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东亚生产网络的形成与深化：理论和实证研究

作　者: 周昕
导　师: 佟家栋
学　校: 南开大学
专　业: 国际贸易学
关键词: 东亚区域性生产网络产品内分工引力模型
分类号:
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

2020世纪60年代臵90年代,“雁阵模式”在东亚得到了充分的验证,并创造出所谓“东亚奇迹”。20世纪90年代以来,随着技术水平的提高与运输成本的下降,国际分工不断深化,逐渐由产业间分工向产业内以及产品内分工发展。仡在东亚,原有的“雁阵模式”已经改变,各经济体之间的经贸关系日益紧密,分‘工与贸易的区域化特征不断增强,形成了基于产品内分工的区域性生产网络。相在此背景下,本文从产品内分工理论出发,对东亚区域性生产网络的形成与深化进行分析；并基于东亚各经济体的零部件贸易数据,采用面板引力模型方法对对理论模型进行实证检验。本本文第一章为导论部分,介绍绍文章研究背景、文献综述和分析框架等。第：二章对基于比较优势理论、新贸易理论以及不完全契约理论的产品内分工理论进进行综述研究。第三章在Feenstra(2003)连续中间产品的分工模型基础上对东亚生产网络的形成与深化进行理论分析。首先,各国按照比较优势参与产品内分工,其在生产网络中所处技术等级由其比较优势决定。其次,在“华盛顿苹果效应”假设条件下,由地理距离产生的贸易成本与中间产品的技术等级有关。具体表现为：技术等级越低的中间产品对距离变动越敏感。区域性生产网络更有助于促进发展中国家参与产品内分工,而发展中国家的邻近也促进了东亚生产网络的形成。再次,“资本知识复合投入品”的跨境流动会对生产网络中的产品内分工格局产生影响。其中,发达国家将通过“资本知识复合投入品”流出代替对发展中国家的中间产品出口；对于发展中国家而言,“资本知识复合投入品”的流入能够减少其对来自发达国家的高技术等级中间产品的进口依赖程度,使其在生产网络中所处的技术等级得到提升,并且使得距离因素对其参与产品内分工的限制作用有所降低。最后,本文理论研究认为,东亚生产网络的区位优协来自于低技术等级之间的邻近；但这一区位优势将随着资本知识复合投入品的跨境流动而被削弱。本文第四章对东亚生产网络中的商品贸易、FDI和服务贸易等进行描述性统计分析。商品贸易方面,东亚的全球化特征与区域化特征并存。各经济体都已经基本实现从产业间向产业内和产品内分工的转变,零部件贸易的大量增长表现出东亚地区生产网络化程度的提高。商品贸易以外,东亚在FDI和服务贸易等方面也有显著增长。东亚地区正逐渐摆脱对日本投资的依赖性,NIES成为区域内重要的FDI来源。服务贸易和生产者服务贸易方面,NIES同样也是东亚地区最主要的参与者。此外,东亚尤其是发展中国家的服务贸易壁垒仍然很高,服务贸易和生产者服务贸易的主要制约因素就来自于发展中国家对于某些行业中的政策限制。第五章基于零部件贸易数据,对于地理区位因素、FDI和生产者服务贸易等因素对东亚生产网络的影响进行计量检验。文章采用面板引力模型的实证方法,以2000-2009年东亚经济体的零部件贸易数据对东亚区域性生产网络的分工和贸易模式进行检验。首先,在东亚生产网络中,零部件贸易的距离弹性在国家之间有所差异。总体而言,收入水平较高的国家零部件进口的距离弹性大于出口,收入水平较低的国家零部件出口的距离弹性则大于进口。其次,距离弹性差异的引力模型回归结果进一步证明了零部件贸易的“华盛顿苹果效应”：零部件技术等级越低,其在贸易过程中对距离变动表现的越为敏感。东亚生产网络的区域性使得距离对零部件贸易的阻碍作用总体上有所降低,但“华盛顿苹果效应”仍然存在。再次,作为“资本知识复合投入品”跨境流动的现实代表,FDI和生产者服务贸易总体上替代了发达国家的零部件出口,并促进了发展中国家的零部件出口。从技术结构来看,FDI和生产者服务贸易增加了发达国家对低技术等级零部件的进口,并减少了发展中国家对高技术等级零部件的进口。最后,对中国的研究结果还表明,FDI和生产者服务贸易的增加使中国的零部件出口更加趋向全球化,而区域化特征有所减弱。由此证明FDI和生产者服务贸易的增加将使发展中国家在生产网络中所处技术等级得到提升,进而使得其参与产品内分工的空间范围得到扩展。第六章在全文分析基础上对文章进行总结。低技术等级之间的邻近是推动东亚生产网络形成的重要动因和区位优势。然而,随着生产网络中分工关系的深化,FDI和生产者服务贸易的增加,这种优势将逐渐减弱。本文研究认为未来东亚生产网络势必在空间范围上更为开放,并通过商品贸易、服务贸易和投资全面一体化的实现获取新的区位优势。

