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中国农业劳动力转移的动因及机理研究（1978-2011）

作　者: 雷超超
导　师: 宋海
学　校: 华南理工大学
专　业: 金融工程与经济发展
关键词: 农业劳动力转移生产率差异非位似偏好流动成本
分类号: F249.21
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

探究中国改革开放以来农业劳动力转移的动因及机理，提出促进农村劳动力跨部门转移的对策措施，既是提高农民收入、缩小城乡差距，解决“三农”问题的根本办法，也是优化劳动力资源配置，调整中国经济结构，促进经济继续高速发展的有效手段。本文首先分析了中国农业劳动力转移历史的阶段特征和所处的体制、制度背景。计划经济体制和户籍政策直接限制了劳动力跨地域和跨部门转移，改革开放后，中国经济处于二元经济转换与计划体制向市场体制转型的双重过程中，所有制经济结构变动和户籍制度改革才使得劳动力流动的市场机制得以发挥作用。因此，发展经济学中“纯净”的劳动力转移经典模型不能很好地解释中国的现实情况，必须要兼顾户籍制度壁垒导致的流动成本因素以及所有制经济变动的影响。接着，文章分析了改革开放以来影响农业劳动力向非农部门转移的四大宏观层面因素。这四个因素中，部门生产率差异导致的部门间工资差异以及居民消费非位似特征引起的需求收入弹性差异是驱动劳动力由农业部门向非农部门转移的两大动因。但是，这两大机制发挥作用需要依赖于良好的市场经济环境。第一，非农部门相对于农业部门相对更高的生产率是推动劳动力跨部门转移的动因之一。从全要素生产率的视角看，技术进步是推动生产率增长的主要原因，改革开放后，非农部门生产率增长要高于农业部门，两者的相对生产率差距有继续扩大的趋势。这意味着非农部门的工资率要远远高于农业部门，在逐利动机驱动下，农业剩余劳动力源源不断地向非农部门转移。此外，技术进步下生产率的增长将使得农产品和非农产品的生产成本变动幅度不同，非农产品相对于农产品的生产成本逐步降低，反映到市场相对价格上就是非农产品相对变便宜，在居民总体收入不变的情况下，由于替代效应，非农产品的消费比例相对上升，市场供需均衡就会刺激非农部门扩大生产，需要的劳动力增加，从而造成更多劳动力流入非农部门。非农产品与农产品的替代弹性越高，替代效应发挥得越强。第二，从需求的角度看，非位似偏好更好地反映居民的现实消费特征，具有非位似偏好的消费者，其需求收入弹性将是变化的，在收入增加时其最优产品消费不会等比例地增加，这是驱动劳动力跨部门转移的另一个动因。农产品为生活必需品，需求收入弹性一般小于非农产品，在收入增加时，非农产品消费增加的幅度要大于农产品；非农部门消费将迅速地扩大，在供需均衡作用下，其生产规模快速扩张，拉动农业部门劳动力流向非农业部门。总体而言，非农产品和农产品需求收入弹性差别越大，驱动劳动力向非农部门转移的效应越强。第三，改革开放前户籍制度壁垒完全阻碍了劳动力在城乡之间的自由流动，户籍改革实施后，迁移政策逐步放松，劳动力跨部门转移才有可能实现。因此，制度因素直接制约和影响劳动力转移市场机制发挥作用。