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贸易成本与出口扩展边际：中国的实证检验

作　者: 姚娜
导　师: 崔日明
学　校: 辽宁大学
专　业: 国际贸易学
关键词: 扩展边际贸易成本异质性企业模型比较优势现实特征
分类号: F752.62
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

新近发展的异质性企业模型指出，出口扩张主要沿两个边际实现：基于出口数量增长的集约边际和基于出口种类增加的扩展边际。相对而言，出口沿扩展边际增长更有利于规避收入波动，提升出口国多样化产品结构，促进全要素生产率上升，同时减少贸易条件恶化的风险。异质性企业模型还揭示了贸易成本对扩展边际的作用是通过生产率门槛效应实现的。随着贸易自由化的不断深入，贸易成本的下降导致出口生产率门槛值下降，从而使得出口国内高于该门槛值的企业陆续开始出口，出口企业数量增加，出口沿扩展边际增长。然而现有异质性企业模型假设条件过于简单，不能完美地解释实际贸易状况，需要建立新的一般均衡模型。另外，中国改革开放以来的经济模式催生了一个“贸易大国”而非“贸易强国”，转变贸易自由化策略、寻找新的贸易利得源泉更具有现实意义。基于上述问题，本文建立理论模型分别从企业维度、产品维度和市场维度考察贸易成本对出口扩展边际的影响机理，同时结合中国出口实际特征，分析贸易自由化战略实施后出口扩展边际的时序特征和截面特征，并对上述机理进行实证检验。本文共分七章。第一章阐述了研究目的与意义、研究主要内容和思路框架，并对相关文献进行简要梳理，引出本文的创新之处。本文第二章是理论基础，分别总结了产业间贸易的DFS产品连续统模型，产业内贸易的Krugman水平差异模型和Falm垂直差异模型，以及以Melitz和Kancs为代表异质性企业模型。本文第三章首先将比较优势理论与异质性企业模型相结合，从企业层面考察了固定贸易成本的影响。结果显示固定贸易成本相同幅度的下降对比较优势部门出口零利润生产率影响更大，该部门出口企业数量增加更快。在市场层面，通过建立目的国收入临界值与固定贸易成本的关系，发现随着固定贸易成本的下降，目的国收入临界值降低，出口国的贸易伙伴范围扩大。在产品层面，放松李嘉图连续性差异化产品的假设条件并引入“非贸易品”概念，保持其他条件不变，非贸易品出口的增加取决于可变贸易成本的降低。对于给定样本点数量，可变贸易成本的作用幅度由相对生产率曲线斜率决定。在文献梳理过程中，发现目前对于中国出口扩展边际的研究成果很少。作为补充，本文在第四章和第五章中分别描述了中国改革开放三十多年来贸易成本的动态变化和出口扩展边际的宏观和微观特征。研究表明，中国参与全球贸易自由化战略效果主要体现为可变贸易成本的削减，而对固定贸易成本的作用十分微弱。随着贸易自由化战略的不断深入，无论是在双边贸易还是多边贸易框架下，中国出口增长中扩展边际所占比重较小，并且主要通过旧产品的市场扩张推动。就国家类型而言，对发展中国家的出口扩展边际贡献率高于发达国家。随着贸易成本下降，出口产品类型也发生改变。第六章是影响机理的实证检验。利用1997-2007年中国出口微观数据进行实证分析表明，在企业层面，贸易成本对出口企业数量产生负向影响。全部门企业异质性较大，贸易成本小幅下降很难推动出口扩展边际的持续增长，而比较优势部门的情形稍有改善。在市场层面，目的国收入与扩展边际同向变化，但作用程度逐渐减弱；贸易成本下降，目的国价格指数上升，出口扩展边际增长，但后者的影响十分微弱。本章最后模拟预测了不同类型贸易成本对扩展边际的具体作用。结果显示固定贸易成本对扩展边际作用更大。扩展边际中的新产品种类增加更依赖于固定贸易成本的下降，以新目的国为代表的扩展边际对于两种贸易成本下降的反应基本一致。第七章归纳总结了本文的主要结论，并从刺激国内需求、调整贸易自由化路径及注重产品创新等方面提供了政策建议，同时提出进一步的研究方向。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-15
第1章绪论  15-38
  1.1 选题的目的与意义  15-16
