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中原证券股份有限公司证券投资咨询业务研究
作 者: 林豪杰
导 师: 刘艳玲
学 校: 郑州大学
专 业: 工商管理
关键词: 中原证券 证券投资咨询业务 证券市场 研究
分类号: F832.5
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
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内容摘要
近年来,随着我国经济实力的进一步增强,居民收入呈迅速上升趋势,理财需求越发旺盛。同时,以证券投资基金为主体的机构投资者快速发展,业已成长为我国证券市场的中坚力量。这为证券投资咨询业务的发展,尤其是证券公司证券投资咨询业务的发展,迎来一次重要历史机遇。但较之境外成熟市场的证券投资咨询行业务,国内证券投资咨询业仍显得年轻,还存在诸多问题亟待解决。他山之石,可以攻玉。本文在收集整理大量文献的基础上,通过实例系统研究中原证券股份有限公司(为书写方面,下文简称“中原证券公司”)投资咨询业务,并结合对境外成熟市场证券投资咨询业的运作和监管较为系统的梳理和经验总结,以及根据国内证券投资咨询业的现状和从业多年来的工作体会,对中原证券公司证券投资咨询业务发展提出建议。通过分析国内证券现状,借鉴境外证券投资咨询业务发展先进经验,研究中原证券公司证券投资咨询业务实际情况,本文提出加快该公司证券投资咨询业务的发展,可以采取如下措施:(1)提高中原证券公司证券研究部门的运行效率;(2)培育研究特色,突出差异化研究;(3)加强研究成果的转化,重视信息隔离制度的完善和执行;(4)加强政府监管与公司内部管理相结合的效率;(5)构建公司多层次性技术职务管理体系;(6)加强信息隔离制度执行和投资者教育的规划。
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全文目录
摘要 4-5 Abstract 5-9 1 绪论 9-13 1.1 研究背景与研究意义 9-10 1.2 国内外研究现状 10-11 1.3 研究方法和总体框架 11-13 1.3.1 规范分析与实证分析相结合的方法 11 1.3.2 比较分析法 11 1.3.3 总体框架 11-13 2 证券投资咨询业务一般理论介绍 13-20 2.1 证券投资咨询业务的定义 13 2.2 证券投资咨询价值创造过程中的两环节、两要素 13-16 2.2.1 两环节:证券投资分析及其成果转化 13-15 2.2.2 两要素:证券分析师、投资咨询顾问 15-16 2.3 证券投资咨询价值创造过程中涉及的利益冲突问题 16-17 2.4 当前国内证券投资咨询业务典型案例 17-20 2.4.1 国信“雏鹰计划” 17-18 2.4.2 诺亚模式 18-20 3 中原证券公司证券投资咨询业务介绍 20-27 3.1 中原证券股份有限公司简介 20-21 3.2 中原证券公司证券投资咨询业务发展历程 21-23 3.2.1 初始阶段--营业部设证券投资咨询岗位 21 3.2.2 边缘化阶段--全员营销 21-22 3.2.3 崭新阶段--成立财富管理中心,重新定位证券投资咨询业务 22-23 3.3 中原证券公司证券投资咨询业务现状分析 23-27 3.3.1 管理方式 23-24 3.3.2 业务开展方式 24-25 3.3.3 业务开展重点 25 3.3.4 公司证券投资咨询业务盈利方式展望 25-27 4 中原证券公司证券投资咨询业务存在的主要问题 27-30 4.1 内部分析 27-28 4.1.1 证券投资咨询主体本身存在的问题 27 4.1.2 存在一定的信任危机 27-28 4.1.3 证券投资咨询研究报告本身及在传播过程中存在的问题 28 4.2 外部分析 28-30 4.2.1 服务对象(受众)存在的问题 28 4.2.2 面临着巨大的外来压力 28-30 5 境外证券投资咨询业务 30-43 5.1 组织架构 30-31 5.1.1 “野村模式” 30-31 5.1.2 “美林模式” 31 5.2 业务流程 31-32 5.3 研究特点 32-33 5.3.1 研究团队规模庞大,规模效应显著 32 5.3.2 研究定位清晰,强调特色 32-33 5.3.3 研究方法上注重价值分析与数量分析 33 5.4 研究成果的转化机制 33-36 5.4.1 转化研究成果的有形载体:证券经纪人 33-35 5.4.2 转化研究成果的无形载体:互联网平台 35 5.4.3 研究业务与其他主营业务紧密结合 35-36 5.5 新动向、新趋势 36-37 5.5.1 整合业务流程 36 5.5.2 减少跟踪分析的证券数目 36-37 5.5.3 加强对机构客户的服务 37 5.5.4 增加外购(Outsourcing)比例 37 5.5.5 加强研究部门的内部合规管理 37 5.6 境外证券投资咨询业务的监管制度 37-43 5.6.1 制度框架 38-39 5.6.2 对证券分析师独立性的监管 39-40 5.6.3 对咨询主体的法律界定 40 5.6.4 对从业机构和从业人员的资格管理 40-41 5.6.5 对咨询主体的业务管理 41-43 6 借鉴先进经验对中原证券公司证券投资咨询业务提出建议 43-51 6.1 境外证券投资咨询业的发展经验 43-45 6.1.1 业务运作模式层面的经验 43-44 6.1.2 监管层面的经验 44-45 6.2 反思国内证券投资咨询业务的发展现状 45-46 6.3 对中原证券公司证券投资咨询业务发展提出建议 46-51 6.3.1 提高证券研究部门的运行效率 46-47 6.3.2 培育研究特色,突出差异化研究 47 6.3.3 加强研究成果的转化 47-48 6.3.4 加强政府监管与公司内部管理相结合的效率 48-49 6.3.5 构建公司多层次性技术职务管理体系 49 6.3.6 加强信息隔离制度执行和投资者教育的规划 49-51 7 结论 51-52 参考文献 52-53 致谢 53-54 个人简历 54
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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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