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论我国证券欺诈纠纷的仲裁解决机制

作　者: 李希龙
导　师: 赵泽君
学　校: 西南政法大学
专　业: 诉讼法学
关键词: 证券欺诈纠纷证券诉讼证券仲裁
分类号: D925.7
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

随着经济的发展，“证券”这个词对于人们来说不再是一个陌生的词汇。我国的证券市场经历了几十年的发展，已经到了欣欣向荣、蓬勃发展的阶段，但是表面成绩光鲜的背后我们也应该注意到证券市场上存在的诸多问题，尤以证券欺诈这种涉及面广，影响人数多，牵涉金额大的纠纷为甚。本文试图通过对证券欺诈纠纷与证券欺诈纠纷仲裁解决机制中存在的问题及其原因的考察，并借鉴美国的证券欺诈纠纷仲裁解决方式，来完善我国的证券欺诈纠纷仲裁制度。正文共分为四个部分，除引言之外，共计两万五千余字。第一部分“证券欺诈纠纷仲裁解决机制概述”，主要对证券欺诈纠纷的概念、范围及特点进行了梳理，突出了证券欺诈纠纷与一般民事纠纷的不同，阐述了证券欺诈纠纷仲裁解决机制的概念及其与证券欺诈纠纷的诉讼解决机制的比较优势。第二部分“我国证券欺诈纠纷仲裁解决机制中的问题及其原因分析”，主要从实体和程序方面阐述了证券欺诈纠纷仲裁解决机制中所存在的三点主要问题，并对其进行了原因分析，力求明晰我国证券欺诈纠纷仲裁解决机制的现状。第三部分“美国证券欺诈纠纷仲裁制度及对我国的启示”，重点考察了美国证券欺诈纠纷仲裁的机构设置、规范体系以及仲裁范围等问题，力争能够清晰的展现出美国证券欺诈纠纷仲裁的真实面貌，梳理出美国证券欺诈纠纷仲裁制度对我国证券欺诈仲裁制度发展的启示，为接下来完善我国证券欺诈纠纷仲裁打下扎实的基础。第四部分“完善我国证券欺诈纠纷仲裁制度的相关建议”，是本论文的重点和难点，通过前文对我国证券欺诈纠纷仲裁发展缓慢的原因分析，思考我国证券欺诈纠纷仲裁制度完善的可行性，对比上一章中的美国证券欺诈仲裁，进而提出如下几点完善建议：扩大仲裁协议范围，引入强制仲裁制度；完善合并仲裁机制，探索集团仲裁方式；完善仲裁机构的设置，便于当事人选择仲裁；设置简易仲裁程序；完善证明责任规范；设置合理的时效制度；规定严格的仲裁员回避及披露制度；加强对证券欺诈纠纷仲裁的监督与支持；适时引入惩罚性赔偿裁决；确立适当的执行保障措施。本文尽力秉持“考察-借鉴-消化”的宗旨，尽力使提出的建议合理化，但由于缺乏实践以及资料的不完整性，难免某些论证和建议显得片面和极端，还请各位老师同学予以指教。

全文目录

内容摘要  4-6
Abstract  6-9
引言  9-11
一、证券欺诈纠纷仲裁解决机制概述  11-19
  （一）证券欺诈纠纷的概念、范围及特点  11-15
  （二）证券欺诈纠纷仲裁解决机制的概念及其与诉讼的比较分析  15-19
二、我国证券欺诈仲裁解决机制中存在的问题及原因分析  19-24
  （一）我国证券欺诈仲裁解决机制中存在的问题  19-22
  （二）我国证券欺诈纠纷仲裁解决机制中存在问题的原因分析  22-24
三、美国证券欺诈纠纷仲裁制度及对我国的启示  24-30
  （一）美国证券欺诈纠纷仲裁制度  25-27
  （二）美国证券欺诈仲裁制度对我国的启示  27-30
四、完善我国证券欺诈纠纷仲裁解决机制的相关建议  30-39
  （一）扩大仲裁协议范围，引入强制仲裁制度  31-32
  （二）完善合并仲裁机制，探索集团仲裁方式  32-34
  （三）完善仲裁机构的设置，便于当事人选择仲裁  34
  （四）设置简易仲裁程序  34-35
  （五）完善证明责任规范  35-36
  （六）设置合理的时效制度  36
  （七）规定严格的仲裁员回避及披露制度  36-37
  （八）加强对证券欺诈纠纷仲裁的监督与支持  37
  （九）适时引入惩罚性赔偿裁决  37-38
  （十）确立适当的执行保障措施  38-39
结语  39-40
参考文献  40-42
致谢  42

论我国证券欺诈纠纷的仲裁解决机制

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