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中国能源强度的演变机理及情景模拟研究

作　者: 张炎治
导　师: 聂锐
学　校: 中国矿业大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 能源强度 动态响应 结构分解 情景优化
分类号: F206
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
下　载: 1057次
引　用: 7次
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内容摘要


“2010年单位GDP能耗比2005年降低20%”作为一项约束性指标被写入我国的“十一五”发展规划,节约资源作为转变经济增长方式的重要途径也上升到了基本国策的战略地位。在当前我国能源、环境、经济三者之间的矛盾十分突出且将持续较长时期的背景下,研究我国能源强度演变的影响因素、影响效应及其未来变化趋势显的尤为必要。本文遵循现状研究——机理研究——模拟研究——政策研究的研究思路,将我国的能源强度演变划分为三个倒“U”型,分析了其阶段性特征和总体特征,从中归纳总结了我国能源强度演变的主要影响因素,并进行了单因素静态分析和多因素动态冲击响应分析。为进一步挖掘我国能源强度演变的深层动因,利用结构分解(SDA)模型从产业关联和经济增长的根本驱动力视角,研究了我国能源强度演变的技术因素作用和需求结构因素作用。论文第3章、第4章的研究结论表明,技术进步是我国能源强度降低的主要因素,但这两章对技术进步的表征利用了技术经济指标(如投入产出消耗系数)和能源经济指标(如部门能源强度),没有反映出技术进步的实质。为进一步精确分析技术进步对能源强度演变的作用,第5章利用经济学方法将技术进步(以全要素生产率表示)分解为科技进步指数和技术效率指数,面板回归了技术进步与能源强度演变之间的关系。在各因素对能源强度演变的影响机理和影响效应分析清楚之后,利用基于投入产出的能源强度非线性优化模型分情景研究了我国能源强度未来的变化趋势。最后,从技术节能、结构节能和制度节能三方面提出了节能相关政策建议。论文创新主要体现在能源强度演变的多因素动态冲击响应,能源强度演变的SDA分解分析以及能源强度演变的非线性优化模拟三个方面,论文中使用的定量研究方法主要有:指数分解分析、结构分解分析、向量自回归(VAR)模型、脉冲响应函数、遗传算法、面板数据模型、DEA—Malmquist指数法等。论文的创新性研究结论包括以下几个方面:(1)利用向量自回归模型,脉冲响应函数和方差分解方法研究了我国能源强度变化的多因素动态冲击响应。研究结论表明:第二产业比重、第二产业能源强度、FDI、GDI对能源强度的影响周期较长,影响时滞分别为6年、3年、5年、5年;煤炭消费比重和能源价格对能源强度的影响周期较短,影响时滞分别为3年和2年;能源强度的影响因素按重要程度排序为:能源强度自身>外商直接投资>技术进步>产业结构>固定资产投资>能源消费结构>能源价格。(2)利用结构分解分析(SDA)研究了我国生产能耗强度和行业完全能耗强度变化的原因。研究结论表明:在不同的时间区间,技术因素(包括能源技术和生产技术)和最终需求结构因素(包括最终消费、资本形成总额、出口、进口)对生产能耗强度变化的作用方向和大小是不同的,但总体上,促使我国生产能耗强度降低的因素是技术。对行业完全能耗强度变化的原因分析,结论较多,在此不便列举,请参阅本文第4章。(3)利用基于投入产出的能源强度非线性优化模型(遗传算法求解)分情景研究了我国能源强度未来的变化趋势。情景模拟结果表明:在不同方案(3个方案9个情景)下,随着产业结构,投资、消费结构调整力度的加强,能源强度也不断下降。当GDP年均增长率为12.18%,三次产业结构为9.4:42.6:48,投资、消费结构为35:68时,能源强度达到最小值0.9996tce/万元,但离节能降耗20%的目标仍相差2.86个百分点。强化节能情景模拟结果显示,2010年我国的能源强度可以达到0.94391tce/万元,相比2005年下降了21.75%,达到了“十一五”规划节能降耗20%的目标。

全文目录


致谢  5-6
摘要  6-8
Abstract  8-20
1 问题、文献及研究设计  20-40
  1.1 选题的背景和意义（BACKGROUND AND SIGNIFICANCE OF THE STUDY）  20-25
    1.1.1 选题的背景（Rearch Background）  20-21
    1.1.2 问题的提出（Problem Presentation）  21-22
    1.1.3 选题的意义（Significance of the Study）  22-23
    1.1.4 基本概念说明（Basic Concepts Interpretation）  23-25
  1.2 国内外研究现状综述（SURVEY OF RESEARCH LITERATURES AT HOME AND ABROAD）  25-36
    1.2.1 国外研究现状（Research Abroad）  25-31
    1.2.2 国内研究现状（Domestic Research）  31-35
    1.2.3 国内外研究现状评述（Review of Research Literatures at Home and Abroad）  35-36
  1.3 研究目标、内容及创新（RESEARCH PURPOSE, CONTENT AND INNOVATION）  36-37
    1.3.1 研究目标（Research Purpose）  36
    1.3.2 研究内容（Research Contents）  36-37
    1.3.3 研究创新（Research Innovation）  37
  1.4 研究方法和方案（RESEARCH METHODS AND SCHEME）  37-40
    1.4.1 研究方法（Research Methods）  37-39
    1.4.2 研究方案（Research Scheme）  39-40
2 我国能源强度演变的三个倒“U”型及其动因  40-59
  2.1 降低我国能源强度的必要性（ESSENTIALITY OF IMPROVING ENERGY EFFICIENCY IN CHINA）  40-42
