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公平与效率均衡及路径分析

作　者: 何大昌
导　师: 蒋伏心
学　校: 南京师范大学
专　业: 马克思主义理论与思想政治教育
关键词: 公平效率均衡成本收益分析
分类号: F014.4
类　型: 博士论文
年　份: 2002年
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内容摘要

资源配置，能否做到既是有效的，又是公平的?这是经济学文献对公平与效率关系讨论的基本问题。目前经济学文献对此有肯定和否定两种基本观点。本文的基本观点是：公平与效率在现实中表现出来的替代性，是两者一致性的表现形式。它不是对公平与效率本质一致的否定，据此我们可以寻找并确定达到公平与效率最佳结合的路径。本文用公平与效率均衡的概念表示公平与效率的一致性。这种一致性有两层含义： (1)指人们追求效率最优化的同时使每个人和别人一样；(2)边际社会成本等于边际社会收益时公平与效率结合的状态。通过公平与效率均衡的概念，在理论上建立了一个最优的替代性假定。本文认为，公平与效率关系在现实中的替代，表现为一个社会的公平与效率结合的具体状态总是偏离两者的均衡——这一最优的替代性假定。因此，一个公平与效率结合的具体状态只能是较为满意的，而不能达到“最佳结合”。但是，一系列较为满意的结合，能够不断地逼近“最佳状态”，因此，本质上仍然是可以表现为均衡的或是最佳结合的状态。根据上述基本观点，本文进一步分析公平与效率均衡的六个本质特征。从而将公平与效率均衡的概念具体化了。同时，本文指出：制度、公共商品、社会选择和信息是使公平与效率结合的具体状态偏离最佳结合的四个联合变量。通过对四个联合变量的操作，可以确定达到公平与效率最佳结合的基本路径。在理论实证部分，本文把各国公平与效率的结合分为均衡程度较高、非均衡和均衡程度较低三大类。这三种状态的典型代表为日本、美国和瑞典、拉美地区。我们重点分析了我国公平与效率结合的具体状态，最后提出了促进我国公平与效率关系向均衡目标迈进的具体路径。本文的研究方法，可以概括为以成本收益分析为核心，结合使用标准偏离分析、实证分析和规范分析的方法。

全文目录

第一部分：综述  7-15
  1．1 选题的理由  7-12
    1．1．1 改革和发展提出的严峻课题  7-10
    1．1．2 入世后我国公平与效率的压力  10-11
    1．1．3 中国的特殊的历史重任  11-12
  1．2 主要研究思路和结构  12-13
  1．3 本文可能的主要创新  13-15
第二部分：文献综述和本文主要概念定义  15-45
  2．1 文献综述  15-34
    2．1．1 西方经济学关于公平与效率关系的三种基本观点  15-27
      2．1．1．1 基本假设和研究方法  15
      2．1．1．2 效率的定义  15-19
      2．1．1．3 公平的定义  19-23
      2．1．1．4 关于公平与效率均衡可能性的两种基本观点  23-27
    2．1．2 国内经济学界对社会主义市场经济条件下公平与效率关系的探讨  27-33
      2．1．2．1 从马克思主义到邓小平理论  27-31
      2．1．2．2 中国经济学者对效率和公平关系的探讨  31-33
    2．1．3 对文献的简要评论  33-34
  2．2 前沿性问题  34-35
  2．3 本文研究的主题及主要概念定义  35-45
    2．3．1 主要概念界定及其说明  35-38
    2．3．2 基本的假定条件  38-41
      2．3．2．1 强调“个人”（individual）是所有经济分析的基本单位。  39
      2．3．2．2 “自利”是个人作选择的原则。  39-40
      2．3．2．3 不绝对排斥个人在追求利益最大化过程中的某些“非理性因素”。  40-41
    2．3．3 基本的研究方法  41-45
第三部分：基本理论研究  45-95
  3．1 公平与效率均衡的一般定义和成本-收益分析框架  45-51
    3．1．1 公平与效率均衡的一般性定义  45-47
    3．1．2 公平与效率均衡：一般性的成本-收益分析框架  47-51
  3．2 公平与效率均衡的必然性  51-65
    3．2．1 公平与效率均衡的可能性  52-59
      3．2．1．1 公平与效率关系：一个单一的过程  52-53
      3．2．1．2 公平与效率的一致性原理  53-59
    3．2．2 公平与效率均衡的必要性  59-64
      3．2．2．1 公平与效率的现实矛盾  60-62
      3．2．2．2 公平与效率现实矛盾的原因分析  62-64
    3．2．3 公平与效率的必然性：一致性本质和矛盾性表现  64-65
  3．3 公平与效率均衡的路径  65-95
    3．3．1 偏离机制分析  65-75
      3．3．1．1 效率影响因素的结构分析  65-66
      3．3．1．2 公平影响因素的结构分析  66-70
      3．3．1．3 影响公平与效率均衡的联合变量  70-75
    3．3．2 公平与效率均衡的特征性标志  75-85
      3．3．2．1 成本-收益的结构清晰和归属明确  75-79
      3．3．2．2 一致性原理基础上的分别均衡  79-80
      3．3．2．3 均衡的区间合理：资源（或成本）约束和承受能力约束的边界  80-82
      3．3．2．4 均衡选择的手段：成本最小  82-83
      3．3．2．5 均衡重点：机会公平最大  83
      3．3．2．6 均衡动态机制：形成公平与效率的良性循环  83-85
    3．3．3 公平与效率最佳结合的基本路径  85-95
      3．3．3．1 提高法律的完善程度，促进市场制度的完善  85-86
      3．3．3．2 以人的发展为根本目标，以教育为基本手段，促进效率最大和机会公平最大  86-89
      3．3．3．3 提高信息的完全性和透明度  89-90
      3．3．3．4 促进社会基本价值形成，建立适当的公共决策机制  90-91
      3．3．3．5 建立政府和市场的混合机制  91-95
第四部分：实证或实际分析  95-126
  4．1 实证研究的说明  95-101
    4．1．1 理论实证  95-96
    4．1．2 验证样本的选择  96-97
    4．1．3 理论实证的相关数据问题  97-100
    4．1．4 理论实证内容和具体方法  100-101
    4．1．5 理论实证的步骤  101
  4．2 市场经济条件下的各国的公平与效率的具体结合状况  101-126
    4．2．1 公平和效率的总体关系  101-106
      4．2．1．1 总体状况。  101-102
      4．2．1．2 公平与效率具体结合状态的类别。  102-104
      4．2．1．3 概括性解释。  104-106
    4．2．2 主要国家或地区的公平与效率具体结合状况分析  106-118
      4．2．2．1 日本：公平与效率均衡程度高  106-107
      4．2．2．2 美国：高效率与低收入公于和高机会公平的结合  107-110
      4．2．2．3 瑞典：效率下降和高收入公平  110-111
      4．2．2．4 部分拉美国家：效率下降和高收入不公平  111-114
      4．2．2．5 转轨中的俄国及东欧国家：效率下降和收入差距扩大  114-118
    4．2．3 我国的公平与效率具体结合状况分析  118-126
      4．2．3．1 改革开放前：低效率和平均主义的公平  118-120
      4．2．3．2 改革开放后：效率、收入不公和机会公平同步提高  120-121
      4．2．3．3 我国公平与效率均衡建立：原因和路径  121-126
第五部分：进—步要研究的问题  126-129
  5．1 主要结论及其评论  126-127
  5．2 进一步的问题  127-129
主要参考文献  129-132

公平与效率均衡及路径分析

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