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反垄断法中“必需设施”的认定

作　者: 蔡璐璐
导　师: 李力
学　校: 南京师范大学
专　业: 经济法学
关键词: 必需设施必需设施原则认定标准适用标准
分类号: D922.294
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 16次
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内容摘要

在1912年的"U. S. V. Terminal Railroad Association of S.t Louis案”(以下称“终端铁路案”)中,首先出现了必需设施的思想,由此开始了一百年来对必需设施原则的运用。然而,随着该原则的不断运用,同时也引发了学术界和理论界对其的不断质疑。笔者认为,存在如此多的争议,问题在于学者们和法官们对于一些基本问题都有自己的观点,如“必需设施”概念本身该如何定义,具体该如何认定必需设施,而这都是适用必需设施原则的最关键一步。2009年4月我国出台的《关于禁止滥用市场支配地位行为的有关规定(征求意见稿)》第八条第二款在立法层面上明确将必需设施原则纳入我国反垄断法体系。这意味着必需设施这一概念已经独立出现在我国的相关立法中,虽然必需设施原则隶属于拒绝交易行为,但是因为其在适用上的特殊性有单独讨论的必要。借助欧、美关于必需设施原则的经典判例,仔细分析这些案例事实层面上的差异,法官判决时基于何种事实做出何种考虑,由于这些差异导致了判决时的哪些不同。在适用必需设施原则时,第一步是要对必需设施进行认定,进行认定时首先对案情涉及到的相关市场进行划分,区分为上游市场和下游市场,继而开始逐步分析必需设施是否对竞争具有不可或缺性、功能和设施是否具备不可替代性,最后得出该设施能否被认定为必需设施。然而,被认定为必需设施并不一定意味着被适用必需设施原则,这还需要考虑其它一些因素。鉴于我国市场经济发展的总需求,特别是知识产权领域和公用事业领域的现实需求,严格认定必需设施、适用必需设施原则是我们所需要的。在相关立法已经明确提出这一概念的基础上,我国学术界应更多关注必需设施原则的具体适用研究。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-6
目录  6-8
引言  8-9
第1章必需设施基本问题综述  9-16
  1.1 最初的案例  9-10
  1.2 必需设施的概念界定  10-12
  1.3 必需设施原则与拒绝交易的关系  12-14
  1.4 必需设施原则在反垄断法上的意义  14-16
第2章必需设施认定中的两难困境  16-23
  2.1 激励创新与保护竞争  16-18
    2.1.1 经济的发展在于创新  16
    2.1.2 竞争机制是一种发现谁是最优者的机制  16-17
    2.1.3 激励创新与保护竞争的博弈  17-18
  2.2 私人所有权与社会整体利益  18-20
    2.2.1 私人所有权是市场经济的基础  18
    2.2.2 社会整体利益是经济法的基石  18-19
    2.2.3 私人所有权与社会整体利益的博弈  19-20
  2.3 交易自由与市场秩序  20-23
    2.3.1 民法的三大原则之一——交易自由  20
    2.3.2 市场经济的运行规则——市场秩序  20
    2.3.3 交易自由与市场秩序的博弈  20-23
第3章必需设施认定中两个市场的划分  23-30
  3.1 划分两个市场的意义  23
  3.2 案例中的两个市场的划分  23-26
    3.2.1 1995年的Magill案  24
    3.2.2 1998年的Bronner案  24-25
    3.2.3 2004年的IMS案  25-26
  3.3 划分两个市场的深入探讨  26-30
    3.3.1 对上游市场的细分  27
    3.3.2 对下游市场的细分  27-30
第4章必需设施不可或缺性的认定  30-36
  4.1 不可或缺性针对的对象  30-32
  4.2 不可或缺性针对的范围  32-33
  4.3 不可或缺性的认定  33-36
    4.3.1 A企业已进入乙市场  34-35
    4.3.2 A企业未进入乙市场  35-36
第5章必需设施不可替代性的认定  36-42
  5.1 实际设施可替代性的认定  37-39
  5.2 潜在设施可替代性的认定  39-42
    5.2.1 自然屏障  39-40
    5.2.2 经济屏障  40
    5.2.3 技术屏障  40-41
    5.2.4 法律屏障  41-42
第6章必需设施原则的适用  42-49
  6.1 必需设施原则的适用标准  42-44
    6.1.1 美国的MCI标准  42-44
    6.1.2 欧盟的Bronner标准  44
  6.2 合理拒绝理由的提出  44-47
  6.3 拒绝意图的考察  47-49
结语  49-50
参考文献  50-53
在读期间发表的学术论文及研究成果  53-54
致谢  54

反垄断法中“必需设施”的认定

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