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中国资本项目开放的相关问题研究

作　者: 杨森
导　师: 张文才
学　校: 财政部财政科学研究所
专　业: 财政学
关键词: 资本流动 资本项目开放 政策建议
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


随着经济全球化与金融自由化的深入发展,资本在全球范围的流动一直是国际社会与经济学界最为关注并广泛探讨的问题之一。欧债危机对区域及全球经济造成的冲击尚未得到完全有效的控制,美国等发达国家的量化宽松政策所导致的流动性过剩问题给新兴市场国家带来严峻挑战。面对当前特殊的国际经济环境,我国在推进资本项目开放时必须更加谨慎,在享受国际资本带来的各种利益的同时最大限度地降低资本流动对我国经济金融稳定可能产生的冲击。本文以最新国际经济金融形势作为分析背景,以国际经济学、国际金融学相关理论为指导,采用理论分析、比较分析和实证分析相结合的研究方法,探讨的核心问题是在当前形势下如何采取有效措施与合理的制度安排保证我国资本项目开放进程的顺利进行。本文首先对与资本流动和资本项目开放相关的理论概念作出了简要介绍,包括资本项目开放的内涵、条件、路径、次序步骤安排及“三元悖论”理论等。随后通过对亚洲地区部分典型国家及主要新兴市场经济体的资本项目开放历程进行回顾,总结出了可供参考的国际经验教训,为我国资本项目开放进程中的路径选择、次序步骤安排及配套措施的实施提供有益借鉴。在对我国自1996年起采取的推动资本项目开放的主要政策措施进行简要回顾之后,重点分析了当前我国资本项目中直接投资、证券投资及其它投资的现状和特点,明确了我国现阶段的资本项目开放程度仍处于国际平均水平以下,亟待进一步开放。对现阶段我国开放资本项目所面临的国际收支失衡风险、宏观经济不稳定风险、金融体系不稳定风险及“三元悖论”风险等主要风险作出明确判断,认为这些风险基本处于可控范围内。同时结合当前国内外环境与改革开放相关经验,认为我国的资本项目开放进程应采取渐进式的开放模式,提出了资本项目开放的内外部次序安排及短、中、长期步骤安排,在开放的同时强调相关配套措施的实施,包括宏观审慎政策、利率市场化与汇率形成机制改革、完善监管与预警机制、加强国际经验交流与政策协调等。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
1 绪论  9-13
  1.1 研究背景与意义  9-10
  1.2 研究思路与方法  10-11
  1.3 本文的创新与不足  11-13
2 资本项目开放的相关理论  13-25
  2.1 资本项目及资本项目开放的内涵  13-16
    2.1.1 资本项目的内涵  13-14
    2.1.2 资本项目开放的内涵  14-16
  2.2 资本项目开放应具备的条件  16-19
    2.2.1 关于资本项目开放条件的讨论  16-17
    2.2.2 资本项目开放的一般条件  17-19
  2.3 资本项目开放的模式  19-22
    2.3.1 渐进模式  19-20
    2.3.2 激进模式  20
    2.3.3 渐进模式和激进模式的实践比较  20-21
    2.3.4 整体模式  21-22
  2.4 资本项目开放的次序安排  22-23
  2.5 “三元悖论”理论  23-25
3 资本项目开放的国际经验及其借鉴意义  25-41
  3.1 东亚及东南亚地区资本项目开放历程及其借鉴意义  25-35
    3.1.1 日本资本项目开放的历程  25-28
    3.1.2 韩国资本项目开放的历程  28-30
    3.1.3 马来西亚资本项目开放的历程  30-31
    3.1.4 泰国资本项目开放的历程  31-33
    3.1.5 对我国的借鉴意义  33-35
  3.2 金砖国家资本项目开放历程及其借鉴意义  35-41
    3.2.1 巴西资本项目开放的历程  35-36
    3.2.2 俄罗斯资本项目开放的历程  36-37
    3.2.3 印度资本项目开放的历程  37-39
    3.2.4 对我国的借鉴意义  39-41
4 中国资本项目开放历程与现状  41-55
  4.1 中国资本项目开放的历程回顾和政策变迁  41-43
  4.2 中国资本项目开放的现状及特点  43-48
    4.2.1 直接投资  44-45
    4.2.2 证券投资  45-46
    4.2.3 其它投资  46-48
  4.3 中国资本项目开放程度的评估  48-52
    4.3.1 加拿大弗雷泽研究所对资本项目开放程度的评估  48-50
    4.3.2 美国传统基金会对资本项目开放程度的评估  50-51
    4.3.3 国内研究者对我国资本项目开放程度的看法  51-52
  4.4 “三元悖论”理论在我国的应用  52-55
5 中国资本项目开放的策略选择  55-65
  5.1 中国资本项目开放面临的风险及其可控性  55-57
    5.1.1 中国资本项目开放面临的主要风险  55-56
    5.1.2 当前面临的主要风险基本可控  56-57
  5.2 中国资本项目开放的路径选择  57-58
  5.3 中国资本项目开放的次序和步骤安排  58-61
    5.3.1 中国资本项目开放的次序安排  58-59
    5.3.2 中国资本项目开放的具体步骤  59-61
  5.4 中国资本项目开放的配套措施  61-65
参考文献  65-67
后记  67

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 汇兑、对外金融关系
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