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我国中小企业国际化影响因素及其对国际化绩效的影响研究

作　者: 徐江
导　师: 卢艳秋
学　校: 吉林大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 国际化国际化绩效中小企业
分类号: F276.3
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

经济全球化与世界经济一体化的不断深化，为中小企业的发展提出了新的挑战。为了积极迎合新科技革命及其带来的新的科学技术的应用，中小企业不断地审视国内外市场，以期在激烈的竞争中求得生存，实现长远发展。当前，由于在国民经济中中小企业扮演着重要的角色，这些企业为了实现自身的产业升级和附加值的提升，积极追逐高额利润，不断开拓国际市场。而且，随着全球化生产趋势逐渐转变，各国企业争相寻找制造成本低廉的生产基地，以致产业往成本低廉的国家转移，促使各国企业开展对外投资的风潮。而作为活跃经济代表的中小企业，更是加入到了国际化的潮流中，甚至一些企业在创建初期就成为国际化企业。我国中小企业因为具有高度机动性与弹性，已经走出国门开始了国际化运作，充分展现了其应变力与适应力。然而，在全球并购蔚然成风以及企业大型化的背景下，中小企业国际化的方式已面临升级与转型的挑战。随着企业国际化的发展，许多企业对投资地区法律和法令不甚了解，或因跨国经营所产生的新管理课题掉以轻心，导致管理无效率，无法达到计划的预期目标，这些因素严重阻碍了我国中小企业的发展。在这种情况下，面对不同文化与国情如何使海外子公司的经营战略与方向不偏离母公司的整体目标，又能利用当地的环境整合母公司的资源来创造利润最大化，这已经成为学术界和企业界关注的焦点。因此，探究中小企业国际化具体的、关键的以及具有可操作性的影响因素，已经成为中小企业国际化成功的关键。综上所述，根据对文献的回顾，关于中小企业国际影响因素的研究，尤其是实证研究并不多见。本文从国际化视角分析影响中小企业国际化程度和绩效的因素，对中小企业的国际化发展具有重要意义。一、将创业导向、人力资源、竞争强度和利基市场机会整合到一个框架下，研究他们对国际化的影响，全面深入地揭示了变量之间的关系，丰富完善了国际化理论体系，补充了创业理论、人力资源管理理论和机会识别理论。二、从内部和外部两大视角研究了中小企业的国际化运作，虽然人力资本对中小企业至关重要，但基于人力资本架构的创业导向对中小企业的国际化影响更大。外部的竞争强度驱使企业不断地寻求利基市场机会，满足企业的国际化运作。从两大方面阐明了中小企业国际化的影响因素，这在理论上也是一次新的尝试。三、将技术创新引入研究框架，探究了技术创新对企业国际化程度与国际化运营绩效的影响，弥补了关于技术创新与企业国际化程度之间关系的相关研究，既丰富了创新理论，又完善了国际化理论。四、从外部影响因素来看，本研究对利基市场机会做了探讨，不仅明确了机会对中小企业国际化的重要影响，更加说明了在面临激烈竞争时，寻求新的利基市场机会将是中小企业国际化过程中实现生存和成功运营的关键。本文首次将利基市场机会作为影响国际化的前因变量，对于利基理论而言也是一次全新的阐释。本文也得出了以下有价值的结论：一、内部因素，即创业导向和人力资本对企业国际化绩效、国际化程度和国技术创新有显著的影响。具体有：创业导向分别对国际化绩效、国际化程度和技术创新有正向影响，人力资本对国际化绩效、国际化程度和技术创新有正向影响。二、外部因素，即竞争强度与利基市场机会对国际化绩效、国际化程度和技术创新有显著的影响。具体有：竞争强度对国际化绩效和技术创新有正向影响，而竞争度对国际化程度却呈现出了负向的影响关系，利基市场机会对国际化绩效、国际化程度和技术创新有正向影响。三、技术创新对国际化程度和国际化绩效有显著的影响，而且其影响为正。四、国际化程度对国际化绩效的影响与原来假设的正相关关系不一致，国际化程度对国际化绩效的影响呈现出S型特征。五、案例研究表明，国内中小企业与国外中小企业相比，需要在内因，即创业导向和人力资本方面分别加强其创业导向倾向与人力资本的积累，二者对中小企业国际化的程度、国际化的绩效和国际化成果中的创新行为具有决定性的影响。本文的创新点主要体现在以下5个方面：第一、基于内外部视角构建了中小企业国际化的影响因素模型，并将创业导向、人力资本、竞争强度和利基市场机会纳入到模型中研究它们对国际化程度和国际化绩效的影响，并利用中国中小企业数据进行了检验。通过对相关理论的回顾，本文发现，以前的研究主要关注企业国际化的阶段、国际化的战略选择以及不同阶段影响企业绩效的因素，在一定程度上忽略了对国际化绩效的研究，而战略也主要集中在出口、许可证、特许权、合资或独资等方面，将所谓的战略与阶段混为一谈。本文依据Zahra等（2001）学者点的观点，重新对内外部因素进行审视，选择了重要的因素来研究中小企业国际化的发展情况，此为创新点之一。第二、利用中小企业数据检验了新的衡量国际化程度的量表。以前关于国际化程度的测量，主要利用了衡量国际化绩效的指标，如企业国外销售总收入占企业总销售收入的比重以及海外销售的增长率，虽然这一测度指标在一定程度上反映了国际化的程度，但是却忽略了国际化程度与国际化绩效的差别，二者很明显是不一样的。本文采用了George等（2005）以及Gil等（2006）的概念性指标来测度国际化程度，实证结果表明，这些指标是可行的，信度和效度均满足要求。第三、本文创新性地将竞争强度作为因变量而非调节变量来研究它对国际化绩效和国际化程度的影响。以前关于国际化的研究，多数研究将竞争强度作为某两个变量之间的调节变量来探求它对相关变量关系的影响，只有少数学者从定性角度分析了竞争强度对国际化绩效和国际化程度的直接作用。本文打破常规，首次实证研究了竞争强度对国际化绩效和国际化程度的影响，而且发现它对前者具有正影响，而对后者却有负影响。第四、实证检验了国际化程度与国际化绩效之间的S型关系。Hsu等（2005）基于定性分析，发现了国际化程度与国际化绩效之间存在门槛效应，即国际化程度对国际绩效的影响在第一阶段递减，在第二阶段递增，在第三阶段再次递减，形状大致类似S型。本研究根据中国中小企业数据，对二者的关系进行了验证，首次实证验证了二者之间的S型关系，并创造性地确定了不同阶段曲线凹凸的方向。第五、通过中美中小企业案例比较验证了相关理论，尤其在案例选择上创造性的选择了一家天生全球化企业来作为中国企业的参照物，为中国企业尽早并成功开展国际化运作提供了借鉴。

