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基于主观博弈的产业组织模式变迁机理研究

作 者: 于涛
导 师: 王玉霞
学 校: 东北财经大学
专 业: 产业经济学
关键词: 产业组织模式 变迁 主观博弈 外部环境 知识积累
分类号: F062.9
类 型: 博士论文
年 份: 2012年
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内容摘要


产业组织研究的对象是同一产业内企业之间的组织关系或市场关系,而产业组织模式是产业内企业之间关于竞争与分工合作关系的具体模式。从经济发展的历史看,每一个时期都存在着一个主导的产业组织模式。而不同时期的主导产业组织模式各不相同,即产业组织模式是处于一个变迁的进程之中的。一般而言,可以把产业组织模式变迁的进程大致分成三个阶段,分别是单体企业为主导的产业组织模式阶段、以纵向一体化的大型层级制企业为主导的产业组织模式阶段和网络组织模式阶段。传统的产业组织理论的研究主要集中在市场结构或者市场绩效上,更关注产业内企业之间的市场关系,而对企业之间的分工与合作的组织关系关注较少。新产业组织理论在一定程度上弥补了传统产业组织理论对于企业间的组织关系研究忽视的不足。将研究的重点放在了企业与企业之间的组织关系上,运用交易费用理论对企业内部的结构、企业与市场的关系和企业的组织行为等进行了分析。但新产业组织理论仅基于不同治理模式所具备的优势解释了一种新型的治理模式得以产生的原因,是一种基于功能性的解释,而非一种因果关系的解释。另外新产业组织理论对于产业组织模式变迁的研究是基于静态的均衡,而非动态的过程。因此,新产业组织理论并未就整个产业组织模式的变迁过程提出一个完整的理论框架,而是对整个变迁过程中的部分环节的研究。奥地利学派虽然从动态的角度出发研究产业组织问题,但它主要关注的是市场,忽略了企业,并且其理论缺乏系统性。可见,目前的理论研究缺乏一个完整解释产业组织模式变迁的理论框架,而本文的研究正是对这一研究不足的弥补。本文试图构建一个完整的理论框架,以解释产业组织模式的变迁机理,并根据变迁机理发现促进和加快产业组织模式朝有效率的组织模式变迁的对策。奥地利学派传统给经济学规定了两个任务——“使这个世界能够用人的行动加以解释”和“解释有目的的人的行动如何能通过社会相互影响而产生无意的结果”。本文的研究是基于这两个任务来解释产业组织模式的变迁,通过企业家的有目的行动来解释作为企业家行为的无意识的结果的产业组织模式的变迁原因。产业组织模式是产业内企业之间的竞争与分工合作的具体模式,产业组织模式形成的过程表现为产业内各企业边界确定的过程。=正是通过企业边界的确定,形成了产业内企业之间的竞争与分工合作关系。就其实质来说,产业组织模式是确定产业内企业之间关系的制度安排,确定了产业内企业之间的竞争与分工合作关系。但这一制度安排是各个企业家行为的无意识的结果,因此是一种自发秩序。这种自发秩序可以看作产业内企业家就竞争与分工合作关系而进行博弈的博弈均衡。由于企业家对博弈的参与者、各参与者的策略集合和收益函数的认知是都是基于主观的,彼此存在差异,因此这种博弈关系不是客观博弈,而是主观博弈。本文构建了关于产业组织模式形成的主观博弈模型,把产业组织模式的变迁解释为从一个主观博弈均衡移动到另一个主观博弈均衡的过程。引发主观博弈均衡变化的因素主要有两个方面,一是企业的外部环境因素的变化,二是内生性因素的积累。企业必然处于一定的环境之中,并受环境的制约和影响。技术环境、制度环境、市场环境因素等构成了影响产业组织模式的外部环境。一方面,外部环境的变化影响博弈参与者的策略空间,使得一些原本不可行的策略变得可行,或者反过来,一些原本可行的策略,变得不可行。