而且户籍制度造成长期以来都存在劳动力在城乡、不同经济部门之间的错配，使得劳动力价格、工资等要素价格在出现了严重扭曲，一方面，由于农村劳动力不能自由流动到城市，导致农业部门劳动力大大过剩，使得劳动力要素与资本要素的比价下降，劳动力工资相对原来降低，农业生产企业会更多地选择使用劳动力代替资本，减少农业生产中机器的使用，从而吸纳更多的农村劳动力。另一方面，在城市，由于劳动力的“相对”短缺，劳动力要素与资本要素比价上升，劳动力工资相对原来上升，非农部门（第二、第三产业）生产企业将选择减少劳动力的使用。户籍制度改革逐步矫正了这种错配，对劳动力的跨部门再配置产生重大影响。第四，在计划经济体制下，政府完全包办了劳动者的就业，不存在劳动力市场；改革开后中国向市场经济体制转轨，特别是私营经济等多种所有制经济迅猛发展，客观上促进了劳动力市场发育，使得从农业部门转移出来的劳动力能顺利通过各种社会化招聘最终成功进入非农部门。非农公共部门规模变动的核心是公有制经济份额在缩减，私有制经济份额在扩张，这是通过国企改革和乡镇集体企业改制实现的。这个过程，矫正了劳动力在非农公共部门和私人部门之间的“错配”，使得非农公共部门（国有经济、集体经济）和私人部门的生产率都得到了大幅的提升，并出现趋同。整个城镇非农经济领域（工业、服务业、建筑业）的劳动生产率由于劳动力要素优化配置而大大提升，非农部门相对于农村农业部门的生产率上升必然会推动劳动力在非农和农业部门之间的再配置。在上述理论分析基础上，本文构建了一个三部门模型来分析改革开放以来中国劳动力向非农部门转移的影响因素。模型不仅融合了先前研究所指出的跨部门生产率差异、居民消费非位似偏好特征、中国劳动力流动制度障碍等因素，还将非农公共部门规模变动作为一个重要影响因素。利用1978-2011年的实际统计数据进行拟合实证，发现模型总体拟合效果较好。进一步地，通过反事实试验发现：影响农业劳动力跨部门转移的因素中，部门间的生产率差异起了最重要的影响，居民消费非位似偏好特征影响效果次之，户籍制度改革与非农公共部门规模缩减两因素影响效果相当。定量来看，以基准模型的数据为标尺，在1978-2011年样本期内，如果跨部门生产率增长速度不变，农业部门就业比例份额程度只有基准模型下的67.39%，可以近似地认为部门生产率差异因素解释了劳动力转移原因的33%。如果户籍制度改革不进行，跨部门劳动力流动成本不变，农业部门就业比例份额程度达到基准模型下的78.26%，说明该因素解释了劳动力跨部门转移原因的22%。如果非农公共部门产出（广义税率）规模不变，农业部门就业比例份额程度达到基准模型下的80.43%，说明该因素解释了劳动力跨部门转移原因的19%。如果将户籍制度改革和非农公共部门产出规模变动两大因素作为综合反映政府干预而造成的自由市场扭曲程度，其对于劳动力转移的综合影响甚至大于部门生产率差异因素。最后，基于对农业劳动力向非农部门转移动因和机理的分析，本文提出了促进劳动力转移的对策建议：一是千方百计提高农业、非农部门的生产率，可以从推动生物育种技术创新和发展生产性服务业等方面着手。二是减收影响市场机制发挥作用的制度性阻碍，首先要推行土地制度改革，培育土地使用权市场，建立土地流转机制。其次要继续深化户籍制度改革。

