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贸易自由化、异质性与企业动态：对中国制造业企业的经验研究

作　者: 毛其淋
导　师: 盛斌
学　校: 南开大学
专　业: 世界经济
关键词: 贸易自由化 企业异质性 全要素生产率 出口动态
分类号: F425
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


为了加快市场经济体制改革与融入多边贸易体制,中国自上世纪90年代初以来实施了以削减关税和非关税壁垒为主要内容的贸易自由化改革,2001年末成功加入WTO后,中国忠实履行了入世承诺,有计划和有步骤地推进贸易自由化。中国入世至今已有十年之久,那么这段时期的贸易自由化进程对中国制造业企业究竟产生了怎样的影响?本文将在异质性企业贸易理论的框架下,以中国加入WTO这一历史事件为背景,试图全面系统地考察贸易自由化与企业动态之间的关系,并以此揭示出贸易自由化对中国制造业企业的微观影响。本文结合异质性企业贸易理论的经典文献和中国的实际,分别从企业生产率、企业进入退出行为(或企业更替)、企业出口动态、企业成长及规模分布等四个维度展开研究。另外不同于以往大部分文献的是,本文不仅采用高度细化的产品层面进口关税数据测算最终产品关税率,还在此基础上结合中国投入-产出表进一步计算了中间投入品关税率,从而在研究中区分了贸易自由化的竞争效应、成本节约及多样化优质要素获得效应对制造业企业的影响。本文由八章构成。第一章为导论,介绍本文的研究背景、目的与意义,研究思路与方法,以及研究的主要创新点。第二章为文献综述,简要回顾和梳理有关国际贸易、贸易自由化与企业的重要文献。第三章为中国贸易自由化进程的政策回顾与定量分析,该章首先从贸易政策视角对中国的贸易自由化进程进行简要的回顾,然后介绍贸易自由化指标的测算方法,最后对测算结果进行了分析。第四章至第七章为本文的核心部分；其中,第四章是从企业生产率的角度考察贸易自由化的影响效应,该章首先分析了贸易自由化影响企业生产率的作用机制,接着利用1998-2007年中国工业企业微观数据进行实证研究。第五章是从企业更替的角度考察贸易自由化的影响效应,该章首先构建了一个企业进入退出决策的理论模型,探讨了贸易自由化影响企业进入与退出的微观机制并提出理论假说,然后采用1998-2007年中国工业企业微观数据进行实证检验,最后还进行了扩展分析,即考察贸易自由化、企业更替与生产率之间的关系。第六章是从企业出口动态的角度考察贸易自由化的影响效应,该章也是首先从理论上探讨了贸易自由化影响企业出口的微观机制并提出相应的理论假说,然后采用Probit模型以及生存分析方法进行了深入的实证研究,最后还进一步采用生产率分解框架考察了贸易自由化、企业出口动态与生产率增长之间的关系。第七章则是从企业成长及规模分布的角度考察贸易自由化的影响效应,该章首先进行典型事实的描述并提出理论假说,然后采用1998-2007年中国工业企业微观数据进行实证检验。第八章是对全文进行总结,归纳主要的研究结论,得到相应的政策启示并指出进一步研究的方向。通过理论和经验分析,本文得到的结论主要有：(1)贸易自由化显著促进了中国制造业企业生产率的提高,其中中间投入品关税减让对生产率的促进作用比最终产品关税减让引致的竞争效应更大,前者是导致企业生产率提升最重要的原因；制造业行业总体生产率的上升主要来自企业平均生产率的改善,而市场份额重置效应的贡献则相对较小,并且贸易自由化对资源再配置的净影响较为微弱,其对行业总体生产率的影响主要是通过促进企业平均生产率的提高来实现的。(2)最终产品关税减让和中间投入品关税减让在影响企业更替上存在明显的差异性,不过贸易自由化在总体上促进了企业的进入与退出；企业更替是中国制造业生产率增长的重要途径,并且它也是贸易自由化促进行业总体生产率增长的影响途径之一。(3)贸易自由化不仅显著促进了企业的出口参与决策,而且也提高了已有出口企业的出口强度,且后者的影响大于前者,表明贸易自由化更多地是通过集约边际影响中国的出口增长；最终产品关税减让对企业动态没有明显影响,而中间投入品关税减让则显著抑制企业退出出口市场、缩短进入出口市场的时间以及有助于延长企业出口的持续时间；企业出口动态对行业全要素生产率增长具有重要的促进作用,同时贸易自由化(特别是中间投入品关税减让)对企业出口动态的生产率效应具有较好的解释力。(4)最终产品关税减让对企业成长没有明显的影响,而中间投入品关税减让显著地促进了企业规模的扩张,并且贸易自由化在总体上是有利于企业规模扩张的；贸易自由化提高了企业规模分布的Pareto指数,有助于使企业的规模分布变得更为均匀,进而缓解了对Zipf分布的偏离程度；贸易自由化对不同规模组别企业的规模扩张及生产率进步的确存在非对称的影响效应。

