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证券内幕交易的民事责任探究

作　者: 汪璐
导　师: 冯永军
学　校: 郑州大学
专　业: 法律
关键词: 证券市场内幕交易民事责任制度完善
分类号: D923
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

随着市场经济的不断完善,近些年我国证券市场发展迅速,在发展过程中引发的证券欺诈行为的发生频率逐渐上升,其中以证券内幕交易行为尤为明显。当证券内幕交易行为发生后,如何对遭受损害的投资者进行合理的补救,如何建立适当的证券民事责任制度来维护证券市场的公平、公正、公开原则和保护投资者权益首当其冲成为当前亟待解决的问题。目前,我国证券法虽然明确规定了证券内幕交易的民事责任,但该原则规定显得过于概括,没有具体的操作规则,投资者的合法权益因为内幕交易行为而受到损害,要通过司法救济获得赔偿存在较大障碍,需要在立法和理论研究方面进一步完善。①书写过程中,我参考了其他国家民事责任制度研究的成果和立法实践经验,从民事侵权的层面,具体分析有关投资者合法权益的保护,如何追究内幕交易行为民事责任的若干法律问题,结合实际情况提出一些关于完善我国内幕交易民事责任制度的对策以及建议。本文由引言引出一则证券交易服务机构利用内幕信息买卖股票的真实案例,引发读者对我国证券内幕交易现状的深入思考。除引言和结语部分,正文由四部分构成,第一部分从宏观上概括了证券内幕交易民事责任的理论基础,第二部分阐述了证券内幕交易民事责任的构成要件,第三部分从法理的角度,详细论述了证券内幕交易民事责任的性质及其归责原则,第四部分,通过对比中外立法,运用比较论证的方法,提出建议以期完善我国的证券内幕交易立法。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
1 引言  9-11
2 证券内幕交易民事责任的理论基础  11-16
  2.1 内幕交易的概念  11
  2.2 禁止内幕交易的客观必要性  11-14
  2.3 建立内幕交易民事责任制度的必要性  14-16
3 证券内幕交易民事责任的构成要件  16-29
  3.1 过错行为  16-22
    3.1.1 民事义务的承担  17-19
    3.1.2 民事义务的违反  19-22
  3.2 损害事实  22-24
    3.2.1 损害的确定  22-24
  3.3 因果关系  24-29
    3.3.1 美国内幕交易民事责任因果关系的证明  24-26
    3.3.2 日本内幕交易因果关系的证明  26-28
    3.3.3 我国内幕交易因果关系的证明  28-29
4 证券内幕交易民事责任的性质及归责原则  29-42
  4.1 证券交易民事责任的性质  29-34
    4.1.1 契约说观点  29-30
    4.1.2 侵权说观点  30-31
    4.1.3 法定类型说观点  31-32
    4.1.4 以客观性过错为判定民事责任根据的规则原则  32-34
  4.2 证券内幕交易民事责任归责理论  34-42
    4.2.1 美国法上的归责理论  34-37
    4.2.2 我国证券内幕交易归责理论的建立  37-42
5 完善我国证券内幕交易民事责任制度的立法建议  42-49
  5.1 建立证券内幕交易民事责任制度的价值选择  42-43
  5.2 证券内幕交易民事责任制度的立法模式选择  43-44
  5.3 我国证券民事责任立法的主要缺失  44-46
  5.4 我国证券内幕交易民事责任制度之完善  46-49
    5.4.1 内幕交易民事责任的适用范围  46
    5.4.2 受禁止的行为的类型  46-47
    5.4.3 赔偿义务人的界定  47
    5.4.4 接受赔偿的权利人  47-48
    5.4.5 关于赔偿金的确定  48-49
6 结语  49-50
参考文献  50-53
致谢  53-54
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果  54

证券内幕交易的民事责任探究

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