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运作系统能力受损后的应急管理研究

作　者: 包兴
导　师: 季建华
学　校: 上海交通大学
专　业: 企业管理
关键词: 运作系统能力应急管理应急协调模型随机动态规划
分类号: F272
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
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引　用: 4次
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内容摘要

在过去的10多年时间,地球环境持续恶化带来的极端气候灾难以及政治冲突带来的人为恐怖事件频频爆发,已经对许多企业的正常运营造成了巨大的冲击。芯片封装厂因地震损毁、电网因冻雨失效、炼油设施因恐怖活动被破坏等事件,已经让企业充分地意识到无论运作系统设计得多么完善和安全,都无法让企业在自然灾害、运营意外和人为灾难面前完全免疫,企业因灾遭受的巨大损失仍频频见于媒体。自2001年美国“911”事件爆发以来,世界各地的政府、企业和学者开始意识到应急管理的重要性,而2008年上半年发生在我国的两场自然巨灾对国家电网、通信以及一些大型的企业的冲击更是让我们清醒地意识到,这类对国民经济和社会稳定具有重要作用的大型运作系统而言,如果缺乏应对突发事件有效的应急管理将造成更广范围的损失和破坏。然而,当前运营管理和供应链管理领域中对应对非常态下的应急管理研究非常缺乏,管理者几乎找不到一个系统的理论去指导实践。丰田、福特、爱立信等企业的经历和实践已经证明:面临突发事件时,企业最先考虑的是如何快速从应急状态中恢复至正常态,而运作系统能力的应急管理是其中最核心的内容。正是基于该原因,本文将运作系统的能力应急管理作为研究的对象。本文定性和定量地对运作系统能力应急管理进行了研究,提出了运作系统能力应急管理的分析框架,重点对突发事件后运作系统能力的应急协调策略模型进行了研究。论文的研究内容主要分为七章,各章的主要内容如下:第一章,绪论。本章主要介绍了本文的研究背景、研究意义以及论文研究的总体思路和论文结构等方面的工作。第二章,理论基础与文献综述。本章首先对论文的研究内容范围进行了界定,明确了运作能力应急管理在供应链风险管理和应急管理中所处的地位。然后本章从供应链风险管理、应急运作管理以及运作系统能力应急管理三方面进行了较为详细的国内外文献综述,明确了一些对本文研究具有重要贡献的理论基础和文献。第三章,运作系统能力应急管理分析框架。本章首先对运作系统的能力和对应的应急管理进行了概念上的界定,并基于此提出了针对突发事件运作系统能力应急管理的分析框架。论文第一次提出了损失项目图谱的概念,并将其应用到灾后运作系统能力损失评估的工作。然后本章提出了基于业务持续性计划的能力应急管理执行标准模板和管理流程框图。最后,本章从面向业务流程的合理化组织架构可视化管理、增强运作系统能力冗余度以及能力导向型企业联盟等7个方面讨论了提高运作系统能力应急管理可采取的措施。第四章,运作系统能力受损后的应急管理模型。本章针对运作系统能力应急内外两个环境的特点:内部能力恢复的多阶段性和外部能力支援数量的不确定。