全文目录

摘要  4-7
Abstract  7-16
第1章绪论  16-27
  1.1 选题背景  16-20
    1.1.1 实践背景  16-17
    1.1.2 理论背景  17-20
  1.2 选题意义  20-21
    1.2.1 实践意义  20-21
    1.2.2 理论价值  21
  1.3 研究对象与研究目的  21-24
    1.3.1 研究对象  21-22
    1.3.2 研究目的  22-24
  1.4 研究内容  24-25
  1.5 研究方法与研究思路  25-27
    1.5.1 研究方法  25
    1.5.2 研究思路  25-27
第2章相关基础理论及文献综述  27-63
  2.1 相关基础理论回顾  27-31
    2.1.1 国际化基础理论  27-29
    2.1.2 其他国际化理论  29-31
  2.2 创业导向相关研究  31-36
    2.2.1 创业与创业导向  31-35
    2.2.2 创业导向研究的演进  35-36
  2.3 人力资本相关研究  36-40
    2.3.1 人力资本管理战略  36-39
    2.3.2 人力资源战略与组织绩效  39-40
  2.4 竞争强度相关研究  40-43
    2.4.1 竞争强度的定义  40
    2.4.2 竞争强度的重要性  40-42
    2.4.3 竞争强度的类型  42-43
  2.5 利基市场机会相关研究  43-54
    2.5.1 利基相关理论  43-44
    2.5.2 利基市场  44-48
    2.5.3 利基转移战略  48-53
    2.5.4 利基战略与中国中小企业  53-54
  2.6 中小企业国际化研究进展  54-60
    2.6.1 技术国际化  54-55
    2.6.2 中小企业国际化  55-57
    2.6.3 高科技中小企业国际化  57-58
    2.6.4 中小企业国际化的影响因素  58-60
  2.7 国内外研究评价  60-62
  2.8 本章小结  62-63
第3章变量概念界定  63-85
  3.1 要素内涵界定  63-83
    3.1.1 国际化绩效的内涵界定  63-64
    3.1.2 国际化程度的内涵界定  64-70
    3.1.3 技术创新的内涵界定  70-71
    3.1.4 创业导向的内涵界定  71-80
    3.1.5 人力资本的内涵界定  80-81
    3.1.6 竞争强度的内涵界定  81-82
    3.1.7 利基市场机会的内涵界定  82-83
  3.2 概念模型的提出  83-84
  3.3 本章小结  84-85
第4章我国中小企业国际化影响因素间的作用机理及研究假设  85-108
  4.1 内外因素与国际化绩效之间的作用机理及假设  85-91
    4.1.1 中小企业创业导向与国际化绩效之间的关系机理及假设  85-87
    4.1.2 人力资本与国际化绩效之间的关系机理及假设  87-88
    4.1.3 竞争强度与国际化绩效之间的关系机理及假设  88-90
    4.1.4 利基市场机会与国际化绩效之间的关系机理及假设  90-91
  4.2 内外因素与国际化程度之间的作用机理及假设  91-96
    4.2.1 创业导向与国际化程度之间的关系机理及假设  91-92
    4.2.2 人力资本与国际化程度之间的关系机理及假设  92-94
    4.2.3 竞争强度与国际化程度之间的关系机理及假设  94-95
    4.2.4 利基市场机会与国际化程度之间的关系机理及假设  95-96
  4.3 内外部因素与技术创新之间的作用机理及假设  96-102
    4.3.1 创业导向与技术创新之间的关系机理及假设  96-97
    4.3.2 人力资本与技术创新之间的关系机理及假设  97-99
    4.3.3 竞争强度与技术创新之间的关系机理及假设  99-100
