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自组织演化视角下的战略联盟企业间合作机制研究

作　者: 丁绒
导　师: 孙延明
学　校: 华南理工大学
专　业: 工业工程与管理工程
关键词: 战略联盟企业间合作复杂适应系统自组织演化博弈多Agent仿真
分类号: TP391.9
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

近十几年来，战略联盟的数量迅猛增长，现已成为企业获取市场竞争优势的重要手段。然而，联盟企业间的合作常会陷入个体利益与其他成员利益或集体共同利益相冲突的合作困境，从而导致其以极高的速率解体。鉴于企业战略联盟高速增长和高失败率并存的此种商业实践背景，剖析战略联盟企业间的合作机制犹显迫切和必要。既有研究包括交易成本理论、资源基础理论以及社会交换理论等在内的诸多理论流派，分别立足于不同的研究层面对本选题的研究做了大量有益贡献，但仍存在颇多不足之处：1)不能很好契合战略联盟企业间合作的动态性、过程性特点；2)将企业个体微观层面与战略联盟群体宏观层面结合，探讨联盟动态合作演化过程的研究鲜为少见。企业战略联盟可以被视为是一个由诸多企业在彼此交互博弈中学习和积累经验，并根据学到的经验改变自身行为方式以适应环境，达到联盟目标的复杂适应系统，具有自组织演化的特性。因此，本文基于自组织演化视角，将微观的企业个体行为与宏观的联盟群体行为结合起来，综合运用复杂适应系统理论及多Agent建模仿真方法、演化博弈理论及方法等，构建了战略联盟企业间合作的理论方法分析框架。以合作伙伴选择策略、合作的策略选择、惩罚性合作规范机制、空间合作结构形成机制这四个具体侧面为研究对象，比较系统地研究了隐藏在不同合作情境背后的动态过程、产生根源及如何突破合作困境的可行性和具体途径等机制，这对于企业战略联盟如何在实际运营管理中摆脱合作困境，具有重要理论创新和应用指导价值。论文的主要工作如下：(1)围绕战略联盟企业间的合作伙伴选择策略问题进行了研究。通过对生产战略联盟中，盟主企业如何选择合作伙伴的自组织过程进行分析，构建了战略联盟企业间合作伙伴选择的自组织模型。设计了仿真模型的交互策略机制，并通过内嵌进化遗传算法进行了合作伙伴的适应度优选排序搜索。实例仿真验证了模型方法的适用性和有效性。研究结果为生产合作伙伴的快速有效选择提供了科学的决策依据。(2)围绕战略联盟企业间合作的策略选择问题进行了研究，包括：1)针对战略联盟企业间合作利益分配的策略选择问题，构建了合作利益分配博弈模型。分一次性和重复性两种合作情境进行了自组织演化分析，重点探讨了重复性合作中，在考虑利益的时间价值后，企业的不同触发策略选择对联盟利益分配机制的影响及原因。数值模拟分析验证了所得出的6个结论能够切实指导联盟利益分配协议更趋合理的签订；2)进一步将研究背景扩展到企业战略联盟的外部环境，探讨了市场诚信因素对战略联盟企业间合作的策略选择影响。构建了不同诚信形态的战略联盟企业间随机匹配博弈模型。针对诸多适合用鹰鸽博弈和牡鹿博弈进行描述的合作情境，扩展了经典囚徒博弈困境下的策略选择研究，通过6种策略的对比，分别具体分析了不同合作情境在不同诚信形态下的自组织演化过程。仿真研究得出的结论为企业战略联盟响应外部市场环境，提供了策略选择的依据。(3)围绕战略联盟企业间的惩罚性合作规范机制问题进行了研究，包括：1)构建了带惩罚约束的战略联盟两企业间合作博弈模型。通过具体分析不同合作情境中，企业间行为策略的演化稳定性过程，深入探讨了不同的惩罚力度在促进企业战略联盟自组织演化过程中的重要作用。数值仿真的结果验证了所得出的结论能够为战略联盟企业间合作协议的顺利签订，提供可量化的惩罚实施参考依据；2)进一步将研究背景扩展到大规模企业战略联盟群体中，思考了联盟中存在的可以增强惩罚的两种合作规范机制：规范的内化和专用性投资。以此构建了带利他性惩罚的战略联盟企业间公共品博弈模型，深刻剖析了这两种机制对利他性惩罚行为演化影响的作用机理。模型分析和仿真结果均表明它们确实能够增强惩罚，从而在促进企业战略联盟的自组织演化过程中发挥了重要作用。(4)围绕战略联盟企业间的空间合作结构形成机制进行了研究。通过对集群战略联盟中，聚集在空间结构上，企业间竞争与合作的自组织协作动力进行分析，构建了战略联盟企业间的空间合作博弈模型。设计了仿真模型的协作交互机制，深入剖析了不合作者的诱惑得益、企业合作者密度、企业邻域结构、企业空间密度这四个因素与集群联盟自组织协作行为在空间结构上的相互关系及形成机制。研究结论为市场层面的经营决策管理者和政府层面的政策制订者提供了有价值的对策建议参考。

