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我国上市公司治理结构问题研究

作　者: 耿涛
导　师: 廖君沛
学　校: 四川大学
专　业: 国民经济学
关键词: 上市公司治理结构
分类号: F276.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2003年
下　载: 181次
引　用: 1次
阅　读: 论文下载

内容摘要

公司治理是否健全有效是上市公司经营能否成功的关键，目前它已受到各方面的重视。本人从事投资银行工作，对之有一定的体会，所以选择了这一题目作为我的硕士学位论文加以全面研究，全文共约4万多字，分为三章。第一章主要分析论述公司治理的一些基本理论。首先论文对公司治理的定义进行了简单的介绍，分析论述了公司治理研究的一般内容，以及公司治理的组成。其次，分析论述了公司治理的两个基本理论，包括委托——代理理论和内部人控制理论。论文比较了西方国家两种主要的公司治理的模式：英美模式和德日模式。以上论述作为全文的理论铺垫。第二章着重论述了现阶段我国上市公司治理结构的若干问题。在主要分析论述了我国上市公司股权结构、董事会监事会的问题、管理层“内部人控制”问题、信息披露方面的问题、相关法律法规存在的问题。第三章是本文的重点所在。第一节主要论述了我国上市公司治理结构问题的难点和理解误区，重点论述了对改变国有股“一股独大”现状应采取方式的理解以及对现阶段独立董事能起多大作用的理解。第二节主要论述了解决我国上市公司治理结构问题的对策和建议。文章论述了应在股权结构的改善、董事会和监事会建设、控制内部人控制、管层激励机制的建立、信息披露规范及法律法规完善等方面建设的具体安排与措施。本论文的主要贡献在于针对我国上市公司股权结构问题的复杂性提出了个人的关于我国国有股权管理体制改革的新的探讨。由于本人学识所限，文中所述观点与结论定有不妥之处，敬请各位评审专家和答辩专家们不吝赐教，本人必将在今后的工作中继续学习，为我国上市公司治理结构的完善献计献策。

全文目录

摘要(中英文)  2-7
第一章公司治理结构的功能与模式  7-20
  1.1 公司治理结构的涵义  7-9
    1.1.1 公司治理结构的内涵  7-8
    1.1.2 公司治理结构的基本理论  8-9
    1.1.3 公司治理结构所要研究的问题  9
  1.2 公司治理结构的组成及功能  9-15
    1.2.1 公司治理结构的组成  9-12
    1.2.2 现代公司治理的基本功能  12-15
  1.3 公司治理结构的模式选择及借鉴  15-20
    1.3.1 以美英为代表的“股东主权加竞争性资本市场”的外部人控制模式  15-17
    1.3.2 以德日为代表的“股权加债权共同治理的银行导向型”内部人控制模式  17-20
第二章现阶段我国上市公司治理结构的缺陷  20-38
  2.1 股权结构的过度集中与国有股权主体的缺位  20-23
  2.2 董事会和监事会不能代表和维护所有者利益  23-30
    2.2.1 董事会与所有者关系模糊  23-26
    2.2.2 监事会虚置  26-27
    2.2.3 管理层“内部人控制”问题严重  27-30
  2.3 信息披露的失真与股东监督薄弱  30-33
  2.4 法律、法规建设对上市公司治理结构的制约  33-38
    2.4.1 《公司法》带有较严重的行政和计划色彩  33-35
    2.4.2 《证券法》先天不足  35-38
第三章解决我国上市公司治理结构问题的思路  38-57
  3.1 解决我国上市公司治理结构问题的两个难点  38-42
    3.1.1 改变国有股“一股独大”的困难  38-40
    3.1.2 现阶段独立董事作用的发挥受到限制  40-42
  3.2 解决我国上市公司治理结构问题的对策和建议  42-57
    3.2.1 股权结构的调整  42-45
    3.2.2 董事会和监事会建设的完善  45-50
    3.2.3 控制内部人控制  50-51
    3.2.4 健全管理层激励机制  51-53
    3.2.5 健全上市公司治理结构的有关法律、法规  53-57
参考文献  57-58
致谢  58

我国上市公司治理结构问题研究

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