学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

有限合伙型私募股权基金监管问题探析-以投资者保护为视角

作　者: 汤荣龙
导　师: 钟刚
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法
关键词: 私募股权投资基金 有限合伙人 权益保护
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 2次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


私募股权基金作为私募股权投资的主要方式在世界上的发展日新月异，其中，有限合伙型私募股权基金更是因其出资制度、管理方式灵活、运营成本节约、代理人及出资人风险控制、行业监管宽松等优势日益成为行业内的“宠儿”。我国2007年《合伙企业法》生效确认“有限合伙”这一组织形式后，有限合伙型的私募股权基金在机构数、投资额等方面日益发展，在投资中小企业，推动国企改制重组，促进技术创新，保障居民就业等方面发挥了重要作用。但国内行业发展毕竟为时较短，在其蓬勃发展的同时，需要进一步的加强监管，尤其注重对作为投资者的有限合伙人的保护。担负着主要出资义务的有限合伙人的保护实为整个私募股权基金市场监管中最重要的一环，有限合伙人的利益得不到有效保证，其对于私募股权基金也将逐渐失去信心，没有了资金投入和初始设立，私募股权基金也就会逐步萎缩乃至消亡。本文在分析有限合伙人利益受损的两大问题：普通合伙人信义义务缺失风险以及管理权分配不当问题基础上，借鉴美国及他国的立法经验，提出相关建议，通过监管机构及监管措施的完善对有限合伙人这一投资者群体进行保护。第一章中首先阐述私募股权基金的定义和分类，在比较中界定有限合伙型私募股权基金的内涵及在我国的发展现状。第二章中分析合伙内部普通合伙人与有限合伙人法律地位和角色的不同，以及因为该种不同而导致的合伙内部失衡两大问题：普通合伙人信义义务缺失风险及管理权分配不适当，就该两大问题的表现、产生原因及危害做进一步阐述。第三章参照世界上私募股权基金发展最先进的美国在《统一有限合伙法》中对普通合伙人信义义务以及有限合伙人管理权的立法演变和规定，为之后的建议措施寻找实践依据。第四章在比较和借鉴美国立法规定基础上，正视国内目前不足，在明确监管模式和监管原则的前提下，通过完善监管机构、规范投资者和管理人主体资格、明确管理人信义义务、合理分配双方管理权，扩大投资者监督权等措施更积极的保护投资者权利。最后在结论部分，强调保护投资者权益对整个私募股权基金行业乃至对中国金融业发展的意义。

全文目录


导言  10-12
第一章 有限合伙型私募股权基金概述  12-18
  第一节 私募股权基金内涵  12-14
    一、 私募股权基金的定义  12-13
    二、 私募股权基金的分类界定  13-14
  第二节 有限合伙型私募股权基金的优势  14-16
    一、 出资制度、管理方式灵活  14-15
    二、 运营成本节约  15
    三、 代理人及出资人风险控制  15-16
    四、 监管宽松  16
  第三节 有限合伙型私募股权基金现状  16-18
第二章 有限合伙型私募股权基金内部失衡—信义义务缺失和管理权分配不当  18-28
  第一节 内部失衡原因—合伙人的法律地位  18-20
    一、 普通合伙人与有限合伙人的法律地位  18-19
    二、 普通合伙人与有限合伙人的区别  19
    三、 普通合伙人与有限合伙人的关系  19-20
  第二节 内部失衡之一：普通合伙人信义义务缺失风险  20-24
    一、 普通合伙人的信义义务  20-21
    二、 普通合伙人信义义务缺失的原因  21-24
  第三节 内部失衡之二：合伙企业管理权分配不适当  24-28
    一、 立法对有限合伙人管理事务的禁止  24-25
    二、 有限合伙人管理事务的现实需要  25-28
第三章 美国《统一有限合伙法》对信义义务及管理权分配的规定  28-32
  第一节 对普通合伙人信义义务的规定  28-29
    一、 对忠实义务的规定  28-29
    二、 对注意义务的规定  29
  第二节 对管理权分配的规定  29-32
第四章 我国有限合伙型私募股权基金的监管完善  32-49
  第一节 有限合伙型私募股权基金的监管模式  32-35
    一、 监管模式的选择  32-33
    二、 政府机构和行业协会的监管  33-35
  第二节 有限合伙型私募股权基金监管措施的完善  35-49
    一、 规范主体资格  35-38
    二、 明确基金管理人的信义义务  38-41
    三、 合理分配管理权  41-44
    四、 完善信息披露及有限合伙人的监督权  44-49
结语  49-50
参考文献  50-53
在读期间发表的学术论文与研究成果  53-54
后记  54-55

相似论文

  1. 工作时间劳动基准的除外适用,D922.5
  2. 论网络购物中的消费者权益保护,F724.6
  3. B2C商业模式下企业权益保护的研究,F724.6
  4. 我国合伙企业类型现实考察及法律思考,D922.291.91
  5. 我国消费者权益法律保护之完善研究,D923.8
  6. 城镇化进程中失地农民利益保护研究,F301
  7. 论我国中小股东权益的法律保护,D922.291.91
  8. 《消费者权益保护法》归属问题探究,D923.8
  9. 多边贸易体制下国际劳工权益的法律保护,D998.2
  10. 我国失地农民权益保护的伦理审视,F301
  11. 公安民警合法权益保护问题研究,D922.14
  12. 论有限责任公司小股东权益保护,D922.291.91
  13. 浅谈我国私募股权基金立法与监管之完善,F832.51
  14. 论有限合伙制度对风险投资的影响,D922.291.91
  15. 中小股东权益保护研究,D922.291.91
  16. 私幕股权基金资金募集及资金退出所涉法律问题探讨,F832.51
  17. 论有限合伙中合伙人的利益平衡,D922.291.91
  18. 家庭暴力与女性权益的保护,D923.9
  19. 消费者后悔权研究,D923.8
  20. 全流通过程中大股东操纵股价及监管研究,F832.51
  21. 金融消费者权益保护机制研究,D923.8

中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 经济法 > 企业法、公司法
© 2012 www.xueweilunwen.com