提和核心。但是，竞争战略概念的模糊性和缺乏可操作性，战略维度、变量选择的主观性和数据可得性限制，识别方法选择传统聚类方法所具有的缺陷，使竞争战略识别成为一个实证难题，严重制约着竞争战略的理论发展与实践应用。本文针对竞争战略识别方法研究中存在的问题，在认真收集、挖掘、整理相关研究文献基础上，提出了两种竞争战略识别路径，构建了竞争战略结构维度研究框架，提出了过程视角和动态视角的竞争战略识别问题，通过引入数据包络分析和多元统计分析的最新理论与方法，分别提出了基于DEA和基于面板数据聚类分析的竞争战略识别方法，实证研究了我国制造企业的竞争战略识别。本文将外部特征视角研究拓展到内部过程视角研究，将静态视角研究拓展到动态视角研究，不仅为竞争战略识别提供了新的实现手段，而且为竞争战略理论在企业管理中的操作化与实践化提供了一种有效的解决途径。本文的主要内容包括以下几个方面：第一，本文构建了竞争战略结构维度研究框架。现有的竞争战略识别研究均缺乏研究框架的构建。而本文通过对国内外竞争战略识别文献的深入挖掘，总结梳理了竞争战略识别的理论基础，提出了类型学和分类学两种识别路径；在妥善处理单维度与多维度、量化实证与概念分解、静态描述与动态分析之间矛盾的基础上，构建了竞争战略结构维度研究框架，给出了整合研究路径及其实现途径；分析了不同研究视角的竞争战略识别的逻辑结构以及识别方法的内部逻辑结构，构建了竞争战略识别框架。最终，为竞争战略识别的方法创新和实证研究提供了结构化和概念操作化的解决方案。第二，本文构建了交叉效率DEA模型并应用于过程视角竞争战略识别。现有的竞争战略识别均存在从外部战略特征识别的局限性和主观性缺陷。而本文首次运用DEA理论将外部特征视角研究拓展到内部过程视角研究，提出了过程视角的竞争战略识别问题；充分提取了DMU之间相似性和相异性信息，通过引入区间数，构建了多指标区间交叉效率DEA模型，提出了一种基于投入、产出权重的聚类方法并应用于竞争战略识别；通过引入多人非合作博弈，构建了博弈效率DEA模型，设计了以虚拟最差DMU效率为初始值的逼近搜索算法，证明了算法具有收敛性，求解出了Nash均衡解；构建了两阶段博弈交叉效率DEA模型，实现了自互评体系下的各DMU间的博弈，改进和优化了博弈交叉效率；在融合内外部评价结果的基础上，提出了一种基于博弈效率权重比和博弈交叉效率矩阵的聚类方法并应用于竞争战略识别；实证研究了我国机械制造业上市公司的竞争战略，识别出了低成本、差异化、低成本差异化竞争战略类型。实证结果表明，前一种方法能够区分有效决策单元，综合评价具有统一性和合理性；后一种方法能够实现自互评体系下的Nash均衡求解，效率评价的区分度更高；这两种识别方法与传统战略识别方法相比，分类效果更好。最终，解决了权重多重解和各DMU间竞争的问题，充分考虑了资源配置和运营范围两大类战略投入、产出维度以及战略指标的相对重要性和因果关系的特点，使其更具解释力和客观性。第三，本文提出了多指标面板数据的聚类方法并应用于动态视角竞争战略识别。现有的基于截面数据聚类方法的静态视角竞争战略识别均缺乏企业时间序列维度信息的提取。而本文首次运用面板数据多元统计分析理论将静态视角研究拓展到动态视角研究，提出了动态视角的竞争战略识别问题；描述了面板数据的时间、空间、指标三维数据格式和数字特征，提出了面板数据的因子分析，改进了多指标面板数据的系统聚类方法并应用于竞争战略识别；结合了时间序列的局部变化特性与整体距离关系，综合提取了面板数据的水平指标、增量指标和增量变化率指标的时间序列特征，提出了一种基于时序特征的多指标面板数据的聚类方法并应用于竞争战略识别，解决了非同步问题；提出了自适应滑动窗口分段方法，实现了时间序列局部变化的形状特征提取，提出了一种基于形状特征的多指标面板数据的聚类方法并应用于竞争战略识别；实证研究了我国家电企业的动态视角竞争战略，识别出了低成本、差异化、低成本差异化、“夹在中间”四种竞争战略类型。实证结果表明，第一种方法能够满足系统分析的统一性要求，保证指标之间的不相关；能够克服时间维度上均值化处理造成的偏误，信息损失较少。后二种方法能够综合提取空间、时序信息，能够有效降低噪声影响，分类效果较好。