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A银行信息科技风险管理研究

作　者: 周建明
导　师: 杨路明; 杨健辉
学　校: 云南大学
专　业: 工商管理
关键词: 商业银行 信息科技 风险管理
分类号: F832.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


金融信息化己成为网络经济时代商业银行开展业务创新、参于全球竞争、提高核心竞争力的重要战略。但是信息科技在促进银行发展的同时,也聚积着潜在的风险和威胁。因此,加强商业银行信息科技风险管理,保障银行信息系统的安全、稳定、持续运行,已经直接关系到银行业务的运营和发展。本文首先提出研究目的,通过对研究背景、思路和方法的简单阐述,介绍银行信息科技风险管理相关定义,借助银行信息科技审计方法,在介绍A银行信息科技风险管理现状基础上,深入分析A银行信息科技风险管理面临的主要问题,结合A银行信息科技风险管理现状,构建了银行信息科技风险管理框架,并据此提出针对性的信息科技风险管理的对策和建议。论文的创新之处在于：一是借鉴国际通用的信息科技风险管理实践和标准,针对A银行信息科技风险管理存在的问题,从战略、组织、内控、保障和制度五个方面初步构建了A银行的信息科技风险管理框架；二是以构建的信息科技风险管理框架为指导,结合A银行信息科技风险管理现状,提出针对性的对策和建议。另外,本文的研究思路和方法,对其他同类城市商业银行信息科技风险管理,均具有指导意义。

全文目录


摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
1 绪论  7-16
  1.1 背景  7-8
  1.2 研究目的和意义  8-10
    1.2.1 研究目的  8-9
    1.2.2 研究的理论意义  9
    1.2.3 研究的实际意义  9-10
  1.3 国内外研究现状  10-13
    1.3.1 国外研究综述  10-11
    1.3.2 国内研究综述  11-13
  1.4 研究思路、方法和内容  13-16
    1.4.1 研究思路  13-14
    1.4.2 研究方法  14-15
    1.4.3 主要内容  15
    1.4.4 论文创新点  15-16
2 信息科技风险管理相关界定及方法  16-26
  2.1 银行信息科技风险的概念及管理方法  16-20
    2.1.1 信息科技风险相关定义  16-17
    2.1.2 信息科技风险特点  17-18
    2.1.3 信息科技风险的主要类型  18
    2.1.4 信息科技风险管理步骤和方法  18-20
  2.2 银行信息科技审计  20-26
    2.2.1 银行信息科技审计概念  20-21
    2.2.2 银行IT审计的目的  21
    2.2.3 银行IT审计的依据  21-22
    2.2.4 银行IT审计的对象  22-24
    2.2.5 银行IT审计的流程  24-26
3 A银行信息科技风险管理现状  26-40
  3.1 A银行信息科技管理基本情况  26-31
    3.1.1 A银行简介  26-27
    3.1.2 A银行信息科技管理现状  27-31
  3.2 A银行信息科技风险管理存在的主要问题  31-40
    3.2.1 组织风险  32-34
    3.2.2 保障风险  34
    3.2.3 制度风险  34-36
    3.2.4 技术和信息安全风险  36-37
    3.2.5 业务连续性风险  37
    3.2.6 人员风险  37-38
    3.2.7 外部风险  38-40
4 A银行信息科技风险管理总体架构设计  40-47
  4.1 A银行信息科技风险管理的目标  40
  4.2 A银行信息科技风险管理的指导原则  40-41
  4.3 A银行信息科技风险管理总体架构  41-47
    4.3.1 信息科技风险管理组织体系  43-44
    4.3.2 信息科技风险管理内控体系  44-45
    4.3.3 信息科技风险管理保障体系  45-46
    4.3.4 信息科技风险管理制度体系  46-47
5 A银行信息科技风险管理对策  47-54
  5.1 健全信息科技治理结构和风险防范体系  47-49
    5.1.1 完善IT治理组织架构  47
    5.1.2 健全信息科技风险防范体系  47-49
  5.2 健全信息科技内部流程控制和风险点控制  49-51
    5.2.1 A银行公司层面的信息系统控制  49-50
    5.2.2 A银行信息系统总体控制  50-51
  5.3 健全信息科技风险管理应急保障体系  51-52
  5.4 完善信息科技风险管理制度体系  52-54
6 结语  54-55
参考文献  55-57
致谢  57

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 银行制度与业务
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