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我国家族企业与职业经理之间的合作困境及其突破——从信任的角度

作　者: 张珉
导　师: 陈志龙
学　校: 复旦大学
专　业: 区域经济学
关键词: 家族企业信任合作困境人力资本专有性演化的制度变迁理论
分类号: F276.5
类　型: 博士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

本文以我国 20 世纪 70 年代末 80 年代初以来兴起的家族企业为研究对象从信任的角度研究家族企业与职业经理之间的合作困境及其突破第一章是导论说明了选题的意义研究的基本思路理论基础和研究方法创新之处主要观点和结构安排第二章是文献综述和相关问题的说明将家族企业界定为由一个或几个家族拥有企业所有权并能够控制企业战略性决策方向的企业给出了信任的定义并分析了中国人的信任特征第三章从史实的角度分析中美家族企业制度的变迁史在此基础之上进行理论抽象将家族企业的发展分为古典准古典和现代家族企业三个阶段从所有权控制权和治理结构三个维度总结不同发展阶段的主要特征指出随着家族企业的变迁占主导地位的信任类型也将随之发生变化依次经过认同型信任了解型信任和基于法制的社会信任指出经理式的兴起过程同时也是传统的家族企业向现代型家族企业演变即家族企业现代化的过程现代型家族企业也是现代企业制度集合中的重要组成部分第四章通过引用大量数据从所有权控制权和治理结构三方面分析了我国家族企业的现状对其所处的发展阶段做出判断指出现阶段我国家族企业普遍锁定在古典或准古典阶段面临着现代化的课题通过晋商和香港华人家族企业两个例子的分析得出结论认为现阶段家族企业与职业经理合作受阻不能归过于特殊主义信任恰恰是因为基于血缘和地缘的特殊主义信任被破坏新的基于法制的信任又尚未建立双重的信任缺失导致了家族企业的合作困境第五章对我国家族企业的合作困境进行了更为深入的理论分析首先扩展了人力资本理论将专用性引入到对人力资本的分析中从专用性和专有性两个维度对经理的人力资本进行解析认为专用性会使其所有者受制于人而专用性则会使其所有者制于人在此基础上指出家族企业主与职业经理之间存在双边的而不是单边的道德风险认为在法制和市场机制不够完善关系网络对家族企业非常重要的情况下家族企业与雇用的职业经理特别是高层经理之间存在的双边道德风险尤为严重这就使事后建立信任关系的风险很大需要事前信任的嵌入而我国现阶段占据主导地位的是工具性特殊主义信任自身就很脆弱不足以支持家族企业与职业经理之间的合<WP=9>作第六章通过一个信任模型分析家族企业主与经理之间的相互信任程度与家族企业委托代理链条扩展的关系将委托人与代理人之间的信任状态分为对称信任也即相互信任非对称信任和互不信任三种情况得出结论认为与相互信任相比在非对称信任情况下为激励代理人提供给定的努力水平所需支付的代理成本更高与互不信任相比完美信任情况下的代理成本更低在代理人能力给定的前提下委托人是否能够成功地扩展委托代理链条就取决于代理成本的高低也就是取决于委托人和代理人之间信任程度的高低本章最终的结论如下与存在非对称信任的情况相比如果委托人与代理人之间存在对称信任家族企业更有可能扩展委托代理链条委托人与代理人之间的相互信任程度越高在其它条件给定的情况下家族企业扩展委托代理链条的可能性越大第七章通过建立一个三阶段模型将法律环境作为影响委托人与代理人相互信任程度的一个因素纳入模型同时还引入了企业资产的特性职业经理背叛的一次性收益集体惩戒机制经理的耐心和代理关系的不确定性等因素本章的核心结论是尽管职业经理的能力与家庭成员相比可能更强但只有当企业规模大于临界规模时家族企业才会选择雇用职业经理围绕着该结论得出如下的推论 1 随着企业规模的逐渐扩大家族企业雇用职业经理的顺序是由低层经理到中层再到高层经理 2 在弱集体惩戒机制的情况下企业只在规模较大的时候才会雇用职业经理 3 如果经理越有耐心那么在规模较小的时候家族企业就会雇用职业经理如果经理缺乏耐心则只有规模较大时家族企业才会雇用职业经理 4 竞争力较强的家族企业招到守信经理的可能性大于竞争力较弱的企业 5 在司法完善程度较高的经济中规模较小的时候家族企业就将雇用职业经理在司法完善程度较低的经济中只有当规模达到了很大企业才会雇用职业经理6 无形资产比重越大的家族企业借助于法律保护产权的难度越高雇用职业经理的临界规模越大第八章在演化的制度变迁理论的框架下分析我国家族企业合作困境的突破首先给出一个演化的制度变迁理论的初步分析框架将作为社会个体成员的企业作为组织的政府和作为内部规则的信任都纳入其中分析它们之间复杂的相互作用机制而后建立了一个演化博弈模型在这一模型的基础之上分析突破信任的低效率路径依赖的三种可能性即社会中的创新对外开放和政府可能起到的作用并提出了相应的政策建议指出家族企业发展与社会信任重建之间存在着复杂的互动关系 1 家族企业创造了对诚实<WP=10>守信的职业经理的需求 2 作为社会创新者对环境新变化的最优动态反应直接影响社会信任 3 通过在政治市场上推动法?