全文目录

中文摘要  5-7
Abstract  7-14
第一章导论  14-46
  第一节研究背景及问题的提出  14-27
    一、东亚的经济发展与分工模式：20世纪60-90年代的雁阵模式  14-21
    二、东亚的经济发展与分工模式：20世纪90年代之后的东亚生产网络  21-26
    三、本文提出的问题  26-27
  第二节文献综述  27-40
    一、东亚生产网络的形成动因：要素禀赋优势与区位优势  27-33
    二、东亚生产网络的发展演变：商品贸易技术结构与技术升级  33-35
    三、东亚生产网络的发展演变：FDI与生产者服务贸易  35-38
    四、东亚生产网络的定量分析方法  38-40
  第三节文章研究方法及文章结构安排  40-42
    一、文章主要研究思路和方法  40-41
    二、文章主要研究内容与结构安排  41-42
  第四节本文研究的创新点与研究结论  42-45
    一、本文研究的创新点  42
    二、本文研究的主要结论  42-45
  本章小结  45-46
第二章产品内分工理论综述  46-71
  第一节产品内分工及相关概念表述  46-49
    一、产品内分工及其他表述方式  46-48
    二、与产品内分工有关的概念  48-49
  第二节两阶段产品内分工模型  49-54
    一、基于H-O模型的两阶段产品内分工模型  50-53
    二、两阶段产品内分工的其他模型  53-54
  第三节连续中间产品分工模型及多国模型扩展  54-64
    一、基于H-O模型的连续中间产品分工模型  54-61
    二、多国参与的产品内分工模型  61-64
  第四节基于新贸易理论的产品内分工模型  64-67
    一、产品内分工中的规模经济问题  64-65
    二、基于比较优势和规模经济的产品内分工模型  65-67
  第五节基于跨国公司视角的产品内分工理论  67-69
    一、基于产品内分工理论研究跨国公司的战略选择  67-68
    二、基于产业组织理论研究外包活动的契约成本  68-69
  本章小结  69-71
第三章东亚生产网络的理论分析  71-103
  第一节概念界定理论模型  71-78
    一、相关概念界定  71-73
    二、理论模型设定  73-76
    三、产品内分工的基本模式  76-78
  第二节中间产品技术等级与“华盛顿苹果效应”的贸易成本  78-81
    一、贸易成本的“华盛顿苹果效应”  78-80
    二、中间产品贸易成本的“华盛顿苹果效应”  80-81
  第三节 “华盛顿苹果效应”的贸易成本与中间产品贸易  81-85
    一、贸易成本不存在“华盛顿苹果效应”的产品内分工模型  82-83
    二、贸易成本存在“华盛顿苹果效应”的产品内分工模型  83-84
    三、“华盛顿苹果效应”的贸易成本对于参与国中间产品贸易的影响  84-85
  第四节技术等级、距离与区域性生产网络  85-88
    一、技术等级、距离与最终产品总成本  85-87
    二、技术等级、距离与东亚生产网络的形成  87-88
  第五节资本知识复合投入品跨境流动与中间产品贸易  88-93
    一、资本知识复合投入品跨境流动对中间产品贸易的影响机制  88-90
    二、资本知识复合投入品跨境流动与中间产品贸易的替代关系  90-93
  第六节资本知识复合投入品的跨境成本与中间产品贸易  93-96
    一、资本知识复合投入品自由流动与存在跨境成本的比较  93-95
    二、资本限制型跨境成本与知识限制型跨境成本的比较  95-96
  第七节资本知识复合投入品的跨境流动与区域性生产网络  96-101
    一、中间产品贸易的角度看生产网络的区域性  97-98
    二、FDI和生产者服务贸易的角度看生产网络的区域性  98-100
    三、总结：区域性特征与东亚生产网络的形成和深化  100-101
  木章小结  101-103
第四章东亚的商品贸易、FDI和服务贸易  103-149
  第一节东亚的全球化与区域化  103-108
    一、东亚在世界市场所占比重增加：全球化  103-105
    二、东亚区域内贸易增长：区域化  105-108
  第二节东亚的产业内分工与产业内贸易  108-112
    一、产业内贸易及测定方法  108-109
    二、东亚的总体产业内贸易水平  109-110
    三、东亚的产业内贸易结构  110-112
