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内幕交易罪若干问题研究

作　者: 吕岳督
导　师: 马松建
学　校: 郑州大学
专　业: 法律
关键词: 内幕交易内幕信息犯罪主体行为方式罪数形态
分类号: D924.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

内幕交易罪是证券、期货犯罪中非常典型的一种。自上世纪八十年代,我国证券市场建立以来,国内专家学者就从未停止过对内幕交易罪的研究,目前,纵观我国关于内幕交易罪的研究理论和司法实践,总体上呈现出以下两个特点：一方面,关于内幕交易罪的理论和立法已经趋于完善；另一方面,无论是理论界还是实务界都还存在很多疑点、难点,还有很多问题值得研究。本文以“内幕交易罪若干问题研究”为题,从避开对内幕交易罪作全方位罗列的角度出发,着重于对理论和实践中存在的若干疑难、争议问题进行探讨,在参阅国内外先进立法和理论研究成果的基础上,运用比较研究和历史研究的方法,对内幕交易罪的几个争议问题进行重点分析,以期能为构建良好稳定的证券、期货市场交易秩序有所贡献。所有的内幕交易都是围绕着内幕信息展开的,准确界定内幕信息对于认定内幕交易罪具有非常关键的作用。内幕信息是指,在证券、期货交易中,与公司的经营、财务相关或者对公司证券、期货价格会产生重大影响的尚未公开的信息。内幕信息具有秘密性、重要性和相关性三个特征。依据我国现行立法,内幕交易罪的犯罪主体包括知情人员和非法获取内幕信息的人员两大类,内幕交易罪的行为方式有三种：一是利用内幕信息从事证券、期货交易的行为,二是泄露内幕信息,使他人从事证券、期货交易的行为,三是依据内幕信息明示或暗示他人从事证券、期货交易的行为。本文在对中外内幕交易罪相关立法进行比较的基础上,找出了我国内幕交易罪在行为方式和刑事处罚方面存在的缺陷,并为完善内幕交易立法提出了相关建议,在完善内幕交易行为方式方面,建议把短线交易和不作为纳入打击范围,在完善内幕交易刑事处罚方面,建议加大处罚力度,区分不同主体的刑事责任,增设资格刑。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-7
目录  7-10
1 引言  10-14
  1.1 选题背景及意义  10-11
  1.2 文献综述  11-12
  1.3 研究内容  12-14
2 内幕信息的概念与特征  14-21
  2.1 内幕信息的概念  14-16
    2.1.1 域外内幕信息的概念  14-15
    2.1.2 我国内幕信息的概念  15-16
  2.2 内幕信息的特征  16-21
    2.2.1 秘密性  16-18
    2.2.2 重大性  18-19
    2.2.3 相关性  19-21
3 内幕交易罪的主体  21-27
  3.1 域外关于内幕交易罪主体的立法  21-22
    3.1.1 美国的立法规定  21-22
    3.1.2 日本的立法规定  22
  3.2 我国关于内幕交易罪主体的立法  22-23
  3.3 内幕交易罪的主体范围  23-27
    3.3.1 知情人员  24-25
    3.3.2 非法获取内幕信息的人员  25-27
4 内幕交易罪的行为方式  27-32
  4.1 利用内幕信息行为  27-28
  4.2 泄露内幕信息行为  28-29
  4.3 依据内幕信息明示或暗示行为  29-32
5 内幕交易罪的犯罪形态  32-37
  5.1 内幕交易罪的未完成形态  32-34
    5.1.1 犯罪预备形态  32-33
    5.1.2 犯罪未遂形态  33
    5.1.3 犯罪中止形态  33-34
  5.2 内幕交易罪的共犯形态  34-35
    5.2.1 泄密共犯形态  34-35
    5.2.2 建议共犯形态  35
  5.3 内幕交易罪的罪数形态  35-37
    5.3.1 想象竞合犯形态  35-36
    5.3.2 牵连犯形态  36
    5.3.3 法条竞合犯形态  36-37
6 内幕交易罪的立法完善  37-43
  6.1 内幕交易罪行为方式的完善  37-39
    6.1.1 内幕交易罪行为方式的立法缺陷  37-38
    6.1.2 内幕交易罪行为方式完善建议  38-39
  6.2 内幕交易罪刑事处罚的完善  39-43
    6.2.1 内幕交易罪刑事处罚的立法缺陷  39-40
    6.2.2 内幕交易罪刑事处罚完善建议  40-43
结论  43-44
参考文献  44-46
致谢  46-47
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果  47

内幕交易罪若干问题研究

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