综合考虑了应急期间企业内部的运作成本和能力缺损可能引致的社会惩罚成本,以应急成本最小化为目标构建了多阶段的能力应急恢复和采购模型。通过对模型理论上的证明和数值上的仿真分析,本章针对服务型和生产型两类运作系统能力的不同表现形式得到了9个有意义的管理学结论。第五章,考虑管理者风险态度的运作系统能力应急管理模型。本章在第四章的研究基础上,进一步考虑管理者风险态度在应急管理过程中的影响。本章借鉴了供应链制造商和分销商联盟中的风险度量因子,针对服务型和生产型运作系统能力的特点分别建立了单阶段和多阶段的决策模型,并从理论和数值仿真上证明了风险态度存在将明显改变应急期间的能力协调决策行为。类似地,本章亦得到8个有借鉴意义的管理学结论。第六章,外部两种能力支援并存时运作系统能力应急管理模型。本章在第四、第五两章研究的基础上,进一步指出能力应急的特点,即应急期间能力的补充不仅有“数量”上的要求,更有“时间”上的考虑。然而与运作系统结成联盟的企业由于各自的技术水平差异以及地理距离远近等特点,因此存在能力快速供应和正常供应两种模式。本章借鉴了供应链多源采购的问题,研究了风险中性和风险态度影响下的多阶段能力订单分配问题,通过理论上的证明和算例仿真,得到了关于服务型和生产型运作系统能力应急的5个具有借鉴意义结论。第七章,总结与展望。本章对全文的研究内容进行了总结,并对后续的研究方向和研究内容进行了展望。本文综合了供应链风险管理理论、生产运作管理理论以及现有的应急管理研究,针对生产型和服务型两类运作系统运营能力的不同体现特点,定性和定量地分析了突发事件后的运作能力应急策略。论文在以下4个方面进行了相应的创新:(1)本文在前人研究的基础上,提出了适合运作系统能力应急管理的分析框架。第一次提出了基于能力损失项目图谱(Loss Item Map,LIM)的灾后能力评估体系,基于BCP的能力应急执行标准模板和流程图以及提高运作系统能力应急管理的7大措施,为实际的应急管理和后续的理论研究提供了思想借鉴。(2)论文重点研究了大型生产和服务运作系统的事后能力应急协调模型,第一次考虑了应急期间系统能力可逐渐恢复的现实情况,并以此为主线构建了更符合现实应急特点的多阶段随机动态规划模型,利用最优化原理对模型从理论上进行了证明,并设计了相应的Hooke-Jeeves算法和遗传算法(Genetic Algrithm,GA)对应急的最优决策序列进行数值仿真分析,所得运作系统应急管理决策的一些内在规律,为将来管理者在能力应急管理的决策依据奠定了数理基础。(3)在研究管理者风险态度对能力应急管理影响的模型中,论文借鉴了制造商和分销商联盟中关于分销商风险态度的测度方法,通过引入管理者风险态度因子对风险中性下的能力应急协调模型进行了改进,从而更进一步地逼近了现实中企业管理者的应急行为,通过数理证明和数值仿真分析得到的结论能够对社会相关部门在应急期间的管理、企业能力联盟伙伴的选择以及自身能力恢复部门的投资提供科学的决策依据。(4)论文借鉴了供应链采购理论中产品库存的紧急订货思想,研究了突发事件爆发后运作系统能力应急管理中从联盟获得多种能力支援的情况,重点研究了两种能力支援模式以及管理者风险态度对对能力受损运作系统在应急期间运作成本的影响。从理论和数值分析上证明了现实应急管理过程中,管理者的最优决策是最大化利用快速供应的能力。

