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中国工业市场势力研究

作　者: 郭树龙
导　师: 杜传忠
学　校: 南开大学
专　业: 产业经济学
关键词: 市场势力市场集中度市场结构产业政策竞争政策
分类号: F424
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

20世纪80年代以后,中国工业获得了快速发展,在规模和总量上都取得了巨大成效,但依然面临着许多问题。从产业发展角度看,中国工业依然处在全球产业价值链的低端,技术创新能力薄弱,整体竞争力不强。从产业组织角度看,中国工业市场结构分散,部分行业行政垄断、经济垄断与自然垄断并存,不正当竞争大量存在,公平竞争的市场环境受到威胁。中国经济发展既面临着促进工业转型升级,提高产业竞争力的任务,也面临着禁止垄断,维护公平竞争市场环境的任务。市场势力是产业组织研究的中心议题,它既反映市场竞争程度,也反映市场绩效。因此,本文立足中国经济转型大背景,以市场势力研究为切入点,重点关注所有制结构变化、对外开放和中国工业发展实际特点,深入分析中国工业市场竞争状况和市场绩效。本文对中国工业市场势力研究遵循市场势力研究发展的历史脉络,从传统产业组织的结构性市场势力,到新经验产业组织的行为性市场势力,再到产业组织与国际贸易理论融合的国际市场势力。本文首先对中国工业市场集中度进行了详细分析,进而运用新经验产业组织模型对工业细分行业的市场势力做进一步考察,并以电池产品出口为例,将中国工业市场势力研究从国内市场拓展到国际市场。综合以上研究内容,本文得出以下主要结论：1998-2001年,中国制造业市场集中度处于短暂上升阶段,2004年以后在波动中明显下降。2004年以后短暂下降并不能改变20世纪90年代以来集中度的整体上升态势,2007年制造业市场集中度比1995年仍然要高。中国制造业市场结构依然呈高度分散化特征,特别是以玩具制造业为代表的传统劳动密集型行业尤为突出。然而,在以交通运输设备制造业为代表的少数资本技术密集、国有经济比重较高行业已形成寡占市场结构。规模经济对市场集中度不存在显著的正向作用,资本密集度、广告销售比率显著提高了市场集中度,市场规模扩大降低了市场集中度,私营经济、外资经济与市场集中度之间存在一种非线性的U型关系。中国工业市场势力主要集中在以石油、煤炭为代表的上游资源性行业,以及国有经济占主导的烟草等行业,酒的制造业等少数下游竞争性行业也形成了较高市场势力。上游行政垄断是中国工业垄断的典型特征。下游制造业市场势力依然偏低,特别是劳动密集型行业更加突出。私有经济、外资经济和出口显著降低了市场势力。进口渗透提高了市场势力,但是在高集中度行业这种效应发生了逆转,并且进口渗透和集中度交互项对市场势力存在显著的负向影响。集中度显著提高了市场势力,并且在高集中度行业市场势力的均值更大。中国电池产品的国际市场势力整体水平偏低,仅在少数国家具有较高市场势力,潜在市场势力和现实市场势力背离,究其原因在于中国电池企业低价竞销,电池品牌国际化程度低,近年来生产成本的普遍上涨等。中国产业政策和竞争政策肩负着促进产业发展和维护公平竞争环境的双重任务。产业政策留有严重的计划经济色彩,过度干预市场运行,竞争政策体系尚不完善,执行也相对困难,产业政策与竞争政策之间也存在一定冲突。因此,必须完善产业政策、竞争政策,以及协调二者之间关系,以产业政策引导企业通过技术创新、营销等市场化行为提高市场势力,以竞争政策维护公平的竞争市场环境,是促进中国工业发展的必由之路,也是提升中国工业竞争力的关键所在。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-15
第一章引言  15-23
  第一节选题背景及研究意义  15-18
    1.1.1 选题背景和来源  15-16
    1.1.2 研究意义  16-18
  第二节研究思路与主要内容  18-21
    1.2.1 研究思路  18-19
    1.2.2 主要研究内容  19-20
    1.2.3 研究方法  20-21
  第三节创新点与难点  21-23
    1.3.1 创新点  21
    1.3.2 难点  21-23
第二章文献综述  23-54
  第一节市场势力测度的变迁  23-29
    2.1.1 市场势力的定义及内涵  23-24
    2.1.2 市场势力测度变迁的脉络  24
    2.1.3 市场势力测度变迁的基础 #  24-27
    2.1.4 市场势力测度变迁的趋势  27-29
  第二节市场势力的直接测度  29-33
    2.2.1 市场集中度  29-31
    2.2.2 利润率  31
    2.2.3 勒纳指数  31-32
    2.2.4 托宾q值  32
    2.2.5 贝恩指数  32-33
  第三节传统SCP分析范式的市场势力检验  33-40
    2.3.1 SCP分析范式的形成  33-34
    2.3.2 市场集中度的决定因素  34-36
    2.3.3 市场结构对市场绩效的影响  36-38
    2.3.4 SCP分析范式的再检验  38-40
  第四节新经验产业组织估计市场势力的经验模型  40-50
    2.4.1 推测变分法  40-42
    2.4.2 Panzar＆Ross简约方法  42
    2.4.3 结构模型  42-44
    2.4.4 Hall方法  44-46
    2.4.5 剩余需求弹性模型  46-48
    2.4.6 国际市场势力模型  48-50
  第五节国内市场势力研究  50-54
    2.5.1 市场结构与市场绩效的检验  51
    2.5.2 市场势力的新经验产业组织估计  51-54
第三章中国工业市场集中度变化及其影响因素  54-71
  第一节中国工业市场集中度1998—2007  54-57