    2.1.1 成绩与差距：中国的能效之路还很长（Achievements and Gap: A Long Way still Lies Ahead of China’s Energy Efficiency）  40-41
    2.1.2 有限与扩张：资源与需求之间的矛盾（Finity and Expansion: Contradiction between Resources and Demands）  41-42
    2.1.3 环境与安全：能源相关问题日益突出（Environment and Security: Problems Relating to Energy Worsens Increasingly）  42
  2.2 先行工业化国家能源强度的演变规律及对我国的启示（THE REGULAR PATTERN OF ENERGY INTENSITY IN DEVELOPED COUNTRIES AND ITS INSPIRATION TO CHINA）  42-46
    2.2.1 先行工业化国家能源强度的演变规律及动因（the Regular Pattern of Energy Intensity in Developed Countries and Its Reasons）  43-45
    2.2.2 先行工业化国家能源强度的演变规律对我国的启示（Inspiration to China of the Regular Pattern of Energy Intensity in Developed Countries）  45-46
  2.3 我国能源强度演变的三个倒“U”型及动因分析（THREE REVERSE “U” OF CHINA’S ENERGY INTENSITY EVOLUTION AND THEIR REASONS）  46-57
    2.3.1 我国能源强度演变的阶段划分：三个倒“U”型（Partition of China's Energy Intensity Evolution: Three Reverse “U”）  46-47
    2.3.2 我国能源强度演变的第一个倒“U”型（1953－1967）及动因分析（the First Reverse “U” (1953‐1967) and its Reasons）  47-48
    2.3.3 我国能源强度演变的第二个倒“U”型（1968－2002）及动因分析（the Second Reverse “U” (1968‐2002) and its Reasons）  48-55
    2.3.4 我国能源强度演变的第三个倒“U”型（2003－）及动因分析（the Third Reverse “U” (2003‐ ) and its Reasons）  55-57
    2.3.5 我国能源强度演变的总体特征（Overall Characteristic of China’s Energy Intensity Evolution）  57
  2.4 我国能源强度的国际比较（INTERNATIONAL COMPARISON OF CHINA’S ENERGY EFFICIENCY）  57-58
  2.5 本章小结（SUMMARY）  58-59
3 我国能源强度演变的单因素静态分析与多因素动态冲击响应  59-89
  3.1 我国能源强度演变的单因素影响机理：经验分析（SINGLE FACTOR’S INFLUENCING MECHANISM OF CHINA'S ENERGY INTENSITY EVOLUTION）  59-68
    3.1.1 产业结构变化对能源强度的影响（Influence of Industrial Structure's Change to Energy Intensity）  59
    3.1.2 技术进步对能源强度的影响（Influence of Technical Advancement to Energy Intensity）  59-61
    3.1.3 投资对能源强度的影响（Influence of Investment to Energy Intensity）  61
    3.1.4 货物进出口对能源强度的影响（Influence of Imports and Exports to Energy Intensity）  61-65
    3.1.5 能源消费结构对能源强度的影响（Influence of Energy Consumption Structure to Energy Intensity）  65-67
    3.1.6 能源价格对能源强度的影响（Influence of Energy Price to Energy Intensity）  67-68
  3.2 我国能源强度演变的单因素静态分析：实证研究Ⅰ（SINGLE‐FACTOR STATIC ANALYSIS OF CHINA'S ENERGY INTENSITY: EMPIRICAL STUDY Ⅰ）  68-81
    3.2.1 能源强度演变的指数分解分析：产业结构VS 技术进步（Index Decomposition Analysis of China's Energy Intensity Change: Industrial Structure vs Technical Advancement）  68-71
    3.2.2 投资影响能源强度演变的实证分析（Empirical Study on the Influence of Investment to China's Energy Intensity Evolution）  71-77
    3.2.3 净出口影响能源强度演变的实证分析（Empirical Study on the Influence of Net Exports to China's Energy Intensity Evolution）  77-78
    3.2.4 能源结构影响能源强度演变的实证分析（Empirical Study on the Influence of the Energy Consumption Structure to China's Energy Intensity Evolution）  78-81
