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基于价格包含原则治理工程合同的交易成本分析

作　者: 魏臻
导　师: 高平
学　校: 东北财经大学
专　业: 工程管理
关键词: 价格包含原则交易成本工程合同合同优化
分类号: TU723.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

改革开放以来,特别是我国加入WTO之后,我国的国际工程承包企业在国际市场上获得了长足的发展,在整个国际工程承包市场中一直处于上升的状态。但与领先的国际工程承包企业相比,我国承包商在综合实力上还处于落后地位。要想加强我国工程承包企业的综合实力,提高其在国际承包市场上的竞争力,除了提高企业技术水平等硬实力外,更为重要的是提高企业的工程项目管理水平等软实力。大量的实践经验表明,合同管理是整个工程项目管理的核心。英国是建筑服务输出大国,更是标准合同和法律的输出大国,其标准合同在国际范围内被广泛的使用,相关的合同法理论也被广泛接受和吸收。在国际建设工程法律系统中,英国法也具有极为重要的影响和地位,其判例常常用在国际工程承包的合同索赔和替代争议解决程序中。因而,学习英国合同管理对学习英国工程合同的治理理念对提高我国承包商的合同管理水平,以及其在国际市场上的竞争力大有裨益。价格包含原则是英国法庭处理工程合同纠纷须遵循的合同解释原则,是界定双方权责、风险分配的基本准则。十九世纪中后期的众多工程合同纠纷权威判例的裁决依据和判决准则形成了价格包含原则的思想雏形。随后由近代英国建筑工程法的权威学者I.N. Duncan Wallace(伊恩·邓肯·华莱士)通过对历史权威判例的梳理,结合其丰富的工程法律实践经验,将这一合同解释原则总结为“价格包含原则”,并在《哈德逊论建筑和工程合同》中对价格包含原则进行了详细的阐述,提出了基于价格包含原则的合同治理理念和建议合同条款。1979年,华莱士受新加坡建筑师学会邀请,担任SIA合同(Singapore Institute of Architects Articles and Conditions of Building Contract)1980的起草人。SIA合同是华莱士基于价格包含原则治理工程合同的实践。国外工程法律学者,尤其是英国学者对价格包含原则的研究和解释较为深入。通过大量的文献检索工作和阅读发现,我国对价格包含原则进行的研究寥寥无几,现有的相关文献多为对价格包含原则的解释和介绍,对价格包含原则深入的理论探讨和基于价格包含原则治理工程合同的研究更是空白。本文以此为契机展开一定深度的理论探索和研究,以尝试的态度率先在我国展开此领域的研究。本文对价格包含原则治理工程合同进行了深入的研究,寻求能够有效规避投机风险、减少合同纠纷的合同治理方法,并从经济学的角度验证基于价格包含原则治理合同的优越性,对于工程合同优化、降低工程项目的交易成本具有很强的现实意义。本文的主要研究方法为文献分析研究法、归纳总结法和对比分析法。首先,通过大量的文献阅读,对价格包含原则和交易成本的理论内涵进行深入分析,为后续的深入研究打下了坚实的基础；然后深入细致的论述了基于价格包含原则的合同治理理念,归纳总结了基于价格包含原则的建议合同条款,并对价格包含原则与我国法律环境的适应性进行了分析与论述；最后以交易成本理论为理论依托,采用对比分析法,以JCT合同条件为代表,对比分析了两种合同文本对工程项目交易成本的影响。本文第一章对选题意义、国内外研究现状、研究的方法、研究内容和研究思路进行了说明和介绍。第二章主要在交易成本的理论内涵进行了归纳和梳理,并重点分析了工程项目的交易属性、交易成本组成、工程合同条件对交易成本的影响。第三章则详细介绍了价格包含原则的理论内涵。第四章梳理总结了基于价格包含原则治理工程合同的主要治理理念,并汇总整理了基于价格包含原则的建议条款。第五章将JCT合同作为传统合同的代表,与基于价格包含原则的合同条件就交易成本加以对比研究。第六章是对本文研究所得到基本结论的总结和概括。本文的结论是基于价格包含原则治理合同能够有效约束合同双方的投机行为,降低交易成本。这一结论是建立在交易主体是“契约人”这一人性假设得到充分论证的基础上的。本文的创新点在于使用交易成本理论对基于价格包含原则治理合同的经济效率进行了一定深度和广度的研究。而本文的主要不足在于：未能提出与价格包含原则相融合的,具有激励作用的建议条款。

全文目录

摘要  2-4
Abstract  4-10
1 绪论  10-17
  1.1 研究背景  10-13
    1.1.1 选题背景  10-11
    1.1.2 问题的提出  11-12
    1.1.3 研究意义  12-13
  1.2 相关研究现状  13-15
  1.3 研究目标、方法和思路  15-17
    1.3.1 研究目标  15
    1.3.2 研究方法  15-16
    1.3.3 研究思路  16-17
2 交易成本理论分析  17-29
  2.1 交易成本理论概述  17-23
    2.1.1 交易成本理论的产生与发展  17-18
    2.1.2 交易成本的涵义  18-19
    2.1.3 交易成本的决定因素  19-22
    2.1.4 交易成本的性质  22-23
  2.2 工程项目的交易属性和交易成本  23-26
    2.2.1 工程项目的交易属性  23-25
    2.2.2 工程项目的交易成本  25-26
  2.3 工程合同与交易成本  26-29
    2.3.1 工程合同条件是否影响交易成本  26-27
    2.3.2 工程合同条件如何影响的交易成本  27-29
3 价格包含原则的理论内涵  29-34
  3.1 价格包含原则的理论依据——对价原则  29
  3.2 价格包含原则的起源与确立  29-32
    3.2.1 价格包含原则的起源  29-30
    3.2.2 价格包含原则的确立  30-32
  3.3 价格包含原则的定义  32-33
  3.4 价格包含原则的适用范围  33-34
4 基于价格包含原则治理工程合同  34-46
  4.1 基于价格包含原则的治理理念  34-38
    4.1.1 合同文件的整体性  34-35
    4.1.2 承包商建造能力的默示保证  35-36
    4.1.3 合同报价单(contract bill)的功能与属性  36-38
    4.1.4 工程量标准计算规则的功能与属性  38
  4.2 基于价格包含原则的工程合同条件  38-40
    4.2.1 基于价格包含原则的治理范围  38
    4.2.2 基于价格原则的建议合同条款  38-40
  4.3 基于价格包含原则的风险分配  40-41
  4.4 我国适用价格包含原则治理工程合同的法律环境分析  41-46
5 基于价格包含原则工程合同条件的交易成本理论分析  46-60
  5.1 使用交易成本理论对比分析的前提  46-48
    5.1.1 对比分析对象的选取  46-47
    5.1.2 对比分析的角度  47-48
  5.2 合同文件的解释性条款的对比分析  48-49
  5.3 合同价格涵盖的工作范围的对比分析  49-51
  5.4 合同文件中错误、偏差和歧义修正条款的对比分析  51-57
    5.4.1 工程量清单中错误处理的对比分析  52-55
    5.4.2 合同文件中歧义处理的对比分析  55-56
    5.4.3 承包商错误价格纠正的对比分析  56-57
  5.5 承包商施工方案自主选择权和业主控制权配置的对比分析  57-58
  5.6 风险分担的对比分析  58-60
6 结语  60-62
  6.1 研究取得的成果和结论  60-61
  6.2 研究的局限性和未来的研究方向  61-62
参考文献  62-65
后记  65-66

基于价格包含原则治理工程合同的交易成本分析

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