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论跨国并购的反垄断法规制

作　者: 李明
导　师: 邓瑞平
学　校: 西南政法大学
专　业: 国际经济法
关键词: 跨国并购反垄断法规制双边协调垄断法法律纠纷经济交往 WTO法律体系反垄断政策经济发展战略
分类号: D996
类　型: 硕士论文
年　份: 2002年
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内容摘要

近年来，随着各国间经济交往的日渐密切，人们对于“经济全球化”的概念已经耳熟能详，尽管有些学者指出这一概念并不准确，但至少各国在经济的各个方面都联系紧密，已经到了牵一发而动全身的程度了。在贸易方面，壁垒的不断消除为全球统一大市场的形成奠定了基础，电子商务为国际贸易提供了动力；在金融方面，大量的国际资本在各国间迅速地流动，超巨型的商业银行和投资银行不断涌现，“金融危机”可以在短时间内在国家间蔓延；在生产方面，跨国公司通过数字与网络技术便捷的指挥其在各国的子公司，充分享受各国的资源比较优势。同时，各国际组织也在不断协调各国间法律的差异，使民族国家在经济规则方面不断趋同，力图为国际经济交往提供统一的规则基础。正是在这一背景之下，一股跨国并购的风潮开始在全球涌动。这次的跨国并购具有数量多、涉及数额大和范围广泛等特点，对各国的经济乃至政治均造成了深刻的影响。各国也在各方面对于跨国并购做出了不同的反应。笔者选择了其中的一个方面，即反垄断法对于跨国并购的规制，立足于整个反垄断法律体系，先从他国国内法和国际法的角度论述和评价了在相关方面业已存在的立法，展望了在建立国际统一反垄断法的前景，然后以此为基础对我国正在构建中的反垄断法提出了自己的一些想法，希望能从国际法的角度为我国的反垄断立法提供一些有益的启示。同时，笔者还介绍了利用现存的WTO法律体系来解决部分国际反垄断法律纠纷的国外最新的研究成果，希望为我国处理类似纠纷提供另一种可选择的途径。本文的第—部分为引论。笔者考察了跨国并购的概念、法律特征、现状及影响，提出了本文研究这一课题的必要性和目的所在。跨国并购的演进使得发展中国家也逐渐成为并购的重要场所，其影响对于企业常处于被并购地位的发展中国家来说是深远和广泛的，袖手观望和置身事外都不是现实的态度；此外，跨国并购的“跨国”特性又使得对其所进行的规制比对于国内并购的规制复杂得多，因此，如何协调并购国和被并购国法律是一个值得研究的议题。第二部分是反垄断法律对于跨国并购的适用。笔者在该部分中着重论述了适用的理论依据和标准。在适用的理论依据方面，笔者考察了一些具有代表性的经济学学派的竞争理论，分析了跨国并购对于竞争的双重影响，并提出对于并购的反垄断法律规制所依据的是法律的预防作用，在并购具有“损害有效竟争的可能性”时即对其加以规制。在适用的标准方面，笔者从合法垄断范围的扩大和非法垄断标准的发展两个方面论证了以下观点：反垄断政策作为国家经济管理当局意志的体现渠道之一，必然与国家．的经济发展战略和特定时代的经济运行特征相一致。第三珊猢撇国溯的规制。笔者从单边规制、双边协调、区域排和国际统一法规制四个不同的方面来加以论述。在单蛐制方面，笔者分析了发达国家反垄断法律的发鹏势及其原因，并考察和评价了反垄断法的域外适用制度；在双边协调方面，笔者以美欧间的双边协调为例，介绍了目前双边弧的现状并加以评价；在区域弧方面，笔者重点分析了欧盟国家反垄断法律的郴；最后，笔者分析了制定国际统一反垄断法的可行性和障碍，并提出了在世贸组织竟争规则下建立跨国并购规制制度的步骤。最后一部分是对于我国利用反垄断法规制跨国并购的思考。笔者以前文的论述为基础，从两个方面对我国任何利用反垄断法规制跨国并购提出了自已的意见。一方面，我国吸取别国的经验，在制定反垄断法时应当做到郧宽松，重点突出。即在规制企业并购时综的虑国内市场和国际市场，对于能增强我国企业国际竟争力的并购应持宽容姿态；对于外国并购我国企业的行为应当加强监管和控制，防止其进行形成市场垄断的并购。为了进一步论证这一观点，笔者还通过一些统计数据和案例批驳了“跨国公司无国籍”的错误观点，指出了以其作为指导思想的有害性。另一方面，笔者介绍了国外学者对于利用WTO法律制度解决部分国际反垄断法律纠纷的研究成果，籍此为我国提供另一种解决类似国际纠纷的途径。

全文目录

一、引论  9-12
  （一）跨国并购的概念与法律特征  9-10
    1．横向并购  9-10
    2．垂直并购  10
    3．混合并购  10
  （二）跨国并购的现状与影响  10-12
二、反垄断法对跨国并购的适用  12-18
  （一）适用的理论依据  12-15
    1．经济学理论依据——竞争理论  12-14
    2．法学理论依据——法律的预防作用  14-15
  （二）反垄断法对跨国并购适用的标准  15-18
    1．合法垄断范围的扩大  15-17
    2．非法垄断标准的发展  17-18
三、对垄断性跨国并购的规制  18-35
  （一）单边规制  18-26
    1．国内反垄断法的规制  18-23
    2．国内反垄断法的域外适用  23-26
  （二）双边协调  26-29
  （三）区域合作  29-31
  （四）对垄断性跨国并购进行规制的国际统一反垄断法  31-35
    1．制定国际统一反垄断法的可行性  31-32
    2．制定国际统一反垄断法的障碍  32-33
    3．建立世贸组织竞争规则下的跨国并购规制制度  33-35
四、对我国利用反垄断法规制跨国并购的思考  35-43
  （一）在国内立法方面  35-40
    1．顺应反垄断法的发展趋势，制定整体宽松、局部严厉的反垄断法  35-39
    2． “域外适用制度”或“域外适用阻却制度”的建立  39-40
  （二）在国际实践方面  40-43
参考文献  43-44

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