全文目录

摘要  5-7
ABSTRACT  7-10
目录  10-14
图序  14-16
表序  16-18
第一章绪论  18-44
  1.1 选题背景  18-20
  1.2 相关文献背景  20-38
    1.2.1 企业战略联盟理论基础  21-26
    1.2.2 企业机会主义行为研究  26-30
    1.2.3 企业战略联盟稳定性研究  30-33
    1.2.4 企业战略联盟治理机制研究  33-36
    1.2.5 文献研究评述和问题的提出  36-38
  1.3 研究目的和意义  38-39
    1.3.1 研究目的  38
    1.3.2 研究意义  38-39
  1.4 研究方法  39-40
  1.5 研究思路和结构安排  40-44
    1.5.1 研究思路  40-41
    1.5.2 论文结构  41-44
第二章战略联盟企业间合作的自组织演化分析框架  44-69
  2.1 战略联盟企业间合作的内涵  44-49
    2.1.1 战略联盟企业间合作的解释  44-46
    2.1.2 战略联盟企业间竞争与合作关系  46-48
    2.1.3 战略联盟企业间合作困境的根源及衍生过程  48-49
  2.2 战略联盟企业间自组织演化的适应性剖析  49-57
    2.2.1 复杂适应系统  49-51
    2.2.2 适应性与自组织关系辨析  51-54
    2.2.3 促进战略联盟企业间自组织演化的适应性剖析  54-57
  2.3 基于多 Agent 的建模与仿真  57-62
    2.3.1 多 Agent 辨析  58
    2.3.2 与传统仿真方法比较  58-59
    2.3.3 特点和优点分析  59-60
    2.3.4 仿真方法流程  60-61
    2.3.5 仿真工具选择  61-62
  2.4 战略联盟企业间自组织演化的合作动力机制  62-68
    2.4.1 演化博弈论  62-64
    2.4.2 演化博弈动力学与自组织关系辨析  64-65
    2.4.3 促进战略联盟企业间自组织演化的合作动力机制  65-68
  2.5 本章小结  68-69
第三章战略联盟企业间的合作伙伴选择策略  69-81
  3.1 问题背景  69-70
  3.2 战略联盟企业间合作伙伴选择的自组织过程分析  70-71
  3.3 战略联盟企业间合作伙伴选择的自组织模型  71-73
  3.4 多 Agent 仿真模型  73-76
    3.4.1 交互机制  73-74
    3.4.2 基于进化遗传算法的学习机制  74-76
  3.5 仿真算例分析  76-80
    3.5.1 初始条件与实验数据  76
    3.5.2 结果分析与讨论  76-80
  3.6 结论  80-81
第四章战略联盟企业间合作的策略选择  81-110
  4.1 战略联盟企业间的合作利益分配策略选择  81-96
    4.1.1 问题背景  81-83
    4.1.2 战略联盟企业间的合作利益分配博弈模型  83-85
    4.1.3 基于触发策略的自组织演化分析  85-92
    4.1.4 数值分析与讨论  92-93
    4.1.5 结论  93-96
  4.2 考虑了市场诚信环境的战略联盟企业间合作策略选择  96-109
    4.2.1 问题背景  96-98
    4.2.2 不同诚信形态的战略联盟企业间随机匹配博弈模型  98-101
    4.2.3 多 Agent 仿真模型  101-102
    4.2.4 仿真结果分析  102-108
    4.2.5 结论  108-109
  4.3 本章小结  109-110
第五章战略联盟企业间的惩罚性合作规范机制  110-135
  5.1 带惩罚约束的战略联盟企业间合作过程分析  110-121
    5.1.1 问题背景  110-111
    5.1.2 带惩罚约束的战略联盟企业间合作博弈模型  111-113
    5.1.3 自组织演化分析  113-119
    5.1.4 数值分析与讨论  119-121
    5.1.5 结论  121
  5.2 增强惩罚的战略联盟企业间合作规范机制  121-134
    5.2.1 问题背景  121-123
    5.2.2 可以增强惩罚的合作规范机制  123-125
    5.2.3 带利他性惩罚的战略联盟企业间公共品博弈模型  125-129
    5.2.4 多 Agent 仿真模型  129-130
    5.2.5 仿真结果分析  130-133
    5.2.6 结论  133-134
  5.3 本章小结  134-135
第六章战略联盟企业间的空间合作结构形成机制  135-150
  6.1 问题背景  135-136
  6.2 空间结构上战略联盟企业间的自组织协作动力分析  136-137
  6.3 战略联盟企业间的空间合作博弈模型  137-139
    6.3.1 企业的博弈得益矩阵和博弈规则  137-138
    6.3.2 企业的策略更新和空间迁移规则  138-139
  6.4 多 Agent 仿真模型  139-140
    6.4.1 初始条件与实验数据  139
    6.4.2 企业的空间邻域结构设计  139-140
    6.4.3 仿真规则  140
  6.5 仿真结果分析  140-147
    6.5.1 不合作者的诱惑得益分析  140-141
    6.5.2 企业的合作者密度分析  141-143
    6.5.3 企业的邻域结构分析  143-144
    6.5.4 企业的空间密度分析  144-145
    6.5.5 企业间的空间合作结构  145-147
  6.6 结论与对策  147-150
第七章总结与展望  150-154
  7.1 主要研究结论  150-151
  7.2 主要创新点  151-152
  7.3 研究不足与展望  152-154
参考文献  154-168
附录  168-200
  附录 A 合作伙伴选择的自组织模型核心代码  168-183
  附录 B 不同诚信形态的战略联盟企业间随机匹配博弈模型核心代码  183-189
  附录 C 增强惩罚的战略联盟企业间公共品博弈模型核心代码  189-192
  附录 D 空间结构上战略联盟企业间的自组织协作模型核心代码  192-200
攻读博士学位期间取得的研究成果  200-201
致谢  201-203
附件  203

自组织演化视角下的战略联盟企业间合作机制研究

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