    4.3.4 利基市场机会与技术创新之间的关系机理及假设  100-102
  4.4 技术创新、国际化程度与国际化绩效之间的作用机理及假设  102-106
    4.4.1 技术创新与国际化绩效之间的关系机理与假设  102-103
    4.4.2 技术创新与国际化程度之间的关系机理与假设  103-105
    4.4.3 国际化程度与国际化绩效之间的关系机理与假设  105-106
  4.5 结构模型与假设总结  106-107
  4.6 本章小结  107-108
第5章研究设计与方法  108-122
  5.1 研究设计  108-111
    5.1.1 抽样标准  108-109
    5.1.2 样本选取  109
    5.1.3 数据收集过程  109-111
  5.2 变量测度  111-117
    5.2.1 自变量测度  111-114
    5.2.2 中间变量测度  114-115
    5.2.3 因变量测度  115-116
    5.2.4 控制变量测度  116-117
  5.3 研究方法选择  117-121
    5.3.1 结构方程简介  117-120
    5.3.2 结构方程模型适配度指标  120-121
  5.4 本章小结  121-122
第6章实证研究与结果讨论  122-149
  6.1 样本特征分析  122-125
  6.2 数据质量检验  125-131
    6.2.1 正态性检验  125
    6.2.2 多重共线性检验  125-126
    6.2.3 探索性因子分析  126-128
    6.2.4 验证性因子分析  128-130
    6.2.5 信度与效度分析  130-131
  6.3 基于结构方程模型（SEM）的实证分析与结果  131-133
    6.3.1 SEM 模型的建立  131-132
    6.3.2 假设检验  132-133
  6.4 研究结果讨论  133-146
    6.4.1 内外因素与国际化绩效之间关系的讨论  133-136
    6.4.2 内外因素与国际化程度之间关系的讨论  136-138
    6.4.3 内外因素与技术创新之间关系的讨论  138-140
    6.4.4 技术创新、国际化程度与国际化绩效之间关系的讨论  140-146
  6.5 研究启示  146-148
  6.6 本章小结  148-149
第7章案例研究  149-159
  7.1 研究设计  149-152
    7.1.1 个案研究设计  149-150
    7.1.2 个案选取标准  150
    7.1.3 资料来源  150-151
    7.1.4 资料分析方法  151-152
  7.2 案例分析  152-157
    7.2.1 案例 1：深圳某科技有限公司（A 公司）  152-154
    7.2.2 案例 2：美国 Jades Semiconductor 投资股份有限公司（B 公司）  154-157
    7.2.3 案例比较  157
  7.3 本章小结  157-159
第8章研究结论及展望  159-163
  8.1 研究的基本结论  159
  8.2 本文的创新点与主要贡献  159-161
    8.2.1 本文的创新点  159-160
    8.2.2 本文的主要贡献  160-161
  8.3 研究不足  161-162
  8.4 研究展望  162-163
参考文献  163-181
攻博期间发表的学术论文及其它成果  181-182
致谢  182-183
附录  183-190
  附录 1 电话访谈提纲  183-184
  附录 2 中小企业国际化调查问卷  184-188
  附录 3 变量简写（缩写）表  188-189
  附录 4 与国外专家的访谈记录（摘要）  189-190

我国中小企业国际化影响因素及其对国际化绩效的影响研究

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