全文目录

中文摘要  8-11
英文摘要  11-14
第1 章导论  14-25
  1.1 家族企业研究一个长期被忽视的课题  14-15
  1.2 家族企业研究的角度选择  15-17
  1.3 基本思路理论基础和研究方法  17-19
    1.3.1 研究的基本思路  17-18
    1.3.2 运用的基本理论和研究方法  18-19
  1.4 本文的创新之处  19-20
  1.5 本文的主要观点和结构安排  20-25
    1.5.1 主要观点  20-22
    1.5.2 结构安排  22-25
第2 章文献述评和相关问题的说明   25-36
  2.1 国内外家族企业研究的现状  25-27
  2.2 家族企业的界定  27-31
    2.2.1 国外家族企业定义的回顾  27-28
    2.2.2 国内家族企业定义的回顾  28-29
    2.2.3 本文家族企业的界定  29-31
  2.3 信任的研究述评  31-36
    2.3.1 国内外信任研究的现状  31-32
    2.3.2 关于信任的几个理论问题  32-36
第3 章家族企业制度的演变从史实和理论的角度   36-54
  3.1 家族企业演变的理论述评  36-40
  3.2 家族企业的演变从史实的角度  40-48
    3.2.1 美国家族企业制度的演变  40-44
    3.2.2 中国家族企业的演变史  44-46
    3.2.3 从信任角度对中美家族企业演变史的小结  46-48
  3.3 家族企业演变的理论分析从信任的角度  48-54
    3.3.1 创业期古典家族企业和认同型信任  48-49
    3.3.2 成长期准古典家族企业和了解型信任  49-50
    3.3.3 成熟期现代家族企业和基于法制的社会信任  50-54
第4 章我国家族企业的发展现状和困境分析  54-72
  4.1 我国家族企业的现状与其所面临的困境  54-60
    4.1.1 我国家族企业的现状分析及其发展阶段的判断  54-58
    4.1.2 现阶段我国家族企业所面临的困境  58-60
  4.2 我国家族企业合作受阻的原因分析两个例子  60-72
    4.2.1 相关文献的回顾  60-61
    4.2.2 特殊主义信任支持下的晋商合作的史例  61-68
    4.2.3 香港华人家族企业的崛起和现代化  68-69
    4.2.4 简要的结论  69-72
第5 章我国家族企业合作困境的理论分析双边道德风险与工具性特殊主义信任的嵌入 5  72-90
  5.1 进入权与专用性和专有性  73-76
    5.1.1 相关文献的回顾引出进入权理论  73-74
    5.1.2 进入权理论的创见及其局限  74-75
    5.1.3 专用性与专有性  75-76
  5.2 从专用性和专有性两维度对经理人力资本的解析  76-79
    5.2.1 经理人力资本的静态分析  76-77
    5.2.2 经理人力资本的动态转化  77-79
  5.3 家族企业主与职业经理的双边道德风险  79-83
    5.3.1 我国家族企业中双边道德风险特别严重的原因  79-80
    5.3.2 家族企业主与经理之间的双边道德风险分析  80-83
  5.4 工具性特殊主义信任的嵌入与合作困境的产生  83-90
    5.4.1 嵌入性视角下的信任  83-84
    5.4.2 工具性特殊主义信任  84-86
    5.4.3 工具性特殊主义信任嵌入企业组织合作危机产生  86-90
第6 章相互信任与家族企业委托代理链条的扩展   90-107
  6.1 相关研究的回顾与结构安排  90-92
  6.2 基本模型的构建  92-94
  6.3 相互信任情况下的分析  94-98
    6.3.1 最优努力程度  94-95
    6.3.2 最优工资的决定  95-97
    6.3.3 相互信任程度对效率的影响  97
    6.3.4 完美信任与相互不信任情况下的比较  97-98
  6.4 不对称信任与对称信任情况下的比较  98-101
    6.4.1 不对称信任情况下的分析  99
    6.4.2 两种情况下最优努力水平的比较  99-100
    6.4.3 两种情况下最优工资的比较  100-101
  6.5 相互信任情况下市场程度对最优保障工资的影响  101-103
  6.6 结论和进一步地说明  103-107
第 7 章诚信代理成本与家族企业的选择  107-118
  7.1 相关文献的回顾和结构安排  107-109
  7.2 家族企业与职业经理的博弈模型  109-112
    7.2.1 模型的假设和说明  109-110
    7.2.2 采用逆推法分析博弈模型  110-112
  7.3 进一步地分析和推论  112-114
  7.4 相关结论的经验支持  114-116
    7.4.1 山西票号的集体惩戒机制  114-115
    7.4.2 私营企业管理人员的来源  115-116
    7.4.3 能否从市场招到合格的经理人员  116
  7.5 简要的结语  116-118
第8 章家族企业困境的突破一个演化的角度   118-140
  8.1 演化的制度变迁理论一个初步的分析框架  119-121
    8.1.1 制度演化理论的基本逻辑  119-120
    8.1.2 制度变迁的演化分析框架  120-121
  8.2 家族企业合作困境的突破一个演化博弈的基本模型  121-125
    8.2.1 演化经济学视野中的企业  121-122
    8.2.2 一个演化博弈的基本模型  122-124
    8.2.3 不信任/不合作的低效率路径依赖  124-125
  8.3 突破家族企业合作困境的可能性之一社会中的创新  125-129
    8.3.1 社会中的创新者对旧规范的冲击  125-127
    8.3.2 社会中的创新突破路径依赖的可能性  127-129
  8.4 突破家族企业合作困境的可能性之二对外开放  129-131
  8.5 突破家族企业合作困境的可能性之三政府的作用  131-134
  8.6 家族企业发展与社会信任重建之间的互动关系  134-140
    8.6.1 家族企业创业时的初始信任情况  134-135
    8.6.2 家族企业的复兴与信任问题的提出  135-136
    8.6.3 家族企业在社会信任演化中的作用  136-140
第 9 章总结与展望   140-143
参考文献  143-149
后记  149-150

我国家族企业与职业经理之间的合作困境及其突破——从信任的角度

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