全文目录

摘要  5-8
ABSTRACT  8-18
第一章绪论  18-31
  1.1 研究背景  18-22
  1.2 研究意义  22-25
    1.2.1 研究的理论意义  22-24
    1.2.2 研究的现实意义  24-25
  1.3 研究内容与论文结构  25-29
  1.4 研究创新  29-30
  1.5 本章小节  30-31
第二章理论基础与研究文献综述  31-55
  2.1 引言  31
  2.2 供应链风险管理研究现状综述  31-37
    2.2.1 供应链风险研究文献回顾  32-33
    2.2.2 供应链风险管理研究文献回顾  33-36
    2.2.3 供应链中断风险和供应链脆弱性研究文献回顾  36-37
  2.3 应急运作管理研究现状综述  37-45
    2.3.1 应急运作管理国内外研究现状回顾  38-40
    2.3.2 应急运作管理研究文献回顾  40-44
    2.3.3 应急运作管理研究文献评述  44-45
  2.4 运作系统能力应急管理研究现状综述  45-53
    2.4.1 运作系统能力应急管理研究回顾  45-52
    2.4.2 运作系统能力应急管理研究文献评述  52-53
  2.5 本章小结  53-55
第三章运作系统能力受损后的应急管理理论分析框架  55-82
  3.1 引言  55-56
  3.2 运作系统能力应急管理概念的界定和理论分析框架  56-61
    3.2.1 运作系统能力的概念界定  56-58
    3.2.2 运作系统能力应急管理概念界定  58-60
    3.2.3 运作系统能力应急管理分析框架  60-61
  3.3 灾后运作系统能力损失评估  61-69
    3.3.1 损失项目图谱制作  62-65
    3.3.2 基于LIM 的损失评估  65-67
    3.3.3 能力应急管理优先级  67-69
  3.4 基于BCP 的能力应急管理  69-75
    3.4.1 BCP 的概念和内容  70-71
    3.4.2 基于BCP 的能力应急管理执行  71-75
  3.5 提高运作系统能力应急管理的措施  75-81
    3.5.1 面向业务流程的合理化组织架构  75-76
    3.5.2 增强运作系统能力的冗余度  76-77
    3.5.3 能力导向型的企业联盟  77-78
    3.5.4 加强运作系统能力的支持与保障性措施  78
    3.5.5 模拟攻击、内部演练和报告制度  78-79
    3.5.6 能力应急管理方案库  79-80
    3.5.7 保险  80-81
  3.6 本章小节  81-82
第四章运作系统能力受损后的应急管理模型  82-122
  4.1 引言  82-83
  4.2 基本模型描述  83-86
  4.3 服务型运作系统应急期间的能力采购和恢复模型  86-91
    4.3.1 单阶段能力应急采购和恢复模型  86-90
    4.3.2 多阶段能力应急采购和恢复模型  90-91
  4.4 生产型运作系统应急期间的能力采购和恢复模型  91-97
    4.4.1 单阶段能力应急采购和恢复模型  91-93
    4.4.2 多阶段能力应急采购和恢复模型  93-97
  4.5 算例分析  97-112
    4.5.1 基础数据假设  97-98
    4.5.2 服务型运作系统能力应急采购和恢复算例分析  98-107
    4.5.3 生产型运作系统能力应急采购和恢复算例分析  107-112
  4.6 本章小结  112-114
  4.7 本章附录  114-122
第五章考虑管理者风险态度的运作系统能力应急管理模型  122-158
  5.1 引言  122-123
  5.2 基本模型描述和符号约定  123-127
    5.2.1 模型假设  124-125
    5.2.2 符号约定  125-127
  5.3 风险态度影响下服务型运作系统的能力应急模型  127-130
    5.3.1 单阶段能力应急采购和恢复模型  127-130
    5.3.2 多阶段能力应急采购和恢复模型  130
  5.4 风险态度影响下生产型运作系统的能力应急模型  130-135
    5.4.1 单阶段能力应急采购和恢复模型  131-133
    5.4.2 多阶段能力应急采购和恢复模型  133-135
  5.5 算例分析  135-151
    5.5.1 基础数据假设  136
    5.5.2 风险态度影响下的服务型运作系统能力应急决策  136-143
    5.5.3 风险态度影响下的生产型运作系统能力应急决策  143-151
  5.6 本章小结  151-153
  5.7 本章附录  153-158
第六章外部两种能力支援并存时运作系统能力应急管理模型  158-208
  6.1 引言  158-159
  6.2 基本模型描述和符号约定  159-163
    6.2.1 模型假设  160-161
    6.2.2 符号约定  161-163
  6.3 两种能力支援模式下的动态应急决策模型  163-171
    6.3.1 风险中性下运作系统能力的多阶段应急决策模型  163-168
    6.3.2 风险态度影响下运作系统能力的多阶段应急决策模型  168-171
  6.4 算例分析  171-198
    6.4.1 基础数据假设  172
    6.4.2 服务型运作系统能力的应急决策  172-186
    6.4.3 生产型运作系统能力的应急决策  186-198
  6.5 本章小结  198-200
  6.6 本章附录  200-208
第七章总结与展望  208-217
  7.1 研究总结  208-215
  7.2 研究展望  215-217
参考文献  217-228
致谢  228-230
攻读博士学位期间发表的学术论文  230

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