全文目录


摘要  5-7
Abstract  7-15
第一章 导论  15-35
  第一节 研究背景、目的与意义  15-25
    1.1.1 研究背景  15-23
    1.1.2 研究目的及意义  23-25
  第二节 研究思路、篇章结构与研究方法  25-32
    1.2.1 研究思路与篇章结构  25-31
    1.2.2 研究方法  31-32
  第三节 研究创新点  32-35
第二章 国际贸易、贸易自由化与企业：文献综述  35-72
  第一节 国际贸易理论的发展演变：从“传统”到“新新”贸易理论  35-41
    2.1.1 传统贸易理论  35-36
    2.1.2 新贸易理论  36-38
    2.1.3 新新贸易理论  38-39
    2.1.4 比较性评述  39-41
  第二节 异质性企业贸易理论的相关研究  41-64
    2.2.1 异质性企业贸易理论的基石：Melitz(2003)模型  42-53
    2.2.2 异质性企业贸易理论的扩展研究  53-58
    2.2.3 异质性企业贸易理论的经验研究：自我选择效应vs.出口学习效应  58-64
  第三节 异质性企业视角下贸易自由化的影响效应  64-69
    2.3.1 企业生产率  64-65
    2.3.2 企业进入退出决策  65-66
    2.3.3 企业出口  66-67
    2.3.4 企业成长及规模分布  67-69
  第四节 简要评述  69-72
第三章 中国的贸易自由化进程：政策回顾与定量分析  72-84
  第一节 中国的贸易自由化进程：贸易政策视角的回顾  72-73
  第二节 贸易自由化指标的构造  73-75
  第三节 中国贸易自由化的定量测算及分析  75-82
  第四节 本章小结  82-84
第四章 贸易自由化与企业生产率的动态演进  84-118
  第一节 引言  84-85
  第二节 中国贸易自由化与企业全要素生产率演变的事实和影响机制  85-95
    4.2.1 贸易自由化指标的构造与测算  85-86
    4.2.2 全要素生产率的测度  86-93
    4.2.3 贸易自由化如何影响企业生产率：影响机制分析  93-95
  第三节 计量模型、变量与数据  95-100
    4.3.1 计量模型的设定  95-97
    4.3.2 内生性问题及其处理  97-99
    4.3.3 数据说明  99-100
  第四节 估计结果及分析  100-111
    4.4.1 基准回归  100-103
    4.4.2 分组回归  103-108
    4.4.3 稳健性检验  108-110
    4.4.4 实际贡献度分析  110-111
  第五节 扩展分析：贸易自由化、资源配置与生产率  111-115
    4.5.1 全要素生产率的分解  112-113
    4.5.2 估计结果  113-115
  第六节 本章小结  115-118
第五章 贸易自由化与企业进入退出行为  118-161
  第一节 引言  118-120
  第二节 理论分析与假说  120-125
  第三节 计量模型、变量和数据  125-132
    5.3.1 计量模型的设定  125-130
    5.3.2 核心指标的界定与测度  130-131
    5.3.3 数据说明  131-132
  第四节 估计结果及分析  132-146
    5.4.1 贸易自由化与企业进入行为  132-137
    5.4.2 贸易自由化与企业退出行为  137-146
  第五节 贸易自由化与企业进入退出行为的反事实模拟分析  146-149
  第六节 扩展分析：贸易自由化、企业更替与生产率  149-158
    5.6.1 进入、退出及存活企业的生产率表现  149-153
    5.6.2 生产率分解及估计  153-158
  第七节 本章小结  158-161
第六章 贸易自由化与企业出口动态  161-202
  第一节 引言  161-164
  第二节 理论分析与假说  164-169
  第三节 计量模型、变量与数据  169-177
    6.3.1 计量模型的设定  169-171
    6.3.2 变量说明  171-173
    6.3.3 贸易自由化的测度及内生性问题  173-175
    6.3.4 数据说明  175-177
  第四节 贸易自由化与企业出口参与、出口强度及出口市场进入时间  177-186
    6.4.1 基本估计结果  177-181
    6.4.2 对不同所有制企业分组回归的估计结果  181-182
    6.4.3 贸易自由化与企业进入出口市场时间：生存分析  182-186
  第五节 贸易自由化与企业出口退出及出口持续时间  186-192
    6.5.1 贸易自由化与企业出口退出  186-188
    6.5.2 贸易自由化与企业出口持续时间：生存分析  188-192
  第六节 贸易自由化对企业出口动态影响的反事实模拟分析  192-195
  第七节 扩展分析：企业出口动态和贸易自由化对生产率的影响  195-200
  第八节 本章小结  200-202
第七章 贸易自由化与企业成长及规模分布  202-248
  第一节 引言  202-205
  第二节 典型事实与理论假说  205-215
    7.2.1 企业规模演变的总体趋势  205-208
    7.2.2 企业规模分布Pareto指数的测算及描述  208-211
    7.2.3 理论假说  211-215
  第三节 计量模型、变量与数据  215-222
    7.3.1 计量模型设定Ⅰ：贸易自由化对企业成长的影响  215-218
    7.3.2 计量模型设定Ⅱ：贸易自由化对企业规模分布的影响  218-220
    7.3.3 数据说明  220-222
  第四节 贸易自由化对企业成长影响的实证分析  222-235
    7.4.1 基本估计结果  222-225
    7.4.2 稳健性分析  225-228
    7.4.3 内生性问题  228-230
    7.4.4 分组回归  230-232
    7.4.5 反事实模拟分析  232-235
  第五节 贸易自由化对企业规模分布影响的实证分析  235-245
    7.5.1 基本估计结果  235-237
    7.5.2 稳健性分析  237-240
    7.5.3 影响机制分析  240-244
    7.5.4 反事实模拟分析  244-245
  第六节 本章小结  245-248
第八章 结论与研究展望  248-256
  第一节 主要结论与政策含义  248-253
    8.1.1 主要结论  248-251
    8.1.2 政策含义  251-253
  第二节 研究展望  253-256
参考文献  256-271
致谢  271-274
附录  274-277
个人简历及学术成果  277-278

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中图分类: > 经济 > 工业经济 > 中国工业经济 > 工业企业组织和经营管理
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