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价格卡特尔中协同行为的认定与反垄断法规制

作　者: 周丹
导　师: 李毅
学　校: 西南财经大学
专　业: 法律
关键词: 协同行为意思联络比较个案分析法律规制
分类号: D922.294
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

我国《反垄断法》第十三条中规定了垄断协议(价格卡特尔)有三种形式(包括协议、决定和其他协同行为),不仅禁止容易发现的书面明示的协议或者决定,也禁止隐秘更深、不易察觉的默示的或者口头的其他协同行为。为使这种隐秘的协同行为可以受到应有的法律规制,而反垄断法的第十三条不成为空设的架空条条文,对于协同行为的界定、分析并确立认定标准就成为必要。在2011年新出台的《反价格垄断规定》和《反价格垄断行政执法程序规定》是《反垄断法》的实施细则,其规定了协同行为的认定中应考虑的因素,并概括性的规定协同行为认定还应该考虑市场结构和市场变化等情况。但是在司法和执法实践中对于协同行为的认定仍然没有一个统一的、具体的而且实用有效的适用标准。笔者认为,面对近年来频频发生的以协同行为方式形成的卡特尔案件,我国有必要借鉴美国、欧共体等发达国家在打击价格卡特尔方面的先进经验,运用法律武器,维护自由竞争的社会主义市场经济秩序。本文试通过对我国现有关于协同行为的法律法规进行比较研究,结合实际案例分析,以求对我国目前协同行为形成的价格卡特尔规制中存在的问题有所探究,同时对比分析美、俄、台湾地区以及欧共体等有关协同行为规制的立法司法实践,总结经验,在借鉴的基础上对我国本土实际案件进行分析,探究我国在协同行为立法和司法、执法方面存在的问题,提出自己的意见。本文一共包括以下六个部分：第一部分,引言。由近期我国内媒体和广大人民群众关注的协同行为的价格卡特尔案件引入,分析我国目前协同行为案件中认定及执法中存在的问题,从而引出正文部分对协同的相关分析。第二部分,协同行为认定和反垄断法规制的国内外比较研究。本部分笔者针对性的介绍了美国、欧共体、俄国及台湾地区协同行为的相关立法、司法和执法方面的经验,并对此进行了总结和借鉴。同时对比我国目前反垄断法上对协同行为的规制,提出我国现行反垄断法对协同行为的规制的欠缺。第三部分,协同行为的概述。主要介绍了协同的概念,价格卡特尔的构成要件以及协同行为豁免的场合及要件。通过对协同行为概念的介绍,对协同行为构成要件的逐一分析,对协同行为豁免场合及要件的阐释,构建协同行为整体概念的框架,以此为背景,后面章节逐渐展开分析。第四部分,协同行为产生的原因及经济学分析。深入探究了协同行为产生的背景及原因,主要从对协同行为“由无到有”的法律规制历史切入,了解了协同行为被反垄断法列为规制对象的背景,同时通过浅显的经济学分析阐述了在现在的市场经济中协同行为的产生的合理性,并分析了市场经济中协同行为的出现对其他经营者、消费者以及市场竞争本身带来的危害。笔者认为,只有对协同行为产生的历史沿革有一定了解才能准确了理解协同行为规制的目的,并精准把握协同行为的证明标准。第五部分,协同行为的证明方法和标准。笔者简要介绍了协同行为认定的三种分析方法,不管是从三要件路径、辅助行为路径还是共同垄断路径都是在认识反垄断法条的基础上,利用所能获得的所有直接间接证据证明或者推定当事人的行为是否成立协同行为。第六部分,协同行为认定的类案实证分析。笔者通过运用以上分析总结出来的要点,对我国内真实案件的进行实证分析,反思我国反垄断法中对协同行为认定的立法司法及执法上存在的问题并具体分析。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-11
0. 引言  11-15
  0.1 问题的提出----案例及现状  11-13
  0.2 研究的价值与意义  13-14
  0.3 本文采取的主要研究方法  14-15
1. 协同行为的国内外反垄断法规制比较研究  15-24
  1.1 外国及台湾地区的协同行为反垄断法规制  15-22
    1.1.1 美国协同行为的反垄断法规制  15-17
    1.1.2 欧共体协同行为的反垄断法规制  17-19
    1.1.3 俄罗斯协同行为的反垄断法规制  19-21
    1.1.4 台湾地区协同行为的反垄断法规制  21-22
  1.2 我国协同行为的反垄断法规制  22-23
  1.3 本章小结  23-24
2. 协同行为的概述  24-32
  2.1 协同行为的概念  24-25
  2.2 协同行为的构成要件  25-30
    2.2.1 协同行为之主体要件  26-27
    2.2.2 协同行为的行为要件  27-29
    2.2.3 协同行为的结果要件  29-30
  2.3 协同行为豁免的场合和要件  30-31
  2.4 本章小结  31-32
3. 协同行为的产生和经济学分析  32-36
  3.1 协同行为产生的原因  32-33
  3.2 协同行为产生的经济学分析  33-35
  3.3 本章小结  35-36
4. 协同行为的证明方法与标准  36-41
  4.1 “三要件”路径证明协同行为成立  36-38
  4.2 辅助行为路径推定协同行为成立  38-39
  4.3 共同垄断路径证明协同行为成立  39-40
  4.4 本章小结  40-41
5. 协同行为认定的类案实证分析  41-49
  5.1 绿豆涨价事件分析  41-45
  5.2 惠氏等洋奶粉涨价事件分析  45-48
  5.3 本章小结  48-49
6. 结语  49-51
参考文献  51-54
后记  54-55
致谢  55

价格卡特尔中协同行为的认定与反垄断法规制

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