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中国产业投资基金综合绩效及发展战略研究

作　者: 李素梅
导　师: 高正平
学　校: 天津财经大学
专　业: 金融学
关键词: 产业投资基金综合绩效微观绩效中观绩效宏观绩效
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

本文以中国经济现实存在的问题,特别是融资问题为切入点,以“经济学理论”为基础,借鉴并引用了西方相关理论及实际研究成果,分析了中国特色产业投资基金本身具有的特殊性,构建了“中国产业投资基金综合绩效及发展战略”的研究体系。该体系表明,对中国“产业投资基金”的研究主要集中在三个层面:一是中国发展“产业投资基金”的原因,即必要性研究。二是中国发展“产业投资基金”要达到的综合绩效,即目标研究。三是中国“产业投资基金”发展战略研究,即路径选择研究。沿着上述逻辑分析思路,本文创新性提出“产业投资基金综合绩效”的概念,并赋予其客观真实内涵,以实现西方经济学理论与中国国情的有效结合,并突破了“产业投资基金”绩效考察的指标视觉范围,走出就“基金”论“基金”的藩篱。本文重点分析了产业投资基金“微观绩效”,“中观绩效”及“宏观绩效”的特定内涵及机理功效,并在此基础上,研究了实现“产业投资基金综合绩效”的战略选择及在发展中应明确和注意的问题,有的放矢,避免盲目地无效运作,避免加大机会成本。全文始终沿着“提出问题,构建研究体系,阐述研究观点”的技术分析思路,并以此搭建研究框架。采用实证分析,计量模型分析,案例分析等多种研究方法和手段,全文呈现先铺垫,再展开,然后收尾的“橄榄型”状。本论文的研究体系设计如下:全文从逻辑上分为三大部分,各部分既自成体系,独立成体,又和其它部分相互呼应。第一部分:第1-2章,为导论及概念诠释部分,从中国发展产业投资基金的原因及概念的界定入手,引出全文。第二部分:第3-6章,为文章的核心部分。即中国发展“产业投资基金”要达到和可能达到的绩效,即“综合绩效”研究。该部分紧紧围绕这一主题,“自下而上”,逐层展开。第三部分:(第7章)实现综合绩效的产业投资基金发展战略研究,为了达到实现“综合绩效”的目的,本文设计出一套符合中国国情且具有操作性的产业投资基金发展战略模式。该文通过研究,明确了产业投资基金作为一种创新的金融制度应有的特殊功效,并且根据中国国情,构建了有特色的“产业投资基金综合绩效”的理论研究体系,为中国产业投资基金向纵深发展奠定了一定的理论基础。