另一方面,外部环境的变化影响博弈参与者的后果函数的参数,使得相同的策略在环境变化之前与变化之后带来的收益不同。这主要是因为环境的变化会影响交易的属性,而不同属性的交易需要与不同的治理结构匹配才能节省交易成本。博弈的参与者——企业的企业家,具有发现机会并进行创新的企业家精神。当一部分企业家发现了博弈形式的变化时,他们就发现了相应的市场机会,从而会促使其进行创新,调整策略。这必然会引发博弈均衡的改变。当所有的博弈参与者调整后的策略的收益符合其预期时,新的博弈均衡得以产生,即发生了产业组织模式的变迁。知识的内生性积累也会引发博弈参与者的策略空间和后果函数参数的变化。当内生性的知识积累到了一定程度,博弈的参与者将认知到博弈形式的变化,从而作出策略的调整。当博弈参与者各自调整后的策略为其带来的收益符合其预期时,新的博弈均衡得以生产。产业组织模式由一个均衡移动到了另一个均衡。一般而言,由于人的有限理性,人只能知道知识的某一个片段,而不能掌握所有的知识。企业家作为一个行为人也是有限理性的,虽然在一定的知识范围内,企业家通过权威在企业内协调分散的知识相对于市场而言更有优势,但随着不同交易环节的雇员的知识的不断积累,企业家难以协调越来越多的知识,或者说通过企业权威相对于通过市场协调分散知识的优势下降了。当企业家认知到这一变化之后,就会作出调整,将自己不具协调优势的交易环节从企业中分离出去,通过一种介于企业与市场之间的中间组织的形式去组织这些交易,以节省交易成本。于是出现了企业之间的分工与合作,形成了新的产业组织模式。本文内容共分7个部分,具体安排如下:第一章是导论。主要介绍本文的选题背景与研究意义、论文的研究方法、研究思路和框架结构;对已有文献进行梳理和简单的评论;并对全文的研究内容作了一个简单的介绍。第二章介绍本文研究所涉及到的理论,包括交易成本理论、奥地利学派相关理论和主观博弈论,并介绍了三者之间假设的一致性,为理论之间的沟通架起桥梁。第三章基于主观博弈构建了产业组织模式形成的基本理论框架。把产业内企业之间关于组织模式的竞争与分工合作的关系看作一种基于主观的博弈关系。产业组织模式是这一主观博弈的均衡。产业组织模式的变迁实际上是一个均衡到另一个均衡的移动。而外部环境的变化,以及企业的内生性积累都会引致企业家的主观认知的变化,引发博弈均衡的改变,导致产业组织模式的变迁。产业组织模式作为一种自发秩序,是具有效率的,政府干预往往导致无效率的结果。第四章单独分析了外部环境变化对于产业组织模式的影响。企业外部环境向量的变化会引发博弈形式改变。一方面改变企业的策略空间,另一方面改变企业家的后果函数的参数。后果函数参数的变化主要是因为环境的变化改变了交易的属性。当企业家认知到这种环境变化带来博弈形式的改变时,他就会调整策略。企业家这种策略的改变,必然引发博弈均衡的改变,直到博弈参与者的策略带来的收益与其预期一致时,新的博弈均衡形成,即产生了新的产业组织模式。第五章单独分析了内生性的知识积累对产业组织模式变迁的影响。首先介绍了知识的分类与性质。接着解释了分散的知识与企业权威存在的兼容性以及知识影响下企业边界的确定。并进一步分析了当知识以分散的形式在不同的企业成员头脑之中积累时,企业家对于博弈形式的认知会发展改变。不同的知识积累情况导致了不同的博弈形式的认知。企业家对博弈形式的新认知会使得企业家采取新的策略,并引发博弈均衡的改变和产业组织模式的变迁。第六章用前面构建的产业组织模式变迁的理论框架分析产业组织模式变迁的历史进程。并基于企业外部环境变化趋势和知识的积累对产业组织模式的变迁趋势进行了预测。第七章是总结和启示。总结了产业组织模式的变迁的理论分析框架,从产业组织模式变迁的机理中得到启示,就我国产业组织模式变迁中存在的问题,提出了促进我国产业组织模式朝有效率的组织模式变迁的对策。