  3.3 我国能源强度演变的多因素动态冲击响应：实证研究Ⅱ（DYNAMIC IMPULSE RESPONSE OF CHINA'S ENERGY INTENSITY EVOLUTION TO MULTI‐FACTORS: EMPIRICAL STUDYⅡ）  81-87
    3.3.1 向量自回归模型及其解释（Vector Autoregression Model and Its Operation）  81-82
    3.3.2 变量选择与数据处理（Variables and Data）  82
    3.3.3 实证分析（Process of Empirical Analysis）  82-87
  3.4 本章小结（SUMMARY）  87-89
4 基于SDA 框架的我国能源强度演变分析  89-126
  4.1 投入产出分析的基本原理及在能源中的应用（BASIC THEORY OF I‐O ANALYSIS AND ITS APPLICATION IN THE ENERGY RESEARCH）  89-94
    4.1.1 投入产出分析的基本原理（Basic Theory of I‐O Analysis）  89-92
    4.1.2 能源投入产出分析中的一些主要系数（Some Important coefficients in Energy I‐O Analysis）  92-94
  4.2 能源强度演变的SDA 模型（STRUCTURAL DECOMPOSITION MODEL FOR ENERGY INTENSITY EVOLUTION）  94-99
    4.2.1 SDA 的基本原理（Basic Theory of Structural Decomposition Analysis）  94-96
    4.2.2 能源强度演变的SDA 模型构建（Construction of SDA Model for Energy Intensity Evolution）  96-99
  4.3 可比价投入产出表的编制（COMPILATION OF I‐O TABLES IN BASE YEAR PRICE）  99-104
    4.3.1 行业分类调整（Adjustment and Classification of the Industries）  99-101
    4.3.2 可比价投入产出表的编制原理（Compilation Principle of I‐O Table in Base Year Price）  101-102
    4.3.3 价格指数的数据来源及处理（Data and Processing of the Price Indexes）  102-104
    4.3.4 可比价投入产出表的编制结果（Compilation Result of I‐O Tables in Base Year Price）  104
  4.4 我国能源强度演变的SDA 分解结果及分析（RESULTS OF THE STRUCTURAL DECOMPOSITION ON CHINA'S ENERGY INTENSITY EVOLUTION AND THE ANALYSIS）  104-125
    4.4.1 我国生产能耗强度变化的SDA 分解结果及分析（Results of the Structural Decomposition on China's Energy Intensity Evolution of Production and the Analysis）  104-107
    4.4.2 我国行业完全能耗强度的SDA 分解结果及分析（Results of the Structural Decomposition on China's Industrial Energy Intensity Evolution and the Analysis）  107-125
  4.5 本章小结（SUMMARY）  125-126
5 技术进步对我国能源强度的作用机制  126-150
  5.1 技术进步的定义及测量（DEFINITION AND MEASUREMENT OF TECHNICAL ADVANCEMENT）  126-131
    5.1.1 技术进步的定义（Definition of Technical Advancement）  126-127
    5.1.2 技术进步的测量方法（Measurement of Technical Advancement）  127-131
  5.2 技术进步与能源经济的可持续发展：增长理论重构（TECHNICAL ADVANCEMENT AND SUSTAINABLE DEVELOPMENT OF THE ENERGY ECONOMY: RECONSTRUCTION OF ECONOMIC GROWTH THEORY）  131-138
    5.2.1 经济增长理论中能源的缺失（Absentation of Energy in Economic Growth Theory）  131-132
    5.2.2 新古典经济增长理论重构（Reconstruction of Neo‐Classical Theory of Economic Growth）  132-136
    5.2.3 内生经济增长理论重构（Reconstruction of Endogenous Growth Theory）  136-138
  5.3 技术进步影响我国能源强度的计量分析（ECONOMETRICS ANALYSIS OF TECHNICAL ADVANCEMENT ON CHINA'S ENERGY INTENSITY）  138-148
    5.3.1 技术进步的测量方法比较与选择（Comparison and Choice of the Measurements of Technical Advancement）  138-139
    5.3.2 技术进步的分解（Decomposition of Technical Advancement）  139-141
    5.3.3 技术进步的测量（Measurement of China's Technical Advancement）  141-145
