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我国异质企业国际化路径选择-基于中间产品情形的新—新贸易理论分析

作　者: 孔凡栋
导　师: 梁树新
学　校: 山东大学
专　业: 国际贸易学
关键词: 异质企业中间产品贸易新-新贸易理论国际化路径
分类号: F279.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

经济全球化带动了国际贸易的迅速发展,贸易模式和类型在不断变化,跨国公司在世界经济中的地位越来越重要。近10年来全球对外直接投资(FDI)也得到了迅速发展,尽管受到金融危机的影响,FDI的发展势头依旧。与此同时,全球的生产和贸易格局发生了重大的变化,中间产品贸易的比重不断上升,成为国际贸易的重要组成部分。然而,随着国际贸易的发展,贸易保护主义抬头,贸易摩擦和争端不断发生。贸易救济措施、技术性贸易壁垒、进口限制等各类贸易壁垒措施对我国对外经济贸易产生的影响进一步加深,使我出口遭受较大损失。在这种背景下,继续扩大出口还是进行FDI成为我国异质企业国际化路径选择面临的困境,因此研究这一问题具有重要的理论价值与现实意义。新-新贸易理论是研究和解释这一贸易现象和趋势的新的研究范式。与传统贸易理论假设企业是同质的不同,新-新贸易理论假设企业是异质的,主要表现在生产率的差异上,将分析变量进一步细化到企业层面,研究企业层面变量(firm-level variations),从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。新-新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系,关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。本文的研究正是在新-新贸易理论的框架下展开的。本文在前人研究的基础上,采用理论与实证检验、经验分析相结合的方法分析结论对我国异质企业国际化路径选择的有效性。本文在同时存在垂直型FDl与水平型FDI的假设下,对存在中间产品情形的新-新贸易理论试探性的进行了扩展分析,认为生产率水平对企业的国际化路径选择有着决定性作用。同时,本文采用规模以上工业企业的分行业数据对我国异质企业的生产率水平与国际化方式相关关系进行了实证分析；采用2010年中外企业500强11个行业中首位企业劳动生产率水平生产率对我国异质企业的国际化现状以及特点进行了经验分析：以及分析我国出口和FDI的相关数据等方法,对新-新贸易理论的基本结论在我国异质企业国际化路径选择中的应用进行了检验分析,以期对我国异质企业国际化路径选择问题提出可行性建议。文章主要从以下几个方面展开：第一部分为导论部分,对写作的背景以及目的进行介绍；第二部分为新-新贸易理论的综述部分,首先通过比较新-新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别,从而系统的介绍新-新贸易理论。随后对新-新贸易理论的现有研究从研究发展轨迹以及国内研究与国外研究两条主线进行了分析。最后又通过分析现有研究的缺点以及不足提出了本文的研究方法以及思路；第三部分文章在前人研究的基础上对本文的理论框架进行了扩展式分析,在引入中间产品情形对模型进行了理论分析,并得出企业的生产率水平是企业国际化路径选择的决定性因素的基本结论；第四部分文章分别用我国分行业数据、中外分行业首位企业的生产率以及出口和FDI的相关数据对新-新贸易理论的基本结论进行检验分析,并分析了我国异质企业在国际化路径中如何选择以及面临的主要问题；第五部分文章针对我国异质企业国际化的选择提出了相应的对策建议。总之,论文是将最新国际贸易理论与中国实际相结合的一项研究,在理论上扩展和检验了相关结论,在实际中指导了我国企业对外贸易和FDI的现实。然而,限于我国微观企业数据获取的困难,以及理论模型扩展的难度,论文的局限和问题在所难免,尚需进一步的研究和发展。

全文目录

中文摘要  8-10
ABSTRACT  10-12
第一部分导论  12-18
  一、研究背景及问题的提出  12-13
  二、本文研究出发点  13-14
  三、本文的主要内容以及研究框架  14-16
    (一) 本文的主要内容  14-15
    (二) 本文研究框架  15-16
  四、本文的研究方法  16
  五、本文的创新以及难点  16-18
    (一) 本文创新之处  16-17
    (二) 本文难点  17-18
第二部分理论回顾与文献综述  18-26
  一、新-新贸易理论与传统国际贸易理论、新贸易理论的区别  18-19
  二、关于新-新贸易理论异质企业模型的研究  19-26
    (一) 新-新贸易理论中企业生产率与出口的研究  19-21
    (二) 新-新贸易理论中企业生产率与出口和FDI的研究  21-22
    (三) 新-新贸易理论与自由贸易  22-24
    (四) 新-新贸易理论的国内研究  24-26
第三部分理论框架  26-34
  一、基本假设  26-27
  二、模型分析  27-28
    (一) 需求函数  27
    (二) 生产函数  27-28
    (三) 利润函数  28
  三、理论分析  28-34
    (一) 异质企业国际化路径选择  28-32
    (二) 影响异质企业出口和FDI的其它因素  32-33
    (三) 模型小结  33-34
第四部分我国异质企业国际化路径选择的实证与经验分析  34-52
  一、基于行业层面的生产率分析  34-44
    (一) 行业数据来源及筛选  34-35
    (二) 生产率的估算  35-40
    (三) 分行业生产率水平同我国分行业出口和FDI情况的比较分析  40-44
  二、基于微观异质企业层面的生产率水平分析  44-46
  三、我国异质企出口和FDI之间的相关关系  46-48
  四、我国异质企业出口和FDI的“复合化”现象  48-49
  五、我国异质企业出口和FDI与目标国市场需求相关关系  49-50
  六、我国异质企业国际化与中间产品贸易  50-52
第五部分结论与对策建议  52-55
  一、企业要努力提高自身生产率水平  52
  二、坚持促进贸易自由化，采用渐进策略  52-53
  三、优化FDI的结构，避免趋同现象  53
  四、转变贸易增长方式，优化国际化路径  53-54
  五、促进中间产品贸易，优化产业结构  54-55
参考文献  55-59
谢辞  59-60
学位论文评阅及答辩情况表  60

我国异质企业国际化路径选择-基于中间产品情形的新—新贸易理论分析

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