  第三节东亚的零部件贸易  112-117
    一、东亚的零部件贸易总量  112-114
    二、东亚的区域内零部件贸易  114-116
    三、东亚与区域外发达国家的零部件贸易  116-117
  第四节东亚的出口技术结构  117-125
    一、东亚的出口技术结构：产品技术水平的测量  117-120
    二、东亚的出口技术结构：技术附加值的测量  120-125
  第五节东亚的FDI  125-135
    一、东亚FDI的总体水平  126-129
    二、东亚FDI的来源结构  129-132
    三、东亚FDI的影响因素  132-135
  第六节东亚的服务贸易与生产者服务贸易  135-147
    一、服务贸易与生产者服务贸易  136-137
    二、全球范围内与东亚地区的服务贸易  137-140
    三、全球范围内与东亚地区的生产者服务贸易  140-143
    四、东亚服务贸易与生产者服务贸易的比较  143
    五、东亚服务贸易和生产服务贸易的贸易壁垒  143-147
  本章小结  147-149
第五章东亚生产网络的实证分析  149-201
  第一节实证研究综述  149-154
    一、引力模型及其理论推导  149-151
    二、引力模型的相关实证研究  151-154
  第二节实证模型与实证方法  154-162
    一、检验零部件贸易基本影响因素的引力模型  154-157
    二、检验零部件贸易距离弹性差异的引力模型  157-158
    三、检验FDI、生产者服务贸易对零部件贸易总量影响的引力模型  158-160
    四、检验FDI、生产者服务贸易对零部件贸易技术结构影响的引力模型  160-161
    五、实证方法  161-162
  第三节样本选择及指标选取  162-167
    一、样本国家选择  162-163
    二、按照人均收入水平的样本国家分组  163-166
    三、其他指标选取  166-167
  第四节实证结果：东亚生产网络的零部件贸易  167-173
    一、东亚生产网络的垂直性特征  167-170
    二、东亚生产网络的技术等级与距离弹性  170-173
  第五节实证结果：东亚生产网络与中国的零部件贸易  173-180
    一、地理距离对中国零部件贸易的影响  173-174
    二、关税壁垒对中国零部件贸易的影响  174-175
    三、中国零部件贸易的垂直性特征  175-176
    四、影响中国零部件贸易的东亚因素  176-177
    五、中国零部件贸易的其他影响因素  177-180
  第六节实证结果：技术等级与零部件贸易的距离弹性  180-186
    一、全球范围内零部件贸易的距离弹性差异  180-182
    二、零部件贸易距离弹性差异与东亚因素  182-183
    三、东亚地区零部件贸易的距离弹性差异  183-186
  第七节实证结果：FDI、生产者服务贸易与东亚生产网络的零部件贸易  186-195
    一、FDI、生产者服务贸易对东亚地区零部件贸易的总体影响  187-189
    二、FDI、生产者服务贸易对各技术等级零部件贸易的影响  189-195
  第八节实证结果：FDI、生产者服务贸易与中国的零部件贸易  195-199
    一、FDI、生产者服务贸易对中国零部件贸易总量及空间分布的影响  195-197
    二、FDI、生产者服务贸易对中国零部件贸易技术结构的影响  197-199
  本章小结  199-201
第六章研究结论及东亚生产网络未来展望  201-212
  第一节研究结论  201-205
    一、东亚生产网络的理论分析  201-202
    二、东亚生产网络的发展现状  202-203
    三、东亚生产网络的实证研究  203-205
  第二节东亚生产网络的未来展望  205-207
    一、东亚生产网络的优势来源  205-206
    二、东亚生产网络的发展前景  206-207
  第三节研究的局限性和未来研究方向  207-210
    一、本文研究的局限性  208-209
    二、未来的研究方向  209-210
  本章小结  210-212
参考文献  212-219
致谢  219-220
附录A  220-261
个人简历、在学期间发表的论文与研究成果  261

东亚生产网络的形成与深化：理论和实证研究

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