    5.3.4 基于面板数据模型的实证分析（Empirical Analysis Based on Panel Data Model）  145-148
  5.4 本章小结（SUMMARY）  148-150
6 我国能源强度演变的情景优化模拟  150-182
  6.1 生产能耗强度的敏感性分析及系数调整（SENSITIVE ANALYSIS ON THE PRODUCTION ENERGY INTENSITY AND COEFFICIENTS ADJUSTMENT）  151-166
    6.1.1 能源直接消耗系数的敏感性分析及重要系数调整（Sensitive Analysis on the Energy Direct Consumption Coefficients and Their Adjustment）  151-154
    6.1.2 直接消耗系数的敏感性分析及预测调整（Sensitive Analysis on the Direct Consumption Coefficients and Their Forecast）  154-162
    6.1.3 最终需求结构变化对生产能耗强度的影响（Influence of Final Demand Structure Change to the Production Energy Intensity）  162-166
  6.2 基于投入产出的能源强度非线性优化模型（A NON‐LINEAR OPTIMIZATION MODEL OF ENERGY INTENSITY BASED ON I‐O MODEL）  166-170
    6.2.1 优化模型的构建（Construction of the Optimization Model）  166-168
    6.2.2 优化模型求解的遗传算法（Genetic Algorithm method to Solve the Optimization Model）  168-170
  6.3 模型系数及情景方案设定（MODEL PARAMETERS AND SCENARIOS）  170-175
    6.3.1 模型系数的设定（Model parameters）  170-172
    6.3.2 经济发展情景（Scenarios of Economic Development）  172-174
    6.3.3 情景方案设定（Scenarios of Simulation）  174-175
  6.4 优化结果及比较分析（OPTIMIZATION RESULTS AND COMPARISON）  175-181
    6.4.1 模型运行结果（Optimization Results）  175-179
    6.4.2 结果分析（Analysis on the Results）  179-180
    6.4.3 实现20%节能目标的补充情景（A Supplementary Scenario of Reducing China's Energy Intensity by 20% in 2010）  180-181
  6.5 本章小结（SUMMARY）  181-182
7 节能政策建议  182-195
  7.1 节能的宏观调控措施——本文研究结论的推衍（MACRO‐CONTROL MEASURES FOR CHINA'S ENERGY CONSERVATION——DEDUCTION FROM MY RESEARCH CONCLUSIONS）  182-183
  7.2“十一五”我国节能工作面临的挑战（CHALLENGES IN CHINA'S ENERGY CONSERVATION MANAGEMENT）  183-185
  7.3 节能的具体政策建议（DETAILED SUGGESSIONS FOR ENERGY CONSERVATION）  185-194
    7.3.1 加大宣传力度，转变节能观念（Intensitying Propaganda and Conversing Concept of Energy Conservation）  185-186
    7.3.2 增加节能投资，促进节能技术进步（Increasing Investment and Promoting Technology Advancement of Energy Conservation）  186-188
    7.3.3 加强结构调整和优化，实现结构节能（Strengthening Structure Adjustment and Optimization to Achieve Energy Saving）  188-191
    7.3.4 引导和促进节能机制转换（Inducing and Hastening Transition of Energy Saving Mechanism）  191-194
  7.4 本章小结（SUMMARY）  194-195
8 结论及展望  195-200
  8.1 主要研究结论及创新（IMPORTANT RESULTS AND INNOVATIONS）  195-198
    8.1.1 主要研究结论（Important Results）  195-197
    8.1.2 研究创新（Research Innovation）  197-198
  8.2 未来研究展望（FUTURE RESEARCH PROSPECT）  198-200
参考文献  200-209
附录1：LMDI 分解残差为0 的证明  209-210
附录2：1997 年价的2000 年投入产出表  210-212
附录3：1997 年价的2002 年投入产出表  212-214
附录4：1997 年价的2005 年投入产出表  214-216
作者简介  216-219
  一、基本情况（FUNDAMENTAL CONDITION）  216
  二、学术论文（ACADEMIC PAPERS）  216-219
学位论文数据集  219

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中图分类: > 经济 > 经济计划与管理 > 国民经济管理 > 能源管理
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