    3.1.1 中国工业市场集中度的历史考察  54-55
    3.1.2 中国工业市场集中度的动态变化  55-57
  第二节中国工业市场集中度与市场结构  57-61
    3.2.1 市场结构的集中度指标分类标准  58-59
    3.2.2 中国工业市场结构及国际比较  59-61
  第三节研究设计  61-67
    3.3.1 数据来源及说明  62-63
    3.3.2 研究模型  63-64
    3.3.3 变量定义  64-67
  第四节中国工业市场结构影响因素的实证分析结果  67-71
    3.4.1 中国工业市场集中度影响因素的估计结果  67-69
    3.4.2 所有制与市场集中度U型关系的进一步检验  69-71
第五节本章小结  71-73
第四章中国工业市场势力估算及其影响因素  73-99
  第一节经济转型、市场结构与市场势力  73-75
    4.1.1 所有制与市场势力  73-74
    4.1.2 对外开放与市场势力  74-75
    4.1.3 市场结构与市场势力  75
  第二节中国市场化进程1998-2007  75-81
    4.2.1 所有制结构的变迁  76-79
    4.2.2 对外开放的态势  79-81
  第三节研究设计  81-84
    4.3.1 研究模型  81-83
    4.2.2 数据来源和样本选抒  83-84
    4.3.3 变量定义  84
  第四节中国工业市场势力的实证结果及其分析  84-91
    4.4.1 中国工业市场势力的估计结果  84-88
    4.4.2 中国工业市场势力的影响因素分析  88-91
  第五节影响市场势力其他因素的进一步解释  91-97
    4.5.1 价格竞争因素  92-93
    4.5.2 进入壁垒因素  93
    4.5.3 研发与创新因素  93-95
    4.5.4 生产成本因素  95-96
    4.5.5 企业并购因素  96-97
  第六节本章小结  97-99
第五章中国工业的国际市场势力—以电池产业为例  99-124
  第一节中国电池出口特征  99-109
    5.1.1 电池范围的界定  99-101
    5.1.2 中国电池产品的出口规模  101-103
    5.1.3 中国电池产品的出口结构和主体  103-104
    5.1.4 中国电池产品的出口市场  104-105
    5.1.5 中国电池产品的国际竞争力  105-108
    5.1.6 中国电池产品的国际贸易条件  108-109
  第二节研究设计  109-114
    5.2.1 研究模型  109
    5.2.2 数据来源及变量处理  109-110
    5.2.3 样本选择  110-114
  第三节中国电池产品国际市场势力的实证结果  114-117
    5.3.1 实证结果的初步分析  114
    5.3.2 电池产品国际市场势力分析  114-117
  第四节中国电池产品国际市场势力较弱原因分析  117-121
    5.4.1 低价竞销的过度竞争  117-118
    5.4.2 电池生产企业的品牌国际化程度较低  118-119
    5.4.3 特定电池产品的关键技术和材料依赖进口  119
    5.4.4 生产成本普遍上涨  119-121
  第五节增强中国电池产业国际市场势力  121-124
    5.5.1 提高企业技术创新能力  121-122
    5.5.2 推进规模化、集约化和专业化生产  122
    5.5.3 塑造国际知名电池品牌  122-123
    5.5.4 谋求有色金属的国际定价权  123-124
第六章中国产业政策与竞争政策  124-129
  第一节产业政策与竞争政策的定义及内涵  124-126
    6.1.1 产业政策与竞争政策的界定  124-125
    6.1.2 产业政策与竞争政策的冲突  125-126
  第二节产业政策、竞争政策与市场势力  126-129
    6.2.1 产业政策影响市场势力的作用机理  126-127
    6.2.2 竞争政策影响市场势力的作用机理  127-129
第三节中国产业政策对市场势力影响  129-149
  6.3.1 中国产业政策的历史变迁  129-131
  6.3.2 中国产业政策提高市场势力的反竞争效应  131-134
  6.3.3 国际市场势力视角下中国产业政策效果的再认识  134-136
  6.3.4 中国钢铁产业政策的案例研究  136-138
  第四节中国竞争政策对市场势力的影响  138-146
    6.4.1 中国竞争政策的历史演进与发展  138-140
    6.4.2 中国竞争政策的实施效果  140-142
    6.4.3 经济全球化视角下中国反垄断法的域外执行效果  142-143
    6.4.4 经营者集中附加限制性条件在中国的司法实践  143-146
  第五节构建完善、规范和协调的产业政策与竞争政策体系  146-149
    6.5.1 协调产业政策与竞争政策  146
    6.5.2 进一步完善竞争政策的制定及实施  146-147
    6.5.3 减少产业政策过度干预市场的行为  147
    6.5.4 科学、规范地分析与评价政策效应  147-149
第七章结论  149-153
  第一节主要结论  149-151
  第二节研究展望  151-153
参考文献  153-162
  一、英文部分  153-159
  二、中文部分  159-162
致谢  162-163
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果  163

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