全文目录


摘要  2-5
ABSTRACT  5-14
第1章 绪论  14-29
  1.1 研究的背景及研究的意义  14-20
    1.1.1 研究背景  14-19
    1.1.2 研究意义  19-20
  1.2 文献综述  20-23
    1.2.1 对纵向一体化组织模式产生的研究  20-22
    1.2.2 对中间组织与网络组织模式产生的研究  22-23
  1.3 主要的研究方法  23
  1.4 研究的基本思路与框架  23-27
    1.4.1 研究思路  23-25
    1.4.2 本文的主要内容  25-27
  1.5 可能的创新与不足  27-29
    1.5.1 可能的创新点  27
    1.5.2 可能存在的不足  27-29
第2章 产业组织模式变迁的理论基础  29-48
  2.1 交易成本理论  29-34
    2.1.1 科斯的交易成本理论  29-31
    2.1.2 威廉姆森的交易成本理论  31-34
  2.2 奥地利学派的相关理论  34-42
    2.2.1 奥地利学派的方法论  34-36
    2.2.2 奥地利学派的企业家理论  36-41
    2.2.3 奥地利学派的知识理论  41-42
  2.3 主观博弈理论  42-44
    2.3.1 主观博弈的前提假设与博弈过程  42-43
    2.3.2 主观博弈解释制度内生性变迁的优势  43-44
  2.4 交易成本理论、奥地利经济学与主观博弈的联系  44-47
  2.5 本章小结  47-48
第3章 产业组织模式形成的主观博弈分析  48-70
  3.1 产业组织模式的实质  48-51
  3.2 企业之间主观博弈的博弈形式  51-58
    3.2.1 博弈的参与者——企业的企业家  51-53
    3.2.2 博弈参与者的策略空间  53-55
    3.2.3 博弈参与者的后果函数  55-58
  3.3 产业组织模式形成的主观博弈过程  58-63
    3.3.1 博弈场景知识的学习阶段与博弈模型的建立阶段  58-59
    3.3.2 基于构建的主观博弈模型进行博弈的阶段  59-63
  3.4 影响主观博弈均衡的内外部因素  63-66
    3.4.1 内生性因素的积累  63-64
    3.4.2 外部环境因素  64-65
    3.4.3 内生性积累与外部环境变化的关系  65-66
  3.5 自发生成的产业组织模式的动态性质及其效率  66-69
    3.5.1 自发生成的产业组织模式的动态性质  66-67
    3.5.2 自发生成的产业组织模式的效率与政府行政干预的影响  67-69
  3.6 本章小结  69-70
第4章 企业博弈的环境变化与产业组织模式变迁  70-85
  4.1 企业博弈的环境  70-74
  4.2 环境变化对客观博弈形式的影响  74-80
    4.2.1 环境变化对企业家的策略空间的影响  74-76
    4.2.2 环境变化对企业家的后果函数的参数的影响  76-80
  4.3 企业家对于环境变化的发现与产业组织模式变迁  80-83
    4.3.1 企业家的发现过程  80-81
    4.3.2 企业家的策略调整与新的产业组织模式的产生  81-83
  4.4 本章小结  83-85
第5章 博弈企业知识的内生性积累与产业组织模式变迁  85-98
  5.1 知识分类及其性质  85-89
    5.1.1 知识的分类  86-88
    5.1.2 知识的性质  88-89
  5.2 知识分布与企业边界  89-92
    5.2.1 知识的分布  89-90
    5.2.2 分散的知识与权威的兼容性  90-91
    5.2.3 知识分布影响下的企业边界  91-92
  5.3 知识的内生性积累  92-94
    5.3.1 知识积累的不同形式  92-93
    5.3.2 知识积累的不同主体  93-94
    5.3.3 竞争与知识积累  94
  5.4 企业家对知识积累的认知与产业组织模式变迁  94-97
    5.4.1 企业家知识横向积累下的产业组织模式变迁  95
    5.4.2 企业家与雇员知识的纵向积累与产业组织模式变迁  95-96
    5.4.3 企业雇员知识的横向积累与产业组织模式变迁  96-97
  5.5 本章小结  97-98
第6章 产业组织模式变迁的历史过程及趋势分析  98-119
  6.1 从“单体企业”到“纵向一体化”的变迁过程分析  98-107
    6.1.1 从“单体企业”到“纵向一体化”的历史变迁过程  98-100
    6.1.2 环境变化与纵向一体化组织模式的产生  100-105
    6.1.3 知识积累与纵向一体化织模式的产生  105-107
  6.2 从“纵向一体化”到“网络组织模式”的变迁过程分析  107-116
    6.2.1 从“纵向一体化”到“网络组织模式”的历史变迁过程  107-108
    6.2.2 环境变化与网络织模式的产生  108-111
    6.2.3 环境变化下的知识积累与网络组织模式的产生  111-116
  6.3 产业组织模式的变迁趋势分析  116-117
    6.3.1 环境变化对产业组织模式变迁趋势的影响  117
    6.3.2 企业知识内生性积累对产业组织模式变迁的影响  117
  6.4 本章小结  117-119
第7章 结论与启示  119-125
  7.1 本文的主要结论  119-121
  7.2 相关启示  121-125
    7.2.1 我国产业组织模式变迁中存在的问题  121-122
    7.2.2 促进我国产业组织模式快速变迁的建议  122-125
读博期间发表的论文和其他科研成果  125-126
参考文献  126-134
后记  134-135

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中图分类: > 经济 > 经济学 > 经济学分支科学 > 产业经济学
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