最终，解决了指标相关性和数据突变引起的识别效果失真问题，提高了竞争战略的识别效果。第四，本文提出了多指标面板数据的融合聚类方法并应用于竞争战略转折点识别。现有的基于战略稳定期的竞争战略识别均缺乏企业竞争战略演化信息的提取。而本文首次将面板数据的聚类方法引入竞争战略的演化分析中，提出了竞争战略的演化分析问题，利用Frobenius范数构造了离差平方和函数，提出了多指标面板数据的有序聚类方法，通过引入融合思想，提出了多指标面板数据的融合聚类方法并应用于战略转折点识别，实证研究了我国家电业上市公司的竞争战略演化，识别出了竞争战略类型和竞争战略演化的时间点。实证结果表明，新方法能够保证指标之间的不相关；能够克服时间维度上均值化处理造成的偏误，减少了信息损失；能够解决面板数据有序聚类的问题；弥补了单一分析的片面性和局限性。最终，解决了基于战略稳定期的静态识别对多期数据均值化处理导致的演化信息缺失问题，提高了战略转折点的识别效果。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-14
第一章绪论  14-33
  1.1 研究背景、目的及意义  14-15
    1.1.1 研究背景  14
    1.1.2 研究的目的及意义  14-15
  1.2 竞争战略识别的研究现状  15-20
    1.2.1 竞争战略  15-16
    1.2.2 竞争战略识别  16-18
    1.2.3 竞争战略识别的研究现状  18-19
    1.2.4 竞争战略识别研究中存在的问题  19-20
  1.3 竞争战略识别方法的研究现状  20-23
    1.3.1 基于截面数据的竞争战略识别  20-21
    1.3.2 基于 DEA 的战略集团识别  21-22
    1.3.3 基于战略稳定期的战略集团识别  22
    1.3.4 竞争战略识别方法研究中存在的问题  22-23
  1.4 研究思路、内容和方法  23-30
    1.4.1 研究思路  23-24
    1.4.2 研究内容  24-25
    1.4.3 研究方法  25-30
  1.5 论文组织结构和主要创新点  30-33
    1.5.1 论文组织结构  30-31
    1.5.2 主要创新点  31-33
第二章竞争战略识别研究路径解析  33-53
  2.1 竞争战略识别的理论基础  33-35
    2.1.1 基于竞争战略的驱动因素识别  33-34
    2.1.2 基于生产过程的竞争策略识别  34-35
    2.1.3 基于竞争手段的战略特性识别  35
  2.2 竞争战略的识别路径  35-37
    2.2.1 类型学和分类学竞争战略识别路径  35-36
    2.2.2 类型学和分类学竞争战略识别目的  36
    2.2.3 类型学和分类学竞争战略识别方法  36
    2.2.4 类型学和分类学竞争战略识别结果  36-37
    2.2.5 整合的竞争战略识别路径  37
  2.3 竞争战略的结构维度研究框架  37-50
    2.3.1 竞争战略的结构维度  38
    2.3.2 结构维度研究框架  38-41
    2.3.3 类型学研究路径解析  41-44
    2.3.4 分类学研究路径解析  44-50
  2.4 竞争战略识别框架  50-51
    2.4.1 识别框架  50-51
    2.4.2 识别方法的内部逻辑结构  51
  2.5 本章小结  51-53
第三章基于 DEA 的过程视角竞争战略识别  53-87
  3.1 过程视角的竞争战略识别问题描述  53-57
    3.1.1 过程视角的竞争战略识别问题的提出  54-55
    3.1.2 DEA 与过程视角竞争战略识别的映射  55-56
    3.1.3 DEA  56
    3.1.4 基于 DEA 的过程视角竞争战略识别中存在的问题  56-57