全文目录

内容摘要  4-6
Abstract  6-13
第一章导论  13-48
  第一节选题原因  13-19
    1.1.1 选题原因之一:源于现实经济问题的思考  13-15
    1.1.2 选题原因之二:源于理论研究问题的思考  15-18
    1.1.3 国外成功经验带来的启示  18-19
  第二节文献综述  19-37
    1.2.1 国外有关产业投资基金的文献  19-32
    1.2.2 中国产业投资基金理论研究成果  32-37
  第三节研究方法,思路及内容结构  37-42
    1.3.1 技术思路  37-39
    1.3.2 内容结构  39-42
  第四节主要结论及创新点  42-48
    1.4.1 研究结论  42-46
    1.4.2 创新之处  46-48
第二章产业投资基金诠释及在中国发展的现状  48-63
  第一节产业投资基金特征分析  48-50
    2.1.1 产业投资基金属于专家管理型金融资本  48
    2.1.2 产业投资基金是定位于实业的金融资本  48-49
    2.1.3 产业投资基金为私募股权基金  49-50
    2.1.4 产业投资基金的市场化运作特征  50
  第二节产业投资基金与其它投资方式的比较分析  50-57
    2.2.1 产业投资基金与证券投资基金的比较分析  51-52
    2.2.2 产业投资基金股权投资与债权投资比较  52-53
    2.2.3 产业基金与创业基金的关系  53-57
  第三节产业投资基金在中国的发展  57-63
    2.3.1 中国现有产业投资基金概况  57-58
    2.3.2 中国产业投资基金市场基本格局  58-63
第三章产业投资基金微观绩效研究  63-97
  第一节产业投资基金与公司融资、控制和管理  63-78
    3.1.1 关于公司融资的一般经济学分析  63-66
    3.1.2 融资结构和公司治理的关系  66-69
    3.1.3 产业投资基金是投资和融资的新渠道  69-72
    3.1.4 产业投资基金对公司治理、控制和管理的影响  72-78
  第二节产业投资基金对养老保险基金的功效分析  78-91
    3.2.1 美国退休金与共同基金关联效应分析  79-87
    3.2.2 养老基金投资产业投资基金发展的必要性分析  87-91
  第三节产业投资基金与资本市场  91-97
    3.3.1 中国现代资本市场发展实践与状况分析  92-94
    3.3.2 发展产业投资基金,培育和健全资本市场结构体系  94-97
第四章产业投资基金的中观绩效研究  97-121
  第一节产业结构优化的产业经济学原理  97-102
    4.1.1 产业结构的经济学内涵  97-99
    4.1.2 产业结构与经济增长关系的理论演化历程  99-102
  第二节产业投资基金集合投资优势对产业结构优化的功效  102-109
    4.2.1 产业投资基金优化产业结构的客观性考察  102-104
    4.2.2 产业投资基金优化产业结构的路径阐释  104-109
  第三节产业投资基金开辟中国基础产业投资新途径  109-121
    4.3.1 中国基础设施产业现状--喜忧参半  110-114
    4.3.2 产业投资基金引领民间资本投资基础设施产业  114-117
    4.3.3 案例分析产业投资基金提高基础设施产业效率的现实可行性---基于对澳大利亚基础设施产业投资基金的借鉴  117-121
第五章产业投资基金宏观绩效研究  121-140
  第一节产业投资基金的宏观政策效应—基于金融对产业政策支持的思考  121-130
    5.1.1 金融支持产业政策的背景分析  121-124
    5.1.2 产业政策金融支持的国际比较及启示  124-126
    5.1.3 构建产业投资基金配合产业政策的有效框架  126-130
  第二节金融系统发展与工业化过程相关性的理论分析  130-134
    5.2.1 产业投资基金宏观绩效体现在金融系统的功能与产业发展  130-132
    5.2.2 产业投资基金是金融系统发展配合产业政策的契合模式  132-134
  第三节产业投资基金与经济增长  134-140
    5.3.1 产业投资基金与经济增长的关系分析---基于金融与经济增长关系的理论研究  135-138
    5.3.2 产业投资基金对经济增长的促进及功能途径  138-140
第六章产业投资基金开辟中国资本流动与民间投资发展的新途径  140-160
  第一节资本流动与投资理论回顾与评析  140-144
    6.1.1 资本的纵向流动理论  140-143
    6.1.2 刘易斯二元结构理论对资本流动的理论解释  143-144
  第二节融资方式对中国民间投资发展的制约分析  144-153
    6.2.1 间接融资方式严重制约民间投资发展  145-146
    6.2.2 中国资本市场对民间投资发展的制约分析  146-148
    6.2.3 制约"民间投资"发展的其他因素分析  148-153
  第三节产业投资基金促进民间投资效应分析  153-160
    6.3.1 产业投资基金引导民间资本流动和民间投资的经济学分析  153-154
    6.3.2 产业投资基金促进民间投资发展的预测分析------基于民间金融促进民间投资的实证考察  154-160
第七章实现综合绩效的产业投资基金发展战略研究  160-181
  第一节产业投资基金宏观发展战略之一---投资方向的确立  160-166
    7.1.1 基于不同投资主体投资效率的实证分析  160-161
    7.1.2 不同投资主体对经济增长贡献的模型  161-165
    7.1.3 产业投资基金投资方向的选择---国外产业投资基金投资方向借鉴及启示  165-166
  第二节产业投资基金发展战略选择之二---发展路径的选择  166-174
    7.2.1 原则和策略  166-168
    7.2.2 产业投资基金组织形态及类型的选择  168-170
    7.2.3 中国产业投资基金发起设立方式的选择  170-171
    7.2.4 构建多层次产业投资基金退出流通市场  171-174
  第三节产业投资基金发展战略选择之三---制度建设的加强  174-181
    7.3.1 有效法规的确立及执行监督的协调配合  174-176
    7.3.2 惠及产业投资基金发展的宽松政策环境的构建  176-181
附录  181-187
参考文献  187-194
后记  194-195
在学期间科研情况  195

中国产业投资基金综合绩效及发展战略研究

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