全文目录

摘要  5-8
Abstract  8-11
目录  11-16
第一章绪论  16-26
  1.1 研究背景及意义  16-20
    1.1.1 研究背景  16-19
    1.1.2 研究意义  19-20
  1.2 研究目标及内容安排  20-23
    1.2.1 研究目标  20-21
    1.2.2 研究内容框架  21-23
  1.3 研究方法  23-24
  1.4 论文创新点  24-26
第二章文献综述  26-48
  2.1 劳动力转移研究理论渊源  26-27
  2.2 劳动力转移研究的经典模型  27-35
    2.2.1 刘易斯的“二元经济”模型  27-29
    2.2.2 拉尼斯-费景汉对二元经济模型的修正  29-31
    2.2.3 乔根森劳动力流动模型  31-33
    2.2.4 托达罗劳动力流动模型  33-35
  2.3 国外劳动力转移研究评述  35-40
    2.3.1 部门生产率差异对劳动力转移的影响  35-38
    2.3.2 消费偏好特征对劳动力转移的影响  38-40
  2.4 中国农村剩余劳动力转移研究评述  40-46
    2.4.1 农村剩余劳动力的数量  41-42
    2.4.2 农村剩余劳动力流动的形式  42-43
    2.4.3 农村剩余劳动力转移的效用  43
    2.4.4 农村剩余劳动力转移的理论模型  43-46
  本章小结  46-48
第三章中国农业劳动力向非农部门转移：历史事实及数据  48-64
  3.1 改革开放前的劳动力配置体系及转移情况  49-52
    3.1.1 劳动力资源配置计划体制的形成  49
    3.1.2 劳动力资源计划配置体制的特点  49-51
    3.1.3 计划体制下农业劳动力的转移  51-52
  3.2 改革开放后的劳动力配置体系及转移情况  52-62
    3.2.1 一体化的劳动力市场发育  53-57
    3.2.2 劳动力迁移政策演变及流动特点  57-62
  本章小结  62-64
第四章改革开放以来农业劳动力向非农部门转移：动因与机理  64-97
  4.1 部门生产率差异驱动劳动力转移的机理  64-75
    4.1.1 技术进步与部门生产率提高  65-67
    4.1.2 中国农业部门与非农部门生产率差距  67-73
    4.1.3 生产率差异驱动农业劳动力向非农部门转移的理论逻辑  73-75
  4.2 居民消费非位似偏好特征对劳动力跨部门转移的影响  75-82
    4.2.1 居民消费的非位似偏好特征  75
    4.2.2 Stone-Geary 型非位似效用函数  75-77
    4.2.3 非位似偏好下的恩格尔曲线  77-79
    4.2.4 居民消费非位似偏好驱动劳动力跨部门转移的理论逻辑  79-82
  4.3 户籍制度改革对劳动力跨部门转移的影响  82-88
    4.3.1 中国户籍制度改革  82-85
    4.3.2 户籍制度与劳动力错配  85-87
    4.3.3 户籍制度改革促进劳动力跨部门转移的理论逻辑  87-88
  4.4 公共部门规模变动对劳动力跨部门转移的影响  88-94
    4.4.1 改革开放以来所有制经济结构变动情况  89-93
    4.4.2 所有制结构变动对部门生产率的影响  93
    4.4.3 公共部门规模变动影响劳动力跨部门转移的理论逻辑  93-94
  本章小结  94-97
第五章改革开放以来农业劳动力向非农部门转移：三部门模型  97-113
  5.1 模型构建思路  97-99
  5.2 关键假设  99-101
    5.2.1 经济部门划分  99-100
    5.2.2 典型个体  100
    5.2.3 政府部门  100
    5.2.4 劳动力流动壁垒  100-101
    5.2.5 其他假设  101
  5.3 模型的推导解析  101-109
    5.3.1 个体的消费效用函数及经济行为  101-104
    5.3.2 企业经济行为  104-105
    5.3.3 政府经济行为  105
    5.3.4 模型均衡条件及稳定状态  105-109
  5.4 基于模型的劳动力跨部门转移驱动机制分析  109-112
    5.4.1 农业劳动力转移需求层面的驱动机制  109-110
    5.4.2 劳动力流动成本影响机制  110
    5.4.3 比例税率影响劳动力转移机制  110-111
    5.4.4 部门生产率变化驱动劳动力转移机制  111-112
  本章小结  112-113
第六章改革开放以来农业劳动力向非农部门转移：实证检验  113-133
  6.1 拟合实证涉及的变量及计算公式  113-117
    6.1.1 涉及的变量  113-114
    6.1.2 外生变量的赋值  114-116
    6.1.3 变量计算公式  116-117
  6.2 序列变量的计算  117-126
    6.2.1 { z_(at)}和{ z_(mt)}的计算  117-124
    6.2.2 {ρ_t}和{ρ_t}的计算  124-126
  6.3 计算结果及讨论  126-131
    6.3.1 拟合结果分析  126-129
    6.3.2 劳动力跨部门转移影响因素的定量分析  129-131
  本章小结  131-133
结论及对策建议  133-139
参考文献  139-152
附录  152-166
攻读博士学位期间取得的研究成果  166-167
致谢  167-169
答辩委员会对论文的评定意见  169

中国农业劳动力转移的动因及机理研究（1978-2011）

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