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进口在产业升级中的作用与实现路径

作　者: 陈思思
导　师: 张幼文
学　校: 上海社会科学院
专　业: 世界经济学
关键词: 进口二次创新人力资本技术进步产业升级
分类号: F752.61
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

长期以来,我国对外开放的政策重点致力于出口的发展及其对增长的作用,不仅在理论上忽略了如何发挥进口的作用以促进国内产业升级,而且在政策实践上也不注重对进口的引导。不可否认,出口的迅猛发展确实为我国经济的高速增长作出了巨大的贡献,然而出口导向的外贸政策导致了进出口总量的失衡。“高出低进”成为我国外贸运行的主要特征,持续累积的巨额顺差造成贸易摩擦不断加剧,人民币面临升值压力,以廉价劳动力成本、透支资源环境为条件的粗犷式发展的出口加工贸易也不利于经济的持续发展与产业的优化升级。金融危机以后,中国经济发展进入了一个新的阶段,在创新的基础上实现产业结构的升级是这一新阶段上的一大主题。前30年贸易发展、出口能力的提升以及由此积累的外汇资源为新阶段上的发展提供了特殊有利条件。虽然根据跨国公司直接投资理论国际投资可以使东道国发展起新兴产业,引进外资是新兴产业发展的路径之一。但是,在产业国际转移与跨国公司国际价值链分工下本国产业的发展与本国投资和创新下的发展是两种不同意义上的发展。现阶段如何提高进口在我国产业升级中的作用,实现二次创新,如何为战略性新兴产业的发展提供必要的装备,是我国经济发展中的一个重大课题。本文研究进口在产业升级中的作用,强调引进后“二次创新”的重要性,认为进口之所以能够对产业升级产生重要的影响,关键在于其可以带来国外先进的产品与技术,通过吸收再创新,实现技术的进步。同时,结合我国实际情况,文中分别从商品进口与技术进口的角度,重点探讨了当前形势下我国进口在对产业升级作用过程中存在的问题与不足,也分析了实践中引进吸收再创新的成功案例。本文通过研究指出,目前我国应对贸易政策作适当的调整与转型,推动进出口平衡发展,适度扩大进口规模,做强一般贸易,优化进口结构,鼓励创新,促进国内的技术进步与产业升级。本文共分为七大章节,第一章为引言,首先介绍本文的研究背景、意义、方法及创新点等。第二章对相关理论及国内外研究进行了回顾与梳理,考察了进口与技术进步、经济增长之间的关系。第三章从理论的角度分析了进口在产业升级中的作用机制,即技术进步效应,并将技术进步效应分为直接与间接两种进行研究,并且探讨了其中的影响因素。第四章研究了我国的进口商品贸易,以实证的方法检验了不同贸易方式下的进口对产业结构升级的差异性影响,并以高技术产品进口为例深入分析了其中的原因。第五章研究了我国技术进口的情况,用定量分析的方法测算了我国对外贸易技术依存度及有效对外贸易技术依存度,整体上考察了我国技术引进的状况与对国外技术的吸收创新能力；同时,以高铁的成功案例论证了技术引进、吸收、再创新的重要性。第六章分别对进口在产业升级中作用的影响因素结合我国的实际逐一进行分析,探讨其中的问题与不足。第七章为结论与政策建议。

全文目录

内容摘要  2-4
Abstract  4-6
目录  6-8
第一章引言  8-11
  第一节研究背景与意义  8-9
  第二节研究思路与方法  9-10
  第三节创新与不足之处  10-11
第二章理论回顾与文献综述  11-20
  第一节进口与技术进步、经济增长相关的理论回顾  11-16
    一、新贸易理论  11-12
    二、技术差距论  12-13
    三、产品生命周期理论  13-14
    四、后发优势理论  14-15
    五、新增长理论  15-16
  第二节国外的相关研究文献综述  16-18
  第三节国内的相关研究文献综述  18-20
第三章进口在产业升级中作用机制的理论分析  20-29
  第一节进口直接技术进步效应的机制研究  20-23
    一、“引进”的作用与重要性  20-21
    二、二次创新的实现路径分析  21-23
  第二节进口间接技术进步效应的机制研究  23-26
    一、传染效应  23-24
    二、“干中学”效应  24-25
    三、竞争效应  25
    四、演示培训效应  25-26
  第三节进口在产业升级中技术进步效应的影响因素  26-29
    一、人力资本  26-27
    二、研发投入  27
    三、政府的制度与政策  27-29
第四章我国进口商品贸易在产业升级中的作用研究  29-42
  第一节我国商品进口的现状回顾  29-32
    一、进口商品规模  29-30
    二、进口商品结构  30-31
    三、进口贸易方式  31-32
    四、进口贸易主体  32
  第二节不同贸易方式下的进口对产业升级影响的实证分析  32-35
    一、产业结构的指标构造与图表分析  32-33
    二、平稳性检验  33-34
    三、因果关系检验  34
    四、协整检验  34-35
  第三节不同贸易方式的进口对产业升级差异性影响的原因分析：以高技术产品进口为例  35-42
    一、高技术产品进口的现状概述  36-37
    二、高技术产品进口的模式分析  37-41
    三、加工贸易方式下高技术产品进口的问题总结  41-42
第五章我国技术进口在产业升级中作用与实现路径的研究  42-57
  第一节我国技术进口吸收与创新能力的量化研究  42-49
    一、技术进口与吸收、创新能力的评价指标  42-45
    二、我国技术进口吸收、创新能力的指标测算  45-49
  第二节进口促进产业升级的案例研究——以我国高铁发展为例  49-57
    一、我国高铁的发展背景回顾  49
    二、高铁技术引进的概况  49-50
    三、技术引进后的“二次创新”  50-53
    四、高铁发展对产业升级的影响  53-55
    五、高铁发展的成果与经验总结  55-57
第六章我国进口在产业升级中作用的影响因素研究  57-65
  第一节我国人力资本投入的问题分析与国际比较  57-60
    一、我国人力资本总体投入的问题分析  57-59
    二、我国高素质研发人员比例的国际比较  59-60
  第二节我国研发投入的问题分析与国际比较  60-63
    一、R&D经费支出的问题分析与国际比较  60-61
    二、国家财政科研投入的问题分析  61-63
  第三节我国外贸政策与产业政策  63-65
    一、我国外贸政策的总体分析  63
    二、我国进口贸易政策的演进与发展  63-65
第七章结论与政策建议  65-69
  第一节主要结论  65-67
  第二节政策建议  67-69
参考文献  69-73
后记  73-74

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