  3.2 基于多指标区间交叉效率 DEA 模型的竞争战略识别  57-62
    3.2.1 多指标区间交叉效率 DEA 模型  57-60
    3.2.2 基于多指标区间交叉效率权重的聚类方法  60-62
  3.3 基于两阶段博弈交叉效率 DEA 模型的竞争战略识别  62-73
    3.3.1 基于 CCR 模型的博弈效率 DEA 模型及其算法  62-67
    3.3.2 两阶段博弈交叉效率 DEA 模型及其算法  67-70
    3.3.3 基于博弈效率权重比和博弈交叉效率矩阵的聚类方法  70-73
  3.4 基于 DEA 的过程视角竞争战略识别实证研究  73-86
    3.4.1 实证设计  73-78
    3.4.2 实证结果分析  78-86
  3.5 本章小结  86-87
第四章基于面板数据聚类方法的动态竞争战略识别  87-117
  4.1 动态竞争战略识别问题描述  88-92
    4.1.1 动态视角的竞争战略识别问题的提出  88-90
    4.1.2 面板数据聚类分析与动态战略集团识别的映射  90-91
    4.1.3 面板数据聚类方法  91-92
    4.1.4 基于面板数据聚类方法的动态竞争战略识别中存在的问题  92
  4.2 基于多指标面板数据系统聚类方法的动态竞争战略识别  92-99
    4.2.1 面板数据的数据格式及数字特征  93-94
    4.2.2 多指标面板数据的因子分析  94-97
    4.2.3 多指标面板数据系统聚类分析  97-99
  4.3 基于时序特征的多指标面板数据聚类方法的动态竞争战略识别  99-101
    4.3.1 多指标面板数据的时间序列特征  99-100
    4.3.2 聚类方法及步骤  100-101
  4.4 基于形状特征的多指标面板数据聚类方法的动态竞争战略识别  101-105
    4.4.1 多指标面板数据的形状特征  101-102
    4.4.2 多维时间序列的形状特征提取  102-104
    4.4.3 多维时间序列的距离测度  104
    4.4.4 聚类方法及步骤  104-105
  4.5 基于面板数据聚类方法的动态竞争战略识别实证研究  105-115
    4.5.1 基于多指标面板数据系统聚类方法的动态竞争战略识别实证研究  105-109
    4.5.2 基于特征的多指标面板数据聚类方法的动态竞争战略识别实证研究  109-111
    4.5.3 面板数据聚类方法及其识别结果比较分析  111-115
  4.6 本章小结  115-117
第五章基于面板数据融合聚类方法的竞争战略演化分析  117-126
  5.1 竞争战略演化分析问题描述  117-119
    5.1.1 竞争战略演化分析问题的提出  117-119
    5.1.2 面板数据有序聚类方法  119
    5.1.3 基于面板数据有序聚类方法的竞争战略演化分析中存在的问题  119
  5.2 基于多指标面板数据融合聚类方法的竞争战略演化分析  119-122
    5.2.1 多指标面板数据有序聚类分析  120-122
    5.2.2 多指标面板数据融合聚类分析  122
  5.3 基于面板数据融合聚类方法的竞争战略演化分析实证研究  122-125
    5.3.1 实证设计  122-123
    5.3.2 融合聚类结果及分析  123-124
    5.3.3 面板数据聚类方法比较分析  124-125
  5.4 本章小结  125-126
第六章结论与展望  126-129
  6.1 本文研究结论  126-128
  6.2 对进一步研究的展望  128-129
参考文献  129-138
致谢  138-139
在学期间的研究成果及发表的学术论文  139

竞争战略识别方法及其应用研究

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