  1.2 文献述评  16-33
    1.2.1 对贸易成本的相关研究  16-19
    1.2.2 扩展边际研究文献综述  19-24
    1.2.3 贸易成本与出口扩展边际：理论与经验证据  24-32
    1.2.4 简要评价  32-33
  1.3 主要研究方法  33
  1.4 主要内容与思路构架  33-37
  1.5 论文的创新点  37-38
第2章贸易成本与出口扩展边际：理论基础  38-51
  2.1 产业间贸易理论框架下的产品连续统模型：DFS 模型  38-40
  2.2 产业内贸易理论框架下的差异化产品模型  40-45
    2.2.1 Krugman(1980)水平差异模型  41-43
    2.2.2 Falm & Helpman(1987)垂直差异模型  43-45
  2.3 异质性企业模型  45-50
    2.3.1 Melitz(2003)经典模型  45-48
    2.3.2 Kancs(2007)拓展模型  48-50
  2.4 本章小结  50-51
第3章贸易成本与出口扩展边际：机理分析  51-73
  3.1 固定贸易成本对出口扩展边际的影响机理分析  51-65
    3.1.1 企业维度：生产率临界值效应  51-61
    3.1.2 市场维度：目的国收入门槛效应  61-65
  3.2 可变贸易成本对出口扩展边际的影响机理分析  65-71
    3.2.1 企业层面：改进的结构引力模型  65-68
    3.2.2 产品层面：改进的李嘉图比较优势模型  68-71
  3.3 本章小结  71-73
第4章中国出口贸易成本的动态演变  73-90
  4.1 中国贸易自由化战略：进程与特征  73-77
    4.1.1 中国贸易自由化战略演进  73-75
    4.1.2 中国贸易自由化战略特征  75-77
  4.2 关税等价贸易成本的综合测度  77-81
    4.2.1 测度方法与数据  77-78
    4.2.2 数据来源与参数选取  78
    4.2.3 测度结果  78-81
  4.3 双边贸易成本的分解  81-89
    4.3.1 固定贸易成本的度量  81-86
    4.3.2 可变贸易成本的衡量  86-89
  4.4 本章小结  89-90
第5章中国出口扩展边际的现实特征  90-122
  5.1 中国出口扩张的宏观特征  90-94
  5.2 中国出口扩展边际的微观特征  94-120
    5.2.1 中国出口扩展边际的时序特征  94-111
    5.2.2 中国出口扩展边际的截面特征  111-120
  5.3 本章小结  120-122
第6章贸易成本与出口扩展边际：中国的实证检验  122-148
  6.1 企业-产品维度的实证检验  123-138
    6.1.1 计量模型的构建  123-124
    6.1.2 样本选取及数据来源  124-130
    6.1.3 变量处理与模型修正  130-132
    6.1.4 回归方法选择及结果分析  132-134
    6.1.5 比较优势部门的出口扩展边际  134-136
    6.1.6 模型的稳健性检验  136-138
  6.2 产品-市场维度的实证检验  138-145
    6.2.1 新产品旧市场  138-140
    6.2.2 旧产品新市场  140-145
  6.3 贸易成本与出口扩展边际：模拟预测  145-146
  6.4 本章小结  146-148
第7章结论及政策建议  148-151
  7.1 主要结论  148-149
  7.2 政策建议  149-150
  7.3 今后的研究方向  150-151
附录  151-160
参考文献  160-170
致谢  170-171
攻读博士学位期间取得的科研成果  171-172

贸易成本与出口扩展边际：中国的实证检验

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