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基于演化博弈理论的跨国公司技术转让策略研究

作 者: 赵佩华
导 师: 张卫国
学 校: 华南理工大学
专 业: 金融工程与经济发展
关键词: 跨国公司 技术转让 演化博弈
分类号: F273.1;F224.32
类 型: 博士论文
年 份: 2010年
下 载: 727次
引 用: 1次
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内容摘要


跨国公司的技术转移(让)的问题,国内外学者已作了大量的研究,但大多数学者都是通过实证研究方法,去判定跨国公司的技术转移(让)对东道国是否存在正的溢出效应。当然也有一些学者开始运用博弈论的方法分析技术差距等因素与技术溢出的之间的关联性。但还鲜有学者探讨更微观、更具体同时也更现实的问题——跨国公司的技术转让策略。即哪些因素将影响跨国公司是否转让技术给东道国?哪一类跨国公司更愿意、更有可能转让技术给东道国企业:是已进入东道国的、还是未进入的跨国公司?是赢利能力强的、还是赢利能力相对弱的跨国公司?与东道国企业合作中,东道国企业有研发能力,或无研发能力对跨国公司的技术转让策略又有何影响?东道国企业应何时与跨国公司合作更有利?等,这些问题,对于希望利用跨国公司的科技资源快速提升自主创新能力的我国这样发展中国家,都是十分现实而迫切的问题,亟需从理论加以研究和解决的。跨国公司的技术转让问题实质上是跨国公司与跨国公司之间、跨国公司与东道国及企业之间的博弈问题。而且,跨国公司在是否转让技术给东道国的决策上,也不可能达到传统博弈论的“完全理性”,而是一个模仿学习和不断调整的动态过程。因此,本研究将演化博弈论方法引入跨国公司技术转让领域。本研究先通过演化博弈论模型的方法进行分析,然后运用MATLAB软件,对所有的命题进行数值模拟,以保证论证的正确性、可靠性,最后,本论文还结合我国相关领域跨国公司的技术转让实证案例加以分析印证前几章的理论研究结果,得出结论。本研究得到的创新性结论主要是:第一,对于技术溢出而导致损失较大的行业,会出现两种极端的情况,跨国公司要么都不转让其技术,要么都转让。第二,当转让技术所获得的收益很大时,技术溢出而导致的损失大小就不再成为影响跨国公司转让技术的因素,已到东道国设厂与准备到东道国设厂这两类跨国公司最终都将选择转让技术给东道国企业的策略。第三,在通常情况下(技术溢出而导致的损失不太大),已经进入东道国设厂的跨国公司比尚未在东道国设厂的跨国公司更有可能转让技术给东道国企业;只在技术转移所需的成本特别大的特殊情况下,结果则正好相反。第四,对于都只是准备进入东道国的跨国公司而言,转让条件与跨国公司赢利能力的强弱没有关系,但与转让成本密切相关。技术转让成本低的跨国公司更有可能转让技术给东道国企业。一般来说,对于已经进入东道国设厂的跨国公司来说,赢利能力相对弱的跨国公司更愿意转让技术给东道国企业。第五,对于东道国企业不能研发的行业,待跨国公司进入东道国后,东道国企业再与其合作最容易获得成功,而且,此时东道国企业股权收益比例也可能比跨国公司未进入时提高。第六,对于东道国企业能研发的行业,跨国公司进入东道国后,再合作最不易获得成功。但对于东道国企业,此时合作会更有利,因为其股权收益比例会提高。

全文目录


摘要  5-7
ABSTRACT  7-15
表格  15-19
插图  19-24
第一章 绪论  24-49
  1.1 研究背景及问题提出  24-26
  1.2 研究意义  26-29
  1.3 研究对象  29-35
  1.4 国内外研究文献综述  35-44
  1.5 研究方法  44-45
  1.6 论文框架和研究内容  45-47
  1.7 创新之处  47-49
第二章 基本理论——演化博弈论  49-62
  2.1 传统博弈论的局限性与演化博弈论的兴起  49-50
  2.2 演化博弈理论两个核心概念  50-55
    2.2.1 演化稳定策略(ESS)  50-54
    2.2.2 模仿者动态  54-55
  2.3 演化博弈理论应用中的基本假设和限定  55-57
  2.4 演化博弈理论的应用现状  57-59
  2.5 运用演化博弈论研究跨国公司技术转移的可行性和恰当性  59-61
  2.6 本章小结  61-62
第三章 同类跨国公司技术转让策略的演化博弈分析  62-76
  3.1 对称演化博弈模型的理论基础  62-63
  3.2 演化博弈模型的基本假设与支付函数的确定  63-64
  3.3 跨国公司技术转让的复制动态和演化稳定策略  64-69
    3.3.1 跨国公司未进入东道国设厂  64-67
    3.3.2 跨国公司已经进入东道国设厂  67-69
  3.4 数字模拟的博弈动态演化图  69-73
  3.5 结论与讨论  73-75
  3.6 本章小结  75-76
第四章 先后进入的两类跨国公司技术转让策略的演化博弈分析  76-86
  4.1 非对称演化博弈模型的理论基础  76-77
  4.2 演化博弈模型的基本假设与支付函数的确定  77-78
  4.3 两类跨国公司技术转让的复制动态和演化稳定策略  78-82
  4.4 先后进入的跨国公司的博弈动态演化图  82-84
  4.5 结论与启示  84-85
  4.6 本章小结  85-86
第五章 赢利能力不同的两跨国公司技术转让策略的演化博弈分析  86-100
  5.1 演化博弈模型的基本假设  86
  5.2 两跨国公司技术转让的复制动态和演化稳定策略  86-94
    5.2.1 跨国公司准备进入东道国  87-91
    5.2.2 跨国公司已进入东道国设厂  91-94
  5.3 赢利能力不同的跨国公司的博弈动态演化图  94-98
  5.4 结论及分析  98-99
  5.5 本章小结  99-100
第六章 跨国公司在技术转让中与东道国企业的演化博弈分析  100-128
  6.1 演化博弈模型的基本假设  100-101
  6.2 演化博弈模型及演化稳定策略分析  101-118
    6.2.1 跨国公司准备进入东道国  101-111
    6.2.2 跨国公司已进入东道国设厂  111-118
  6.3 跨国公司与东道国企业博弈的博弈动态演化图  118-125
  6.4 比较分析及结论  125-127
  6.5 本章小结  127-128
第七章 实证案例:跨国公司对我国技术转让个案分析  128-140
  7.1 格兰仕基于跨国公司技术转让构建自身技术创新能力案例分析  128-132
  7.2 波音、空客两大巨头对我国技术转让案例分析  132-136
  7.3 跨国公司对我国汽车行业技术转让的案例分析  136-139
  7.4 本章小结  139-140
结论  140-143
  本研究的主要结论  140-141
  本研究的局限性和今后进一步研究的方向  141-143
参考文献  143-152
附录:各章部分命题的动态演化图的MATLAB程序文件  152-162
攻读博士学位期间取得的研究成果  162-164
致谢  164

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中图分类: > 经济 > 经济计划与管理 > 经济计算、经济数学方法 > 经济数学方法 > 运筹学在经济中的应用 > 博弈论
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